1、2017 年上半年浙江省证券从业证券交易之结算账户的管理考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为_。A套利基金B基金中的基金C保本基金D系列基金 2、可转换债券都具有的双层的特征是_。A债券和股权B债券和期权C权证和债权D股权和期权3、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_是正确的。A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 4、新股竞价
2、发行方式的最大缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性5、通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是_。A詹森指数B特雷诺指数C夏普指数D威廉指数 6、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A7B10C15D30 7、Shibor 以（）家报价行的报价为基础。A10B12C14D16 8、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险 9、目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不能 10、中国证监会发布的_，旨在进一步明
3、确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A证券投资基金管理公司治理准则(试行)B 基金管理公司内部控制指导意见C 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D基金管理公司公平交易制度指导意见11、一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、 B、C，其中，A 席位为 A和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、 200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是_。AA、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手BA 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手
4、CB 和 C 席位均增加某实物券 300 手DA 和 C 席位均增加某实物券 300 手 12、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会B证券从业人员所在机构C中国证券业协会自律监察专业委员会D人民法院 13、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制14、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且
5、必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性 15、_是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A投资主体B投资信息C投资分析D投资收益 16、关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 _。A申请材料送交日为 T-5 日前B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前C公告刊登日为 T 日D最后交易日为 T+3 日 17、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。A10%B20%C30%D50% 18、上市公司申请增发新股，前次
6、募集资金投资项目的完工进度不低于_是必须符合的条件。A70%B60%C50%D40% 19、公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以_；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取_、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。_A责令整改 记过处分B责令整改 监管谈话C吊销营业执照 记过处分D吊销营业执照 监管谈话 20、债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A1B3C6D10 21、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转
7、换为（）。A收益较高的新发行债券B优先股C其他有价证券D普通股 22、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。A中国工商银行B中国建设银行C海通证券有限责任公司D中国邮政储蓄银行23、按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为_。A增长类股票B能源类股票C周期类股票D稳定类股票 24、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。A交割B交收C清算D结算25、ETF 的汉译名称为_。A存托凭证B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个
8、错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A2B3C5D7 2、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。A基金投资收益权B日常投资决策权C基金份额处分权D剩余基金财产分配权3、消极型管理中常选择的是_，通过设计一个股票投资组合，模拟市场投资组合的变动，以获得与市场投资组合相同的收益率。A集中化策略B细分市场策略C指数化策略D长期投资策略 4、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。A财政部B中国人民银行C国务院证券监管机构D证券行业公会5、目前我国资产评估
9、主要采用_。A收益现值法B现行市价法C重置成本法D清算价格法E折旧摊销法 6、下列说法中，属于记账式债券特点的有_。A具有发行人指定的标准格式B发行效率高C交易成本低D交易安全性好 7、下列关于非系统风险的说法，正确的是_。A非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响B这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益C这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少
10、时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消D非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险 8、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。A基金招募说明书所明示的投资方向B基金的历史规模和持仓比例C基金的过往业绩D基金净值的历史波动程度 9、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是_。A用于质押的债券需要转移至质押库B当日申报转旧的债券，当日可以卖出C质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D当日购买的债券，当日不可用于质押券申报 10、关于无差异曲线，下列说法错误的是（）。A无差异曲线是由左至
11、右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同11、并购重组委的职责包括_。A根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件B审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书C审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D依法对并购重组申请事项提出审核意见 12、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是_。A登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，
12、必须含有风险提示和警示性文字B涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 13、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是_。A证券公司可以设立全资子公司B证券公司可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司C其他投资者为境外股东的，应当符合外资参股证券公司设立规则规定的条件D无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合证券法即可14、投资者委托买卖证券时要支付（）。A委托手续费B佣金
13、C过户费D印花税 15、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是_。A最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例B最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例C最低结算备付金限额=证券买入金额交易天数最低结算备付金比例D最低结算备付金限额=证券卖出金额交易天数 最低结算备付金比例 16、在实践中，金融期货的主要种类有_。A国债期货B利率期货C股票价格指数期货D外汇期货 17、国债按资金用途可以分为_等。A赤字国债B建设国债C永久国债D特种国债 18、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应经过（）培训，
14、并取得资格证书。A交易所的董事会秘书资格B证监会的董事会秘书资格C交易所的证券事务代表资格D证监会的证券事务代表资格 19、发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。A询价推介时间B定价公告刊登日期C申购日期和缴款日期D股票上市日期 20、根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客
15、户进行不必要的证券买卖 21、下列哪几项属于非系统风险_。A信用风险B经营风险C财务风险D购买力风险 22、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的23、公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是（）。A股东B董事会C监事会D高级管理人员 24、_可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略25、在证券公司自营业务中，_是最高决策机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会
