1、第四章 共同基金的募集與交易本章大綱 4.1 共同基金的募集與發行 4.2 私募基金 4.3 共同基金的交易實務 共同基金的募集與發行 投信公司如何募集與發行共同基金 證券投資信託契約及公開說明書的規範 基金保管機構的規範 基金操作的規範 投信公司如何募集與發行共同基金(1/2) 目前金管會審核共同基金之募集與發行時，兼採申請核准及申報生效制。 申請核准制適用於新設立投信公司所募集的首檔共同基金以及非採申報生效制的共同基金，如債券型基金、平衡型基金及貨幣市場基金等。 申報生效制則適用於投信公司在台灣募集投資於台灣之股票型基金（不包括新設立投信公司所募集的首檔股票型基金），以及除債券型基金、平衡
2、型基金與貨幣市場基金外，在台灣募集投資台灣之各類型共同基金之追加募集案件。 投信公司如何募集與發行共同基金(2/2) 當投信公司取得營業執照之後，除信託業兼營投信業務者外，應於1個月內申請募集符合規定之共同基金，且應於核准函送達日起6個月內開 募集，45日內募集 立 共同基金。p76 當投信公司申請（報）募集共同基金 核准 生效後，應於申請核准 申報生效 函送達日起3個月內開 募集，30日內募集 立 基金， 當 於3個月內開 募集者，於 前，得 金管會申請 ， 以3個月。 定型 證券投資信託契約的規定，共同基金的發行金 6 。 證券投資信託契約及公開說明書的規範 證券投資信託契約 投信公司 託
3、，基金保管機構 託所，用以規範投信公司、基金保管機構及currency1“務之信託契約。 投信公司募集共同基金，應 投資交公開說明書。公開說明書投信公司 fi投資在投資前fl 共同基金所作的 ， 會基金”作的 。p78 基金保管機構的規範 基金保管機構基於信託 ，證券投資信託契約託， 投信公司之”用保管、及共同基金， 基金保管業務之信託公司 兼營信託業務之行。 投信公司管 的基金資 ，應立於投信公司及基金保管機構之 且基金保管機構應基金 ，立設保管基金資 。 信託業兼營投信業務所募集的共同基金， 金管會核准得行保管基金資 ， 基金保管機構之務， 信託業執行， 信託 。 基金保管機構的資 件。p
4、79基金操作的規範 基金操作的”用範 p80 生 金 的操作規範 外 證券的投資 制p82 基金 2 以 管 同類型基金之 ，得同時 基金之管基金 ，兼管之基金類型、投資 不 制， 兼管之基金應 同類資 （如同 股票、債券、基金、證券 等）， 與 本 所管 基金之 投資 的 同類資 ， 不得同時管 私募基金。 私募基金 目前共同基金的募集 公募及私募 。公募基金 投信公司 不定所募集的共同基金私募基金則投信公司 定私募集的共同基金。 於公募基金 金管會申請（報），私募基金則採後申報制， 募集 後，再金管會申報查。 私募基金的募集 私募基金的募集象 於行、票券 、信託業、保險公司、證券 金管會核准之 機構 符合定 件之然、 基金， 應募總不得超過35。p83 投信公司 定私募基金時，於招募及銷售 currency1，不得 般 廣告 公開勸誘之行 。 投信公司於私募基金之款繳納 日起5日內，應填 申報書及檢附書件， 金管會申報查。
