1、11.证券公司聘任合规负责人备案工作指引1.1【工作依据】证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第十八条：合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：（一）从事证券、基金工作 10 年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作 5 年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上；（二）最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；（三）中国证监会规定的其他条件。证券公司和证券投资基金
2、管理公司合规管理办法第十九条：证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料。证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。证券公司监督管理条例第二十四条：证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第三十四条：证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起 5 日内，将有关人员的变动情况以及
3、高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告，提交以下材料：（一）任职、免职决定文件；（二）相关会议的决议；2（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；（五）高管人员职责范围的说明；（六）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在 2 日内向相关派出机构报告。1.2【工作流程】1.3 备案材料目录及示范文本1.3.1【备案材料目录】证券公司聘任合规负责人备案文件目录编号 文件名称 材料要求 页码是否提交（是/否/不适用）公司董事会作出聘任合规负责人的决议后提交备案材料证监局审阅备案材料对拟任人有异议，证监局反馈不同意见；拟任
4、人不符合任职条件的，要求公司更换合规负责人开始实际履行职责证监局进行面谈、书面测试、查询诚信信息、向从业机构核实拟任人符合任职条件的，证监局出具无异议函作出聘任决议后【5】个工作日内31 聘任合规负责人的备案报告备案报告应简要说明拟任人的知识背景、专业能力、管理能力、从业经历、证券公司高级管理人员任职资格取得情况等，并对拟任人上述情况是否符合证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第十八条的任职条件予以明确说明。标题：关于XXX证券公司聘任合规负责人的备案报告 （主要内容见示范文本1）2拟聘任合规负责人的董事会决议3拟任人员取得的证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复4拟任人签署的诚信经营
5、承诺书标题：诚信经营承诺书 （参见示范文本2）5 合规负责人职责范围的说明6拟任人员简历及有关证明材料简历参见示范文本3证券公司合规负责人拟任人员简历范本 ；有关证明材料指证明拟任人员符合证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第十八条的任职条件的有关证明文件，包括但不限于：1、通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试或法律职业资格考试的证明；2、工作经历证明：（1）从事证券、基金工作10年以上工作经历的证明（对于通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试） ；或（2）从事证券、基金工作5年以上工作经历的证明（对于通过法律职业资格
6、考试的人员） ；或（3）在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上的工作经历证明等；3、最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施的说明材料；4、身份证明文件等。7* 最近一期离任 审计报告 如拟任人员属于辞去原所属证券公司经理层职务后拟担任申请人合规负责 可选4人的情况8*证监会及派出机构根据审慎监管原则要求提供的其他材料可选备注：对于拟任人员已取得申请人住所地证监局核发的证券公司经理层高级管理人员（且拟任职务为合规负责人）任职资格，且申请人在拟任人员取得资格【3】个月内向住所地证监局申请办理合规负责人任职备案的，如备案时拟任人员简历与申请任职资格时没有变化，应在备案报告
7、中明确说明，则除“最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施的说明材料”外，可不再提供其他各项拟任人员简历及有关证明材料（上述第 6 项） 。申请人主要负责人（董事长/总裁）（签名）: _1.3.2【备案材料示范文本】示范文本 1：关于 XXX 证券公司聘任合规负责人的备案报告主要内容备案报告正文内容应至少包括如下内容：1、申请人关于聘任拟任人员作为合规负责人的董事会决议情况。二、拟任人员知识背景、专业能力、管理能力，是否通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。三、拟任人员资格考试通过情况、从业经历说明。四、拟任人员近
8、三年有无被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施等情况。五、对拟任人上述情况是否符合证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第十八条的任职条件予以明确说明，特殊事项应具体说明。六、证券公司经理层高级管理人员资格取得情况及有效性；对于拟任人员已取得申请人住所地证监局核发的证券公司经理层高级管理人员（且拟任职务为合规负责人）任职资格，且申请人在拟任人员取得资格【3】个月内向住所地证监局申请办理合规负责人任职备案的，如备案时拟任人员简历与申请任职资格时没有变化，应在备案报告中明确说明。七、承诺申请人已经对所报送的备案材料进行了审查，保证备案材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈
9、述或重大遗漏，承担相关法律责任。5示范文本 2：诚信经营承诺书拟任合规负责人诚信经营承诺书一、本人确认，未通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格核准，且自取得证券公司高级管理人员任职资格核准后持续具备证券公司高级管理人员任职资格条件。二、本人承诺，在担任高管职务后，将诚信守法、恪尽职守、审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规、中国证监会有关规定和公司章程的要求，维护所任职公司及其客户的合法权益。三、本人承诺，在履行高管职责过程中，主动配合、接受中国证监会的监管，拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害所任职公司及其客户合法
10、权益的违法违规行为，将及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向监管部门报告。四、本人承诺，在履行高管职责过程中，保证职责范围内公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，保证向中国证监会提供的经由本人签字的所有文件材料真实、准确、完整。五、本人承诺，在担任高级管理人员职务后，不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动，不经营与所任职公司相竞争的业务，不直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业，不利用职权获取任何非法收入，不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产，不将公司或者客户资金借贷给他人，不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人提供担保。六、本人作为合规负责人，特作出如下承
11、诺：（一）按照法律、法规和中国证监会的有关规定，组织拟定所任职公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。（二）法律法规和准则发生变动的，及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。（三）对所任职公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对所任职公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，将按要求进行审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。 （四）按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定，对所任职公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进
12、行监督检查；协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度，按照所任职公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训，指导和督促所任职公司有关部门处理涉及所任职公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。（五）按照所任职公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告所任职公司经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。6（六）发现所任职公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改；同时督促所任职公司及时向中国证监会相关派出机构报告；所任职公司未及时报告的，将直接向中国证监会相关派出机构报告；有
13、关行为违反行业规范和自律规则的，还将向有关自律组织报告。（七）及时处理中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查的事项，配合中国证监会及其派出机构和自律组织对所任职公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（八）不兼任与合规管理职责相冲突的职务，不负责管理与合规管理职责相冲突的部门，保证履行职责的独立性。八、如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应法律责任。 拟任人：张三年 月 日示范文本 3：证券公司合规负责人拟任人员简历范本姓名 张三 性别 男 民族 汉曾用名 无 出生年月日 1970 年 1 月 1 日国籍 中国 身份证号码 11111111
14、1111111111照片（1 寸）护照号码 无 境外长期居留权证 名称和号码 无最高学历及学位大学本科学士掌握的外语语种及程度英语熟练 职称 无政治面貌 中共党员 婚姻状况 已婚 身体状况 良好出生地 广东省深圳市 户籍所在地 深圳市 xx 派出所现住址 深圳市 xx 区 xx 路 xx 花园 xx 房现任职单位 xx 证券有限责任公司 职务 xxx本人基本情况联系电话 办公电话：0755-11111111；家庭电话：0755-22222222移动电话：13xxxxxxx家 庭 主 要 成 员7姓名 与本人关 系 国籍境外居留权证书名称及号码现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作） 职务王一
15、 夫妻 中国 无 深圳市 xx 小学教师 无张四 父子 中国 无 深圳市 xx 小学就读 无主 要 社 会 关 系姓名 与本人关 系 国籍境外居留权证书名称及号码现工作或学习单位（单位全称及所从事的工作） 职务张二 父、子 中国 无 安徽省 xx 县务农 无刘一 母、子 中国 无 安徽省 xx 县务农 无王二 岳父、婿 中国 无 深圳市 xx 局 退休李一 岳母、婿 中国 无 深圳市 xx 学校教师 退休本人无兄弟姐妹，若有，列示本人父母无兄弟姐妹，若有，列示学 习 简 历起止时间 院校、专业 毕业、结业、 肄业 证书号 码 证明人及联系 电话xxx1984 年 9 月至1987 年 7 月
16、安徽省 xx 中学学习 毕业 123456 0556-1111111xxx1987 年 9 月至1991 年 7 月北京 xx 学院财政会计系会计学专业 毕业 654321 1382222222xxx1991 年 9 月至1996 年 4 月 xx 大学经济学专业 毕业 123456789 1333333333最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况起止时间 专业培训内容 培训组织机构82005 年 5 月 14 日至 15 日 会计从业人员资格培训 深圳市财政局2005 年 7 月 2 日 证券公司高级管理人员培训班（第三期） 中国证券业协会工 作 履 历起止时间 工作单位 工作内容 职务
17、 专业性质 证明人及联系电话xxx1997.4-1998.10 xx 证券有限责任公司深圳市 xx 证券营业部 分管财务 副总经理 证券1391111111xxx1998.10-2004.3 xx 证券有限责任公司深 圳市管理总部 管理 经理 证券8300000xxx2004.3-至今 xx 证券有限责任公司深圳 xxx 营业部 分管财务 总经理 证券 82111111任职资格条件内容 是 否 情况说明是否取得证券公司经理层高级管理人员任职资格？任职批复是否有效？是如 200x 年 x 月 x 日取得由xx 证监局核发证券公司经理层高级管理人员任职资格（批复编号： xxx ） ，任职批复依然有
18、效。基金公司合规负责人不适用。是否通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能？是是否（1）从事证券、基金工作10 年以上且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试？或（2）从事证券、基金工作 5年以上且通过法律职业资格考试？或（3）在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 5 年以上？是9最近 3 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施？否目前是否在党政机关或其他企事业单位、营利性单位兼职？ 否是否具有证券从业资格？如是，请填写取得时间及证书号码。如否，请说明是否满足豁免证券从业资格的条件。是 20
19、04 年取得；证书号码为s1010100010000。是否曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于两年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于四年，或者具有相当职位管理工作经历？如是，请注明工作单位、具体职务和在岗时间。是1998 年 10 月至 2004 年 3月任 xx 证券有限责任公司会计核算部总经理。是否通过中国证监会认可的相关资质测试？如是，请注明通过考试的时间及资质考试合格证书号码。是200*年*月*日通过中国证券业协会组织的高管资质水平测试（第三期） 。是否曾担任过证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，因违法行为或者违纪行为被解除职务，自被
20、解除职务之日起未逾五年？如存在，请注明处分时间、原因及内容。否是否担任过律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾五年？如存在，请注明处分时间、原因及内容。否是否属于“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员”？否是否属于“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员”？否10是否自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾三年？如有，请注明撤销时间、原因及职务。否是否自被中国证监会认定为不适当人
21、选之日起未逾两年？如有，请注明时间及原因。否是否被中国证监会认定为证券市场禁入者？如有，请注明时间及原因。否是否受过工商、税务、公安、银行等其它部门的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。否是否受过刑事处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 否近五年内是否受过党纪、政纪处分？如受过，请注明处分内容与原因。否是否因涉嫌重大投诉或违法违规行为而正在接受调查？如有，请详细说明。否拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项？如有，请详细说明。 否是否曾被中国证监会及其派出机构进行谈话提醒？如有，请详细说明谈话提醒的原因、内容、发生时间和次数？否是否曾被中国证监会或中国证券业协会或证券交易所公开批评、公开谴责？如有，请详细说明。否以前所任职证券公司是否出现破产或被行政接管、关闭的情况？如有，请详细说明。否以前是否曾在证券公司工作及具体分管什么业务？分管该项业务期间是否出现过违法违规行为或对证券公司的经营造成风险？如有，请详细说明有关情况以及本人是否负有责任。是，xx 证券 xx业务，否是否有在境外金融机构从业的经历？若有，是否有不良记录？ 否个人是否有 10 万元以上的负债到期未清偿？ 否
