1、企业知识产权管理规范评审办法（试行稿）第一章 总则第一条 为贯彻实施企业知识产权管理规范 （以下简称规范 ）的评审工作，确保企业建立标准化的知识产权管理体系，制定本办法。 第二条 国家知识产权局负责评审工作的总体部署和监督检查，各省市知识产权局负责组织辖区内的评审工作。第三条 企业应按照本办法要求接受评审，评审工作分为企业申报、文件审查和现场审核三个阶段。第二章 评审机构 第四条 评审机构由省市知识产权局推荐，国家知识产权局的审核和备案。第五条 评审机构应为具备以下条件：（一）独立法人；（二）具备 3 名以上经国家知识产权局培训考核合格的审核人员；（三）具有知识产权服务基础；（四）公平公正的开
2、展评审工作。第六条 评审机构受省市知识产权局的委托，开展评审工作，包括接受企业申报、文件审查、现场审核和出具审核报告。第七条 评审机构设立审核组开展评审工作，每个审核组不少于 3 名审核人员，审核组分审核组长和审核成员。第八条 审核人员应从中国专利保护协会的审核专家库中选取。第九条 审核组长的职责为对审核工作进行策划、主持现场审核工作和组织编制审核报告。 第十条 审核成员的职责是协助审核组长开展评审工作，包括沟通、收集审核证据、完成审核结论的材料准备。第三章 企业申报第十一条 申报评审的企业应满足以下条件： （一）建立了符合规范要求的体系文件；（二）按规范建立了知识产权管理体系并运行三个月以上
3、； （三）完成了内部审核和管理评审；（四）至少有一名通过规范培训考试合格的管理人员。第十二条 企业申报评审时，应提交以下书面材料： （一） 评审申报表 （见附表 1） ；（二）知识产权手册、程序文件等体系文件；（三）内部审核和管理评审的书面报告；（四）体系试运行期间的运行记录。第四章 文件审查第十三条 评审机构应根据评审指标体系审查企业提交的材料，形成书面的文件审查报告 （见附表 2） ，并通知企业审查结果。 第十四条 文件审查未通过的企业，停止现场审核，给予 1 个月的整改期，并根据整改结果确定企业是否进入现场审核阶段。第五章 现场审核第十五条 评审机构根据文件审查结果编制现场审核计划 （见
4、附表 3） ，并通知受审核企业。 第十六条 现场审核是审核组通过现场收集证据，以对受审核企业知识产权管理体系运行情况进行评判，证实其知识产权管理体系与规范要求的符合程度，并做出现场审核结论。第十七条 管理者代表应参加现场审核前召开的会议，并汇报知识产权管理体系建设及运行情况，会议应形成记录（见附表 4） 。第十八条 审核人员应收集证据，记录现场审核情况（见附表 5） ，证据包括运行记录、改进记录，访谈记录等。第六章 评审结论第十九条 评审机构审核并发布评审报告 （见附表6） ，报告内容应包括审核的目的、准则、成员、日期与地点、审核发现、审核结论、潜在问题以及改进方向。第二十条 评审结论存在严重
5、不合格项的，出具不合格评审报告，重新进行评审；评审结论存在一般不合格项的，给予 2 个月整改期，根据整改结果给予最终评审报告。第二十一条 评审机构应对评审资料进行归档保管，保管期限不得低于 3 年。第二十二条 各省市知识产权局汇总辖区内的评审结果，并报国家知识产权局备案。第七章 附则第二十三条 评审机构和评审人员应遵守以下要求：（一）客观、独立、公正的开展评审工作；（二）对知悉的国家秘密或商业秘密负有保密义务；（三）不得向企业提出与评审无关的要求或限制条件。第二十四条 对违反第二十三条规定的评审机构和评审人员，将取消其评审资格，存在违反国家法律法规的将依法处理。第二十五条 本办法由国家知识产权
6、局专利管理司负责解释。第二十六条 本办法自发布之日起施行。附表 1企业申报表 No:企业名称 通讯地址 邮政编码 所属行业 主营业务 企业法人 最高管理者 IP 管理部门名称 IP 管理者代表 联系人 联系电话 是否委托咨询 是（注明服务机构名称）： 否 基本信息 单位 实际情况营业收入总额 万元 利润总额 万元 产品销售收入总额 万元 产品销售收入 万元 专利产品销售利润 万元 职工总数 人 研发人员数 人 知识产权专职管理人员数 人知识产权兼职管理人员数 人知识产权管理贯标管控师 人有效发明专利量 件上一年度专利申请量 件 上一年度专利授权量 件上一年度发明专利申请量 件PCT 申请量 件
7、商标数 件 著名商标数 件 驰名商标数 件计算机软件登记数 件 企业基本信息集成电路布图设计 件参与制定的技术标准数 件参与的知识产权项目和其他知识产权种类和数量申报企业意见：最高管理者签字： 时间： 注：1.所有数据以企业上一年度年终统计为准。2.参与制定的技术标准为国家、地方或行业标准。附表体系文件审查报告No:企业审查准则 企业知识产权管理规范、企业知识产权管理规范评审指标体系 体系文件版本不合格项或存在的疑点规范条款 相关文件 有关内容 备注体系文件审查结论： 达标 局部不合格 不合格 整改时限： 请于 年 月 日前修改体系文件并提交审核组。 不合格项验证安排： 现场审核前验证 现场审核中验证审核组长： 年 月 日（审核机构盖章）体系文件审查中不合格整改结果验证： 审核组长： 年 月 日注：在备注栏中不合格项打“” ，存在疑点打“？” 。附表 3现场审核计划No:企 业地 址 邮编联系人 电话 传真审核目的审核准则审核日期职责 姓 名 性别 专业领域组长审核组成员组员备注在审核组进驻时，请企业为每位审核人员准备相应的知识产权手册、程序等相关文件。审核组长（签名）： 评审机构盖章年 月 日 年 月 日附表 4现场审核签到表No:企 业主持人 会议日期审核人员签到姓 名 职 务 姓 名 职 务备 注企业人员签到姓 名 部 门 职 务
