1、公司信息系统运行维护管理规定第一章 总则一、为规范信息系统的运行维护管理工作，确保信息系统的安全可靠运行，切实提高生产效率和服务质量，使信息系统更好地服务于生产运营和管理，特制订本管理办法。二、本管理办法适用于及其分支机构的信息系统，各分支机构和各部室可根据本办法制定相应的实施细则。三、信息系统的维护内容在生产操作层面又分为机房环境维护、计算机硬件平台维护、配套网络维护、基础软件维护、应用软件维护五部分：1、计算机硬件平台指计算机主机硬件及存储设备；2 、配套网络指保证信息系统相互通信和正常运行的网络组织，包括联网所需的交换机、路由器、防火墙等网络设备和局域网内连接网络设备的网线、传输、光纤线
2、路等。3、基础软件指运行于计算机主机之上的操作系统、数据库软件、中间件等公共软件；4、应用软件指运行于计算机系统之上，直接提供服务或业务的专用软件；5、机房环境指保证计算机系统正常稳定运行的基础设施，包含机房建筑、电力供应、空气调节、灰尘过滤、静电防护、消防设施、网络布线、维护工具等子系统。四、运行维护管理的基本任务：1、进行信息系统的日常运行和维护管理，实时监控系统运行状态，保证系统各类运行指标符合相关规定；2、迅速而准确地定位和排除各类故障，保证信息系统正常运行，确保所承载的各类应用和业务正常；3、进行系统安全管理，保证信息系统的运行安全和信息的完整、准确；4、在保证系统运行质量的情况下，
3、提高维护效率，降低维护成本。五、本办法的解释和修改权属于规划发展部。第二章 运行维护组织架构一 运行维护组织1、信息系统的运行维护管理遵循在统一的领导下，分级管理和维护的模式。作为信息系统维护管理部门，牵头组织分支机构实施信息系统的维护管理工作。原则上信息系统的维护工作应逐步集中。2、信息系统的维护管理分两个层面：管理层面和生产操作层面。2.1 在管理层面，为信息系统维护管理部门，负责全行范围内信息系统的维护管理和考核。2.2 在生产操作层面，信息系统维护部门是运行中心和分支机构设置的实体或虚拟的维护部门（或维护人员） 。信息系统维护部门直接对信息系统维护管理部门负责，并接受信息系统维护管理部
4、门的业务指导和归口管理。3、分支机构信息系统维护部门（或维护人员）可根据维护工作需要，向公司申请抽调技术人员和业务人员临时组成虚拟团队，参加分支机构设备巡检，制定技术规范、作业计划、应急预案，编制技术方案、培训教材等，各单位应积极配合。二、职责分工1、规划发展部承担信息系统维护管理部门职责贯彻国家、行业及监管部门关于信息系统技术、设备及质量管理等方面的方针、政策和规定，组织制定信息系统的维护规程、维护管理办法和维护责任制度；1.1 负责全公司范围内信息系统运行维护管理、监督检查和质量考核评定工作，掌握运行质量情况，制定质量指标，并对信息系统各级维护部门进行定期检查考核；1.2 负责管理、考核信
5、息系统维保服务商（以下简称维保商）,制定对维保商管理办法和考核指标，收集整理信息系统维护部门的反馈意见，督促相关维保商提高服务质量；1.3 信息系统发生较大（三级）或以上故障时，负责必要的资源协调和处理工作，并在事后组织分析总结，制定防范措施并推广；1.4 组织各级维护部门、专业技术专家、维保商对信息系统进行定期巡检，巡检包括对信息系统及设备性能测试、维护人员日常维护作业计划执行情况检查、机房环境检查等；1.5 负责归口管理全公司范围内信息系统的优化、升级需求，组织编写相关方案并进行评审，方案获得批准后，及时通知相关业务管理部门、使用部门、技术部门组织实施；1.6 负责组织信息系统维护技术培训
6、、技术交流、联席会议，组织维护人员参加各种信息技术认证培训和考试，提高维护人员管理和技术水平；1.7 负责组织落实各项技术安全措施，确保信息系统安全稳定运行；1.8 负责对全公司范围内信息系统故障管理、问题管理、变更管理、版本管理、配置管理等流程规范性和相关制度落实情况进行监督管理；1.9、负责全公司范围内信息系统的规划、设计和验收工作。2、规划发展部机房承担信息系统维护职责1.1 负责全公司范围内信息系统的计算机硬件平台、基础软件、应用软件、配套网络和的监控和日常维护工作，制定日常维护作业计划并认真执行，保证信息系统正常运行；1.2 对于系统的所有维护（包括日常作业计划、故障处理、系统改进、
7、数据变更、数据的备份与恢复、功能完善增加）都必须填写维护记录，每月向信息系统维护管理部门上报所辖范围内的信息系统运行情况和所有的维护记录；1.3 负责所辖范围内信息系统数据的备份与恢复，负责落实系统安全运行措施；1.4 负责所辖范围内信息系统档案资料的维护，及时更新有关资料；1.5 严格按照信息系统故障管理、问题管理、变更管理、版本管理和配置管理等相关制度、流程和规程。1.6 负责收集各级维护部门、厂商的故障分析报告、运维报告（日、月、季） 、巡检报告、年度报告。认真审核报告内容，发现问题及时汇报上级主管部门，并协助整改。1.7 按季度收集各信息系统使用单位对所有维护厂家的评分，进行季度考核。
8、年底向各信息系统使用单位发放调查问卷，书面调查、征求各信息系统使用单位对各厂家维护服务等方面的评价意见，综合各方意见和季度考核，进行年度考核。1.8 每年至少组织一次全行范围内的信息系统运维管理巡回检查，全面检查各维护作业计划管理、技术档案和资料管理、备份及日志管理、机房管理、安全保密管理等制度的落实情况。该检查可以和设备技术巡检同时进行。1.9 组织召开故障分析会、维护例会，解决信息系统运行维护相关问题并负责持续跟踪。3、各分厂、各部门、各车间信息系统操作、维护人员职责3.1 认真贯彻执行各项规章制度，落实维护规程和系统安全运行措施，负责制定所辖范围内的信息系统维护管理实施细则；3.2 负责
9、收集整理所辖范围内的信息系统运行质量情况，每月向信息系统维护管理部门上报信息系统运行情况和所有的维护记录；3.3 配合信息系统维护管理部门参与所辖范围内信息系统运行质量分析，协助信息系统维护管理部门及时找出系统运行质量或效率下降的原因，提出改进建议，参与编写升级、扩容、实施、测试方案，并配合具体实施；3.4 及时查阅上级维护管理部门下发的文件，按时完成上级维护管理部门交办任务，并向上级维护管理部门反馈执行结果；3.5 协助信息系统维护管理部门进行所辖范围内的信息系统维保商的管理和考核；负责所辖范围内信息系统的故障申告和服务请求。信息系统发生较大（III 级）或以上故障时，按照重大突发事件汇报路
10、径上报上级主管部门；3.6 负责组织和编制系统优化、升级需求，上报信息系统维护管理部门审核；获得批准后，参与实施；3.7 组织对所辖范围内的信息系统进行定期巡检，落实配合人员，对巡检结果进行盖章确认，对发现问题进行整改。3.8 负责所辖范围内信息系统的计算机硬件平台、基础软件、应用软件、配套网络和的监控和日常维护工作，制定日常维护作业计划并认真执行，保证信息系统正常运行；3.9 对于系统的所有维护（包括故障处理、系统改进和功能完善增加）都必须填写维护记录，每月向信息系统维护管理部门上报所辖范围内的信息系统运行情况和所有的维护记录；3.10 负责所辖范围内信息系统数据的备份与恢复，负责落实系统安
11、全运行措施；3.11 负责所辖范围内信息系统档案资料的维护，及时更新有关资料；3.12 协助信息系统维护管理部门对所辖范围内信息系统的用户账号管理和数据安全管理，按照信息安全管理相关要求定期进行信息安全自我审核，每月向信息系统维护管理部门上报所辖范围内的信息系统信息安全情况。三、 维护界面划分1、信息系统设备现场、物理环境的维护工作由规划发展部机房人员负责。2、信息系统的市电电源由所属机构的设备环保部负责维护。3、规划发展部负责全行生产环境在线系统的监控和维护工作（包括日常作业计划、故障处理、系统改进、数据变更、数据的备份与恢复） ，维护和更新相应操作规范和技术文档。第三章 运行维护工作基本制
12、度一、故障管理根据故障的影响范围及持续时间等因素，将故障分为特别重大故障（一级） 、重大故障（二级） 、较大故障（三级） 、一般故障（四级）四个级别。具体分级标准参见信息系统应急预案 。系统出现故障，信息系统所在地维护部门或维护人员首先进行处理，同时判断系统类型和故障级别，根据系统类型和故障级别，故障处理应在要求的时限内完成，并同时向上级维护部门报告。故障处理时限要求参见信息系统应急预案 。故障升级要求、信息系统所在地维护部门处理不成功或无法自行处理，则向上级维护部门申告故障，根据系统类型和故障级别，故障申告应在要求的时限内完成，故障申告时限要求参见信息系统故障管理办法 。、信息系统故障受理部
13、门受理各单位故障申告，紧急情况下，可以利用电话申告和受理，但事后必须补填故障受理单。3、信息系统维护部门对口故障处理人员接受故障派单后，应立即以电话、远程登陆等方式进行远程技术支持，必要时进行现场技术支持。对无法解决的故障，应立即向软硬件最终提供商、代理商或维保服务商（以下简称厂商）提出技术支持申请，督促厂商安排技术支持，必要时进行跟踪处理，与厂商一起到现场进行解决。现场技术支持响应须在要求的时限内完成，现场技术支持响应时限要求参见信息系统应急预案 。4、厂商技术人员现场处理故障时，公司维护人员应全程陪同并积极协助，并在故障解决后进行书面确认。5、故障解决后，技术支持人员应立即向派单部门回单，
14、派单部门对故障处理回单进行确认、评估，并通知申告单位进行业务验证。6、参与故障处理的各方必须如实、及时填写故障处理单（表单格式参见信息系统应急预案 ） ，现场技术支持还须当地维护人员予以签字确认或维护部门盖章。7、要建立重要紧急信息上报渠道，对于发生的重要紧急情况，应该立即逐级向上级主管部门报送，对业务影响较大的还应及时通知业务部门。8、各级维护人员应拥有上级主管部门和相关业务部门的联系方式，包括电话、手机、传真等。9、故障报告要求：发生较大（三级）或以上故障时，必须立即上报信息系统维护管理部门，如果是特别重大故障，应立即上报主管行领导。所有的较大（三级）或以上故障应在月度运维报告中进行记录，
15、并在规定时限内向风险管理部门和内审部门提交故障分析报告（具体要求参见信息系统故障管理办法 ） 。10、对于系统隐患或暂时不能彻底解决的故障应纳入问题管理，每月应对存在的问题进行跟踪分析。二、问题管理在信息系统运行维护中或在故障处理中发现的系统隐患或暂时不能解决的故障均列入问题库进行持续的跟踪管理。问题可由任何人在运维例会、故障分析会、维护分析报告、巡检报告、运维管理平台上以多种形式提出，问题库的归口管理部门为信息系统维护管理部门。问题一经提出，由归口管理部门组织讨论，明确问题的责任人、配合人员，制定解决方案、工作计划和时限要求。问题责任人根据解决方案、工作计划组织开展工作，并按照工作计划进度要
16、求向信息系统维护管理部门定期汇报工作进度。问题解决过程中凡涉及投产和变更的，应遵守信息系统投产及变更管理办法和信息系统投产变更管理办法实施细则相关规定和流程。问题责任人认为问题已经解决，应由提出人测试验证后，从问题库中删除，问题处理中产生的所有文档由生产配置管理员归档到运维管理平台的知识库中统一管理。三、变更管理信息系统变更包括硬件扩容、冗余改造、软件升级、搬迁、数据移植、数据维护等工作以及电子表格模板、文档模板、安全策略、配置参数、系统结构、部署的改变等。各级维护部门应保证在线系统的软件版本及硬件设备的稳定，未经过上级维护管理部门书面批准，不得自行对在线系统软件版本（简称在线版本）及硬件设备
17、进行任何变更及调整。变更包括紧急变更和普通变更。紧急变更指由于业务开放或故障处理等的迫切需求而引起的，目的是保持或者恢复业务又无法书面申请、审批过程的变更。普通变更指非紧急变更，本管理办法中的变更，如果没有特殊说明，都指普通变更。对于普通变更，由设备或系统所在地单位至少提前五个工作日书面提出变更申请，对于系统变更的依据、实施方案、风险控制和评估、测试方案以及回退方案进行详细列述，经上级维护管理部门书面批准后组织实施。对于系统的软件升版、增加补丁等变更，必须遵照软件版本管理办法相关条例组织实施。原则上，变更必须在夜间非主要业务时间进行，各维护实施单位应根据变更情况，按预先方案进行测试验证，验证通
18、过后，以书面形式向上级维护管理部门汇报结果，并完成对相关文档资料（如应急预案）的更新。对于紧急变更需求，允许口头申请、审批后组织具体实施。事后，对变更的安全性及功能性进行测试验证，将测试验证结果以及紧急变更事由、具体实施方案、实施过程等以书面形式报上级维护管理部门书面确认，并完成相关文档资料的更新工作。二、维护作业计划管理各级维护部门应根据系统不同特点及维护质量要求，制定不同周期作业计划，并报维护管理部门审批。作业审批后不得任意更改，维护部门应认真执行作业计划，并填写作业计划表。如因特殊情况不能达到预期质量和进度，应限期补齐，认真分析作业结果，发现问题及时处理解决，并做详细记录，按月度、季度和
19、年度定期汇总分析。各级维护部门除制定维护作业计划外，还应针对系统的自动作业内容制定自动作业计划，报维护管理部门审批后组织实施。根据自动作业执行周期，对自动作业执行日志进行审查，发现问题及时处理，并做详细记录，按月度、季度和年度定期汇总分析。作业计划的内容至少包括：、厂商维护手册建议的预定义处理作业；、系统告警和资源占用状态观察；、预防性维护工作，包括各类参数、数据备份、存储和管理；、性能指标观察和记录；、用户口令和权限审核；、日志审核。数据备份、存储和管理应根据相关业务特性和需要制订作业实施步骤。信息系统维护管理部门每月对作业计划执行情况进行审核，分支机构由信息系统维护管理部门每年进行检查，并
20、纳入考核。四、巡检管理信息系统维护管理部门负责组织全行范围信息系统相关的机房环境、计算机硬件、配套网络、基础软件和应用软件的巡检，下发巡检通知，协调各分支机构、厂家的关系，管控巡检进度和质量。信息系统维护部门负责本机构辖区范围内信息系统相关设备巡检的具体实施：、制定技术巡检计划，列出巡检重点、内容、要求，形成巡检检查表格；、收集设备运行故障和隐患。根据年度巡检重点、内容，调查设备近期运行情况，统计出各类型设备在运行过程中曾出现的故障。对反馈的问题进行分析、评估，做好相应的技术准备；对一些需要厂家解决的问题列出清单，及时与厂家沟通，制定解决方案，以供巡检过程中实施、解决。、确定巡检线路、时间，安
21、排专业技术人员参加现场巡检，要求：3.1 到每个单位时，由各单位的技术员进行配合；3.2 到每个单位后，应先向其部门负责人汇报巡检工作安排，与其技术员交流、沟通，掌握当前各设备运行情况，了解系统存在的问题；3.3 检查各相关设备运行维护情况，解决设备运行问题，如实填写巡检表，列出发现并已解决的问题以及未解决的问题。对已解决的问题详细说明解决办法，对未解决的问题提交后续跟踪、处理的限时解决方案或建议；3.4 向当地维护部门负责人通报巡检情况，在取得其的同意下，签署意见并盖章确认。、巡检返回后十个工作日内，在各单位巡检表基础上整理一份巡检总结报告，提交信息系统维护管理部门。、组织相关技术人员对专业
22、巡检情况进行分析，列出巡检过程中处理、解决的故障详细表以及未解决的故障详细表，进一步督促厂家限时解决遗留的故障和问题。四、技术档案和资料管理公司办公室档案库负责技术档案和资料的管理，应建立健全必要的技术资料和原始记录，包括但不限于：、系统结构图及相关技术资料；、机房平面图、设备布置图、电源电缆、信号线、地线图；、网络连接图和相关配置资料；、各类软硬件设备配置清单;、设备或系统使用手册、维护手册等资料；、工程资料，包括安装、工程设计、测试及开通、试运行、竣工等全套技术资料；、上述资料的变更记录。软件资料管理应包含以下内容：、所有软件的介质、许可证、版本资料及补丁资料；、所有软件的安装手册、操作使
23、用手册、应用开发手册等技术资料；、上述资料的变更记录。配置数据管理要求：、配置数据管理应包含各种静态数据资料(如系统的各种参数设置等 )及变更记录；、维护人员必须维护最新的当前系统配置数据。规划发展部负责运行记录的管理：、维护作业计划和适用的各种规章制度；、系统运行记录和巡检记录；、故障及处理、设备检修、返修记录；、系统备份磁带、磁盘、光盘的更换及相关信息汇总记录；5、软、硬件设备变更和系统参数变更。七、备份及日志管理对各项操作均应进行日志记录，内容应包括操作人、操作时间和操作内容等详细信息。各级维护部门维护人员应每日对操作日志、安全日志进行审查，对异常事件及时跟进解决，并每周形成日志审查汇总
24、意见报上级维护主管部门审核。安全日志应包括但不局限于以下内容：、对于应用系统，包括系统管理员的所有系统操作记录、所有的登录访问记录、对敏感数据或关键数据有重大影响的系统操作记录以及其他重要系统操作记录的日志；、对于操作系统，包括系统管理员的所有操作记录、所有的登录日志；、对于数据库系统，包括数据库登录、库表结构的变更记录。各级维护部门应针对所维护系统，依据数据变动的频繁程度以及业务数据重要性制定备份计划，经过上级维护主管部门批准后组织实施。备份数据应包括系统软件和数据、业务数据、操作日志。各级维护部门应按照备份计划，对所维护系统进行定期备份，原则上对于在线系统应实施每天一次的增量备份、每月一次
25、的数据库级备份以及每季度一次的系统级备份。对于需实施变更的系统，在变更实施前后均应进行数据备份，必要时进行系统级备份。各级维护部门应定期对备份日志进行检查，发现问题及时整改补救。备份介质应由专人管理，与生产系统异地存放，并保证一定的环境条件。除介质保管人员外，其他人员未经授权，不得进入介质存放地点。介质保管应建立档案，对于介质出入库进行详细记录。对于承载备份数据的备份介质，应确保在其安全使用期限内使用。对于需长期保存数据，应考虑通过光盘等方式进行保存。对于有安全使用期限限制的存储介质，应在安全使用期限内更换，确保数据存储安全。各级维护部门应按照本级维护工作相关要求，根据业务数据的性质，确定备份
26、数据保存期限，应根据备份介质使用寿命至少每年进行一次恢复性测试，并记录测试结果。八、机房管理原则上，数据中心机房环境应达到国家标准 GB50174-2008 描述的 A 类机房标准，机房环境应达到B 类机房标准，/网点机房环境应达到 C 类机房标准。具体要求如下：安装服务器等重要设备的主机房必须安装烟雾、火警、浸水和温湿度等环境监控设备，必须与日常办公区隔离并安装乙级（含）以上防盗门或电子门禁系统；机房应备有工作服、工作鞋或鞋套，保持室内清洁，无积尘，门窗密封；室内的温、湿度应符合相应等级机房的环境条件要求；具备有效的防火、防水、防雷、防静电、防有害生物、应急照明等措施和设备；724 小时不间
27、断运行的重要设备必须有 UPS 供电，且必须占用单独的电源插座，不得多台设备共用电源插板；主备用机器的电源、同一台设备的主用和冗余电源必须分离；电缆、电线、信号线布放情况应顺直不凌乱，避免交叉混放，电源配线架应线路清晰、设置安全，具有安全保护措施。网络配线架应整洁有序，对应清晰，设备连接线缆应顺直不凌乱。原则上，机房面积不得小于 15 平方米，单位地面承重不得小于 1000 公斤/平方米。机房电源输入应有大功率应急发电设备以保证紧急情况下的电力供应。机房均应安装独立空调来保证机房温度、湿度符合相应等级机房的环境条件要求。机房内均应有经消防认证的消防设施，应配备气体灭火装置。设备机房应设置门禁、
28、监控设施，防止未授权人员进入机房。安排专人负责机房的安全管理，主管部门定期审核进出机房的权限，授权人员的增加、减少和变更须每次保留审批记录，无关人员未经管理维护人员的批准严禁进入机房。建立机房出入登记制度，非机房管理人员进出机房由管理人员陪同，做好访问时间、目的、人数等详细记录；机房内严禁吸烟、饮食、睡觉、闲谈等，严禁携带易燃易爆、腐蚀性等污染物和强磁物品及其它与机房工作无关的物品进入机房；管理人员统一管理计算机及其相关设备，完整保存计算机及其相关设备的驱动程序、保修卡及重要随机文件。当机房的交流供电系统停止工作时，管理人员应立即向相关主管部门报告并采取可靠措施尽快恢复；无法及时恢复的情况下，
29、维护人员在计算 UPS 蓄电池的工作电压降至最低前，应通过正常操作及时关机。雷雨季节应加强对机房内部安全设备、地线、信号线及防护电路的检修。非电气人员不准安装电气设备和线路。测试电气设备的电源是否正常应使用相应的测量工具，维护人员插拔设备模块时应戴防静电手镯，禁止用手触及电气设备的带电部分和使用短路的方法进行试验。九、安全保密管理信息安全应满足国家、行业、金融业各级监管部门和关于信息安全保密的各项规定及要求。各应用系统维护部门负责本系统信息安全管理，根据系统特点，制定各应用系统的信息安全管理细则，在上级管理部门的指导下，具体开展应用系统的信息安全管理工作。若发生系统信息泄密事件，各应用系统维护
30、部门应及时向董事会信息安全委员会进行汇报，并按照关于信息安全相关管理制度要求开展补救工作。1、安全保密制度联网设备必须采取必要的安全措施，以保障网络的设备安全及所承载业务的信息安全。在计算机上应安装防病毒软件，每天更新病毒库；未经变更流程，严禁将业务系统与公众互联网进行连接；严禁未通过鉴权认证的拨号等形式接入信息系统；在办公网络、生产网络与互联网或其他外部网络的网络连接处必须安装防火墙，并指定防火墙管理员，只有指定的系统（网络）管理员才能拥有防火墙管理帐号，未经批准，不得进行防火墙策略的更改；严禁在生产系统中安装未经授权的软件；不得在生产系统上运行与工作无关的程序；未经批准，不得利用生产系统进
31、行培训实习；未经批准不得擅自抄录、复制配置资料、技术档案，内部资料不得泄露；设备管理和维护人员都应熟悉并严格遵守和执行信息安全保密相关规定。2、信息系统密码管理规定对于使用密钥棒或动态密码卡的系统，用户应注意保管并注意 PIN 码保密；对于操作系统、数据库、业务系统，系统(网络) 管理员密码使用习惯应严格遵循如下要求：系统 (网络)管理员每 90 天至少更换一次密码，密码的长度不小于 8 位、且同时包含数字和字母等字符，不得使用最近一次使用过的密码等；各类用户在第一次登录时应进行用户密码修改，以后每 90 天至少修改一次用户密码，且不得使用最近使用过的密码，密码长度不得少于 6 位；重要系统和
32、敏感数据应存放于单机环境，由使用人员设定密码保护，防止非授权人员进行访问，密码位数必须在 6 位以上；如果存放在文档服务器上，需由信息系统维护部门建立文档服务器访问控制措施，并指定系统管理员；严禁在各类系统中“将用户帐号和密码编写在程序中”的作法；系统中的帐号密码不得以明文方式存放；若存在以上系统隐患必须及时整改。3、信息系统帐号管理规定系统管理员帐号、系统维护帐号应保证一人一帐号，对于重要操作，可以由系统日志追溯到执行操作的帐号、直至相关操作人员。应严格控制系统超级用户帐号使用范围，能使用低级别帐号进行的操作禁止采用超级用户帐号实施。各级应用、维护部门应合理划分用户组，并根据用户所承担职责合
33、理划分用户权限。终端应用人员原则上要求每个员工一个帐号。对于用户的增加、删除，用户权限的变更均需预先提出变更申请，在得到维护管理部门书面批准后由系统管理员负责实施。各应用、维护部门应定期组织对用户权限及分配情况进行审核，发现问题及时整改，并记录在案。员工离职或调离工作岗位后，应按照情况，及时对帐号和权限进行调整。未经审批，维护人员不得登录数据库对业务数据进行直接操作。对于由于操作系统、数据库平台等限制而使用的共享帐号，当使用此共享帐号的任一人员发生变更，必须修改密码，并保留密码变更记录。供应商远程维护人员和系统开发人员不得拥有在线系统帐号。若因软件移植或系统维护需要，应事先经维护部门主管领导书
34、面确认（紧急状态下应实现口头申请、事后补文字确认说明） ，方可临时授予开发人员操作帐号，并在维护人员全程陪同下进行相关操作，操作完成后，陪同人员负责完成对临时帐号的删除或禁止。供应商远程维护人员和系统开发人员对系统的所有操作均应通过日志记录，并予以备份保存。安全管理员应定期就“远程接入问题”进行重点审核。ERP 信息系统管理制度1 目的 规范 ERP 系统的使用和管理 确保系统正常高效运行。 2 范围 适用于 ERP 系统的建立、使用和维护的管理。 3 职责 3.1 集团办公室负责 ERP 系统的建立、指导使用和 ERP 系统的维护。 3.2 集团各部门/中心/子公司负责按本文件要求规范使用
35、ERP 系统。 4 管理要求 4.1 ERP 系统的建立 4.1.1 全新系统的建立,由集团办公室根据使用需求 收集市场信息并拟订方案 组织评审修订后报集团总裁审批。 4.1.2 ERP 系统新增模块和特殊定制需求由使用部门/ 中心/子公司或集团办公室提出 并明确使用要求和达到效果 经集团办公室进行可行性分析调研并与 ERP 系统研发部门再次核实后 报集团办公室主管领导审 由集团总裁批准后实施。 4.1.3 ERR 系统的实施。ERP 系统的实施由集团办公室牵头和主导 在结合公司实际情况基础上 与ERP系统供应方实施工程师、相关使用部门进行调研和沟通确认后 制定和发布实施计划。在项目实施过程中
36、按计划开通权限、组织培训、指导使用、测试系统 以一周为周期 根据实际实施情况对实施计划进行调整 并定期召开项目实施情况通报会议 对本周系统实施情况进行总结和对下周实施计划进行安排 以确保 ERP 系统实施项目按照实施计划有效推动执行。 4.2 ERP 系统的安装 4.2.1ERP 系统服务器端由 ERP 系统供方或集团办公室网络主管进行安装。ERP 系统客户端由集团办公室网络主管进行安装。 4.2.2 ERP 系统远程端口的管控。各子公司的 ERP 系统远程端口原则上只对集团公司高管、该子公司高管和集团办公室主任开通 因涪陵公司、万州公司远程使用空港公司系统 则开通该公司所有 ERP 系统使用
37、人员的系统远程端口 。其他人员因工作原因需要开通的 须 OA 提出申请 经所在部门/中心/子公司负责人、集团办公室主任、集团办公室主管领导审核 集团总裁批准后 网络主管为其开通指定系统的远程端口并指导安装。 4.3 ERP 用户的设置 4.3.1 新实施系统用户权限的设置。在新系统实施阶段 由网络主管组织各部门人员 根据本文件4.4条款规定 拟定各部门人员的 ERP 系统权限 并形成ERP 系统权限清单OA 发布存档。 4.3.2 涉及新增设岗位或已有岗位新增权限、新系统或新模块的权限设置。由使用人在 OA 系统中提出流程申请 经使用人的部门/子公司负责人审核后 再由集团办公室网络主管根据本文
38、件 4.4 条款规定拟订权限设置 报集团办公室主任和财务中心总监批准后进行权限的开通。 4.3.3 已有权限设置的岗位增加用户。由使用人所在公司的人事行政部或其直接上级在 OA 上提交“OA/ERP/AM 用户申请”流程申请 网络主管开通后将用户名和初始密码录入 OA 系统流程表单再由申请人通知到使用人。 4.3.4 员工岗位调整或离职。由该员工所在公司的人事行政部以 OA 邮件形式通知网络主管调整权限或注销用户权限。 4.4 ERP 权限的管控。 4.4.1 ERP 操作权限的管控。ERP 操作权限分为 3 类 A 类、基础数据录入权限 B 类、基础数据复核权限 C 类、查看权限。一般情况下
39、 操作权限的分配适用以下原则 a、对应岗位工作内容和职责开通相应的ERP 系统业务模块 b、各部门操作人员配置 A 类权限 集团部门/中心负责人、子公司部门经理、子公司分管领导配置 B 类权限 集团和子公司高管配置 C 类权限。对于不适宜于以上要求的特殊情况 由使用人提出 经网络主管确认后 报使用人所在部门负责人和集团办公室主任批准后 由网络主管进行使用人权限的调整。 4.4.2 ERP 系统价格的管控。ERP 系统中的销售价格 原则上只对集团总裁、财务中心总监、子公司总经理、子公司分管营销副总经理、营销部、财务部经理和会计开通。ERP 系统中的采购价格 原则上只对集团总裁、财务中心总监、物资
40、采购部、子公司总经理、子公司分管采购副总经理、采购部、财务部经理和会计开通。除集团总裁、财务中心总监、子公司总经理、财务经理、会计外 其他人员不得同时开通销售价格和采购价格的查看权限。非以上所列人员需查询销售价格或采购价格的 由申请人在 OA 系统提出申请 经所在部门/中心/子公司负责人、集团办公室主任、集团办公室主管领导审核 集团总裁批准后 由网络主管开通。 4.4.3 ERP 系统客户过滤的管控。子公司单独使用一套 ERP 系统系统的 对业务员进行客户过滤 即各业务人员只可查看本人客户。2 个或以上子公司共用一套 ERP 系统的 在对业务员进行客户过滤设置后 还要对各子公司人员进行客户过滤
41、 即本子公司人员只可查看和操作本子公司客户。 4.5 ERP 系统的使用 4.5.1 ERP 系统使用培训。新系统建立和新增模块时 由集团办公室网络主管组织对使用人进行 ERP系统的使用培训。新员工入职后 ERP 系统的操作使用由使用人所在部门进行培训。 4.5.2 新用户账号开通后 使用人要及时登陆更改初始密码。用户名和密码是进入 ERP 系统的唯一凭证使用人不得将其泄露给任何人 特殊情况直接领导或集团办公室网络主管除外 不得随意记录在笔记本上和普通纸张上以防其他人员偷窥。 4.5.3 ERP 系统内的数据 不能随意增加、删除和修改 做以上操作时 必须有凭证依据。ERP 系统使用人在每天下班
42、前要核查原始数据录入有无错误 有错误的要及时更正。如因使用人在未核查原始数据情况下录入错误导致基础数据不准确且超过时间节点已不能对该记录进行修改的 需通过 OA 系统提出“ERP/OA数据调整”流程 经过该部门/子公司负责人、子公司财务经理和集团办公室主任审批后 由网络主管更改。 4.5.4 ERP 系统内数据的清除。任何人不得随意清除 ERP 系统内的数据 如确有需要必须清除的 需通过 OA 系统提出“请示与批复”流程 说明清除数据缘由 并经提出人所在部门经理、子公司分管领导、子公司总经理审核 再经过集团办公室确认对系统不会有其他影响 最后由子公司财务经理及财务中心总监批准后 方可执行清除。未经申请擅自清除 ERP 系统内数据的 视其情节严重与否及造成后果
