2015版ISO9001、14001等管理手册.doc

1、 XXX 科技股份有限公司 管理手册 文件编号： YYY-M-001 文件版次： 1 生效日期： 制定： 审核： 批准： 受控状态： 接收部门： 文件履历表 文件名称： 管理手册 编号： YYY-M-001 序号 版次 生效日期 修订说明 备注 1 1 首 版 2 3 4 5 6 7 8 9 10 管理手册 序号 名称 页码 1 总则 1 2 公司简介 2 3 公司管理方针与目标 3-4 4 组织环境理解与应对 5-7 5 领导作用 8-9 6 策划 10-12 7 支持 13-17 8 运行 18-27 9 绩效评价 28-31 10 改进 32-33 11 附件 1： XXX 管理体系组织

2、结构 34 12 附件 2： 管理体系及过程示意图 35-43 13 附件 3：各部门功能 44-50 14 附件 4：质量管理体系职能分配表 51 15 附件 5： 环境管理体系 职能分配表 52 16 附件 6：有害物质过程管理职能分配表 53 17 附件 7： 职业健康安全管理体系职能分配表 54 XXX 管理体系文件 生效日期： 2016 年 X 月 X 日 编号： YYY-M-001 版次： 1 页次： 1 1 总则 1.1 管理手册 涵盖内容 公司 最高管理层 （包括总经理、执行副总、各运营模块 分 管领导） 按照 ISO9001： 2015、QC080000： 2012、 ISO

3、14001： 2015、 OHSAS18001： 2007 标准 要求组织策划了 “ 质量管理体系（ Quality Management Systems， 简称 QMS） ”、 “环境管理体系（ Environmental management Systems，简 称 EMS）”、 “有害物质过程管理体系 （ Hazardous Substance Process Management，简称 HSPM） ”、 “职业健康安全管理体系（ Occupational health and safety management systems,简称 OHSMS）” ，统称“管理体系”。 针对策划结果编

4、制了本手册，对以下几方面 做出 明确规定： 1） 明确公司 管理体系 的范围，具体见 1.2。 2） 明确 管理体系 所需过程和相互作用。 3） 当实施 管理体系 过程需要更详细的作业指引时，本手册将给出支持文件，包括任何引用 的参考文 件 。 1.2XXX 管理体系 范围 1.2.1 产品和服务 过程 范围 ： LED 灯 具的设计、生产和销售 。 1.2.2 区域和场所范围： 见附件 1 XXX 管理体系 组织 结构图 。 1.2.3 标准适用范围： 1） ISO9001： 2015、 ISO14001： 2015 标准的全部要求 分别 适用于本公司 QMS、 EMS； 2） QC0800

5、00： 2012 内容适用于本公司 HSPM， OHSAS18001： 2007 标准的全部要求适用于本公司的 OHSMS。 1.2.4 外包过程涵盖于 管理体系 范围： 因进度急需或其他特殊原因需要通过外包方式 获得成品 或部件 时 ，对这些过程，按 本手册 8.4 的 要求 实施控制，确保 外部 供方提供的产品 和服务 符合要求。 1.3 本 手册控制要求 本手册 作为 管理体系 通用文件的一部分，控制方法与其他文件相同，具体见 文件与记录控制程序 。 XXX 管理体系文件 生效日期： 2016 年 X 月 X 日 编号： YYY-M-001 版次： 1 页次： 2 2 公司简介 XXX（

6、 XXX） 成立于 2005 年，于 2012 年投资 22 亿元在 XXXXXXX 建立 XXX 科技股份有限公司。 XXX 科技专注于 LED 照明产品、物联网应用系列产品的研发、生产技术创新与应用，并与中国科学院等科研机构达成战略合作，是一家研、产、销一体化的国家高新技术企业 ， 2016年 4 月 20 日在新三板 挂牌上市（ 836614） 。 XXX 拥有一支专业的管理及销售队伍，产品销售渠道覆盖全球。 XXX 通过改变传统 LED 照明行业组装方式，整合行业产业链，已实现原材料到总装配全部工业自动化，平均 3 秒出 8个成品，年产能实现 21 亿件套。 XXX 致力于打造全球 L

7、ED 照明 “ 工厂超市 ” ，从研发、生产，到销售、应用，彻底颠覆行业传统。未来， XXX 将逐渐使物联网应用类智能照明产品融入人们生活，让光创造更多价值，改变世界照明！ XXX 科技股份有限公司 电话： 传真： 邮箱： 地址： XXX 管理体系文件 生效日期： 2016 年 X 月 X 日 编号： YYY-M-001 版次： 1 页次： 3 3 公司 管理方针与目标 3.1 质量方针 全员参与，持续改善；精益求精，客户满意。 【质量方针 解读 】 员工 是 公司 最宝贵的财富和最重要的资源 。 不同岗位的 员工参与 管理 活动的方式和内容不同 ，但都是为管理活动做贡献，并没有 贵贱之分 。

8、 公司应对员工 进行针对性培训 ，包括 质量意识教育 、 岗位质量教育，让员工牢固树立 “ 下一道工序就是客户 ” 的观念 。 公司 通过 座谈、讨论 、意见箱等方式开通全员 参与的渠道 ，同时 建立 并 执行激励机制，对 成绩突出的员工或团队 给予积极的 肯定和 奖励。 成功的组织持续关注改善 ，以达永续经营的目的。公司在相关职能和层次建立改进 目标，同时根据发展战略进行专项质量或技术改进，以提高效率、降低成本。 新产品开发，产品、服务和过程的变更都是改进的表现。对于确定的改进目标和计划，公司各级管理人员需推动全 员 为实现 预期结果 而努力 。 质量管理的主要关注点是满足客户要求并且努力超

9、越 客户期望。 公司着力于通过优质的产品赢得客户满意，因此公司 持续关注国内外 产品趋势 和发展动向，与市场及客户要求保持同步，并在产品设计、质量、过程、技术等方面 追求 精细化管理，以持续满足客户要求，并不断增 强 客户满意。 3.2 环境方针 以人为本，关爱地球环境； 遵 章守法，与自然共和 谐； 污染预防，实现公司的可持续发展； 全员参与，提高员工环境保护意识。 【环境方针解读】 实现环境方针的途径包括以下方面： 1）建立并有效运行环境管理体系，实现持续改进； 2） 遵守相关适用的环境法律、法规及其他要求； 3） 加强培训，树立全员 参与 环保 的 意识 ； 4） 从 生命周期观点 出发

10、实施环境因素识别、环境运行策划和控制 ； 5） 降低废水、废气、噪声及固体废弃物等对环境的影响，坚持 有效处理、 达标排放 ； 6） 推进节能降耗，合理有效使用水电汽等资能源 ； XXX 管理体系文件 生效日期： 2016 年 X 月 X 日 编号： YYY-M-001 版次： 1 页次： 4 7） 对废弃物实行分类和无害化处理 ，努力实现再生利 用； 8） 加强化 学品管理，确保人身安全 ； 9） 共享环境管理经验，加强与政府和 其他 相关方的交流 ； 10） 公司在发展经济的同时，必须注意保护人类赖以生存的大气、淡水、土地等自然资源和环境，使人类 得以永续发展。 3.3 有害物质管 理 方

11、针 站在客户的立场上 ,确保产品之有害物质含量控制在相关法律法规允许的范围内 ,最大限度地满足客户的需求和期望。 3.4 职业健康安全方针 遵法守纪，提供健康安全的工作及生活环境， 并 持续改善。 【职业健康安全方针解读】 实现 职业健康安全 方针的途径包括以下方面： 1） 对每 个 岗位、作业场所、设备设施、 工序、 项目 进行危险识别和评价， 以防范 风险； 2） 运行中实施安全隐患检查，并分析隐患原因，采取 有效的 纠正和预防措施； 3） 员工生命 、 健康 、 安全第一 ，必须制定和完善安全健康管理规则； 4）对人员 进行 职业 健康安全 意识和技能培训 ； 5） 获取相关的法律法规、

12、标准 ，并切实遵守 ； 6） 持续改善 ，以符合 法律 法规和体系的要求，达到 预期的 职业健康安全绩效。 3.5 管理 目标： 根据 管理 方针给出的框架， 同时考虑中长期发展规划，公司每年制定管理目标，并对结果进行评审，以持续改进。 3.5.1 质量目标： 公司每年在 客户满意度 、 交期达成率 、 一次检验合 格率 等方面建立质量目标，并分解至相关职能部门及过程 ，具体目标见 _质量目标。 3.5.2 环境目标：公司每年在事故预防、污染物排放等方面建立环境目标 ，具体 见 _环境目标。 3.5.3 有害物质管理目标：每年由品质保障中心另行主导制定 。 3.5.4 职业健康安全目标：每年由

13、人力资源中心另行主导制定。 3.5.5 参考文件：目标指标和管理方案控制程序 XXX 管理体系文件 生效日期： 2016 年 X 月 X 日 编号： YYY-M-001 版次： 1 页次： 5 4 组织环境理解与应对 4.1 理解 组织 及其环境 4.1.1 与组织的宗旨和战略方向相关，并影响组织实现 管理体系 预期结果的能力的各种外部和内部因素包括 ： 1） 国 际、国 内 、地区 和 当 地的各种法律法规 、 技术 、 竞争 、 市场 、 文化 、 社会和经济因素 ； （法 律 法规清单见 【法律法规及标准清单（ QMS）】、【法律法规及标准清单（产品标准）】、【法律法规及标准清单（ EM

14、S）】 ） 2）与 管理体系 有关的相关方及其要求； 3）组织 的价值观、 文化、知识和以往绩效等 有 关因素 。 4.1.2 对以上内外部因素 需考虑 正面 与 负面影响。 4.1.3 由 管理体系中心 组织 各部门 从外部环境、内部环境、相关方需 求和期望，以及管理体系运作其他 风险四方面 确定组 织环境 表现，提炼 可能面临的风险和机遇 。 4.2 应对风险和 机遇的措施 根据确定的组织环境，通过对规避风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险、保留风险等各方面的必要性和可行性进行评估之后，最终确定应对风险和机遇的措施，并确定融入 管理体系 的方法。 风险应对过程 分析见附件 2

15、-5）过程分析表。 4.3 组织环境是动态发展的，需定期 评审组织环境，确定新的应对措施。组织环境理解与应对的过程控制具体参考组织环境理解与应对控制程序。 4.4 管理体系 及其过程 4.4.1 在确定的 管理体系 范围内（见本手册 1.2） 本公司按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进 管理体系 ， 包括所需过程及其相互作用 ，在此过程中需考虑通过本手册 4.1 获得的知识 。 4.4.2 质量管理体系倡导过程方法， 附件 2 展示了管理体系 过程示意图 。 4.4.3 通过实施以下活动，确定 管理体系 所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用： 1） 确

16、定这些过程所需的输入和期望的输出； 2）确定这些过程的顺序和相互作用； 3）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的 有效 运行和控制； XXX 管理体系文件 生效日期： 2016 年 X 月 X 日 编号： YYY-M-001 版次： 1 页次： 6 4）确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源； 5）规定与这些过程相关的责任和权限，并进行沟通； 6）应对确定的风险和机遇； 7）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果； 8）改进过程和 管理体系 。 4.4.4 有害物质管控 总要求： 1）本公司应识别公司使

17、用的危害物质并形成文件； 2）识别 与 HSF 目标相关的需要管理的具体过程及其应用（ HSF 英文 “ Hazardous substances free” 的缩写，意为 “ 无有害物质 ” 、 “ 有害物质减免 ” ，下同 ） ； 3）确定这些过程的相互依赖性和相互作用，并制定适宜的 HSF 过程管理计划； 4）确定为 确保 HSF 过程管理的有效运行所需的准则； 5）确保可以获得必要的资源和信息，以支持 HSF 过程的运行和监视； 6）监视、测量和分析这些过程； 7）实施必要的措施，以实现对 HSF 结果和对 HSF 过程的持续改进； 8）建立一个过程以限制或消除危害物质在产品和过程中的

18、使用。 4.4.5 根据标准要求，结合公司实际需要， 在识别和确定 管理体系 过程时，策划必要的 成文信息 ，包括文件和记录。 4.4.5.1 需保持的支持过程运行的文件包括必要的 程序文件、工序指导书、检验与测试标准、设备操作与保养要求、测量设备校验规范，以及其他作业 指导文件； 4.4.5.2 需保留的记录 包括 适用版本的 ISO9001、 ISO14001、 QC080000、 OHSAS18001标准要求的记录，以及组织要求的记录，目的是为确信过程按策划进行提供证据。 4.4.6 有害物质过程管理体系文件 包括 ： 1） HSF 方针和目标声明，适宜时，包括消除全部有害物质的适用的时间安排； 2） HSF 过程管理计划和目标，以及有关 HSF 形成文件的程序由品质保障中心负责制定； 3） HSF 过程管理计划要求的 成文 程序 信息 ； 4） HSF 过程管理绩效记录 ； XXX 管理体系文件 生效日期： 2016 年 X 月 X 日 编号： YYY-M-001 版次： 1 页次： 7 5） 法规要求或客户要求指定的 HSF 文件 或记录； 6）产品中含有的或可能被引入产品的 有害物质清单。 7） 参考文件：环保管制程序、有害物质风险评估等级控制程序、有害物质控制程序）