1、 拍卖企业星级评估与星级划分准则 （征求意见稿） 编制说明 一、工作简况 1、 标准制定的背景、目的、意义 2011 年至 2016 年间， 我省拍卖行业 经历了 较快发展时期 ， 全 省拍卖企业从 246家，增加到了 339 家，拍卖师由 349人增加至 501人，拍卖从业人员由 2000 人增加至 3200多人。2017 年，我省拍卖行业 受到了冲击， 发展增速减缓 。 为了引导 拍卖 企业加强能力 建设 、提高管理水平、提升服务质量 ， 推动企业规范化、专业化发展， 从 2010 年开始我省按照中国拍卖行业协会的统一安排， 根据国家标准 拍卖企业的等级评估与 等级划分 （ GB/T 27
2、968-2011）要求，开展了拍卖企业资质等级评估， 截止 2017 年底，我省被评定为 2A 级有 38 家，评定为 A 级的有 42 家。由于国家标准是在全国范围内 适用 ， 而湖南省拍卖行业 发展 水平和 沿海 经济发达 省市拍卖行业 发展 水平无法相比，部分指标 评分要求高于 我省 拍卖行业 的 实际 发展 水平， 也 不能 全面、 客观 反应我省拍卖企业的经营能力和服务 水平 ，也因此 我省仍未有被评定为 3A 级 的 拍卖企业。 从 2016 年 开始 ， 省拍卖 行业 协会 每年 组织 开展 省内 拍卖企业星级评定工作 ， 通过 开展拍卖企业 星级 评定 ， 加强 了正面宣传，
3、引导 了 企 业成长， 树立 了 行业形象 ，取得了良好效果 。 为了 进一步 规范 我省 拍卖企业 星级评定， 急需 制定 符合 我省经济发展水平和拍卖行业发展特点的 地方标准 拍卖企业星级评估与星级划分准则 来 指导 我省 拍卖企业星级评定 工作 ，做到星级评定有据可依 。 制定 地方 标准 对 促进 省内拍卖 行业发展具有 十分 重要的意义，一方面 促进我省拍卖企业星级 评估 更加 公平、公正 ，为 委托方、 竞买者选择拍卖企业提供一个可靠的参考， 有利于提 升 企业 信誉度 和行业形象， 有利于促进 行业 有序竞争 ； 另一方 面 引领 行业发展， 引导拍卖企业规范化、专业化、信息化发
4、展， 有利于 提升企业经营能力 、管 理 和服务水平 ， 有利于促进行业稳定健康 发展 。 2018 年 1月 ， 湖南省拍卖行业协会 提出 制定 地方 标准申请 。 2018 年 2 月， 该项目 被列入“湖南省质量技术监督局2018 年第 1 批地方标准制、修订项目计划”，并 由 湖南省拍卖行业协会 组织人员 起草 标准 ，现已经完成标准文本的 征求意见 稿 。 2、 主要工作过程 2018年 月，根据标准制定要求， 湖南省拍卖行业协会组织成立了标准编制小组，并明确了起草工作要求和责任分工。 2018 年 3月，编制小组收集了与 拍卖企业管理 相关的资料 ， 如相关政策文件和国家、行业、地
5、方标准。 2018 年 4月， 编制 组组织到湖南鑫盛拍卖有限公司、湖南万和拍卖有限公司等开展实地调研。 2018 年 5月， 标准编制小组全部成员召开项目讨论会，确定标准制定的基本思路，并按照标准的编写规则和基本思路，拟定了标准框架和草案。 2018 年 6 月 -7 月 中旬 ， 编制组内部 进行 多 次讨论、修改，完成了标准的初稿。 2018 年 7月 下旬 ，编制组联系 我省 十几 家 拍卖企业 召开座谈会 征求意见。并根据反馈意见对标准的框架和内容进行了修改，形成了标准 工作组 讨论稿。 2018 年 8月 15日 ， 借省拍卖协会会员年度大会的机会，编制 组邀请 四十 多家 拍卖企
6、业代表 召开座谈会， 对 标准框架和主要内容 进行深入研讨，提出了很好的修改 建议 。编制组根据 拍卖 企业代表提出的修改意见对文本进行修改完善。 2018 年 8月 下旬，编制组书面征求了 竞买者 代表 和省商务厅 意见。 在 综合 各方意见建议的基础上，起草小组对标准讨论稿进行了 修改 完善，形成征求意见稿。 二、 标准编制原则、主要内容及确定依据 1、 编制原则 本标准 的 编制 遵循 合法性 原则 、适用性 原则 、公平性原则和 可操作性原则。 1.1 合法性 原则 内容应 符合现行 拍卖法、拍卖管理办法 、互联网信息服务管理办法 等 法律、法规、规章 的要求 ，符合强制性国 家标准
7、的要求 ，与 拍卖术语、拍卖师操作规范等相关国家、行业标准协调一致 。 1.2 适用性 原则 编制 本 标准的过程中 要 充分考虑 满 湖南省 经济发展水平和 拍卖企业 的特点 ， 能 尽量 客观公正地反应拍行业发展要求， 使标准能够在更大范围 内 推广应用。 1.3 公平性原则 本标准制定过程中充分考虑了我省 拍卖企业 的整体水平及发展 现状 ， 在标准编制过程中充分征求拍卖企业、行业管理部门和相关方面 意见后 提出 了 考核 指标 要求 。 1.4 可操作性 原则 本标准提炼出 拍卖 企业基本情况、经营 管理、 服务 提供的共性基本特征和要求，并 明确了 考核 指标 和具体内 容 ， 便于
8、 相关人员 准确理解标准和进行 实际操作。 1.5 引领性原则 拍卖行业处于 转型升级 阶段，根据发展趋势来制定具有一定前瞻性的考核指标，有利于 引导 企业朝规范化、专业化、信息化方向发展。 2、 标准主要内容 及 确定 依据 本标准主要内容包括 标准名称 、 范围 、 规范性引用文件 、术语和定义 、 评估原则 、 基本要求 、 参评条件 、 星级评定 、星级管理 、 拍卖企业星级评估考核表。 2.1标准名称 本标准主要是规范我省拍卖企业星级 评定 工作和明确拍卖企业星级 划分 准则， 因此，标准名称为拍卖企业星级评估与星级划分准则。 2.2范围 本标准规定了 湖南省拍卖企业的星级评估原则、
9、参评条件、评定组织、评定规则、评定流程、星级管理等。 本标准适用于湖南省拍卖企业星级评定。 2.3术语和定义 本标准引用了 GB/ 27968-2011、 SB/T 10641-2011中界定 的相关 术语 和定义，还根据需要确定了拍卖企业 、 网络拍卖 、 网络拍卖平台 、 专业化拍卖 、 评估考核期等术语和定义。 2.4总则 明确了星级评估的原则 和评估考核期。 星级评估原则： 评估应遵循公开、公平、公正的原则，全面、系统和客观反映拍卖企业从事拍卖业务的基本素质、业务能力、服务水平和可持续发展情况 。 评 估考核期： 拍卖企业星级评估考核期为 2年，以申请星级评定之前的 2 个自然年度为评
10、估考核期。 2.5参评条件 明确了拍卖企业参评基本条件和 4 星级以上参评条件。 拍卖企业参评基本条件 ： 主要对企业资质要求 、 营业时间 、 注册资本金 、 拍卖师和从业人员人数 、 办公厅场所 、 年度拍卖成交额 、 违规经营行为 、 遵守法律法规 、 诚信记录 、遵守行业自律公约等方面提出要求。 4 星级以上参评条件 ： 企业参加 4 星级及以上评估时，除满足参评基本条件以外，还在拍卖师和从业人员人数 、 营业时间 、 年度盈利情况提出了更高要求。 2.6星级评定 星级评定中提出了 评 定组织 、 评定规则 、 评定流程三个方面 的要求 。 评定组织：明确了评定机构和职责 、 评估组的
11、组成和 职责 。 评定规则：明确了评分规则 、 星级划分的要求。 评分规则： 明确了评估总分和 7个评估指标： 基本条件、业务情况、企业管理、拍卖服务、企业责任、企业信誉、企业文化与组织 。 星级划分：明确按得分划为 5 个等级， 分别为 5 星级、4 星级、 3 星级、 2 星级和 1星级， 5星级为最高级，星级越高，表示企业的业务能力 越强 、服务水平越高，综合实力越强。 评定流程：明确了申请 、 受理 、 审查 、 评估 、 定级 、 颁发 证书相关要求。 2.7星级管理 明确了 星级 复核 和星级升级的相关要求。 星级复核：明确了需要星级复核的企业 、 复核方式 、 取消和降低星级的情
12、况。 星级升级 ： 明确 了 星级升级的要求和方式。 2.8附件拍卖企业星级评估考核表 （ 1） 基本条件 明确了注册资本、国家注册拍卖师、专职从业人员、经营时间、年均净资产、办公与经营场所共六个指标和具体内容。 “ 注册资本 ”项目内容的主要依据 ： 按照“拍卖法”拍卖企业注册资金准入条件为 100万元为起点，文物拍卖要求1000 万元以上。 “ 国家注册拍卖师 ”项目内容的主要依据 ： 按照拍卖法“设立拍卖企业至少 1 名注 册拍卖师”，我省现有拍卖师 500多名，有实力的拍卖企业至少 2 至 3 名拍卖师以上。 “ 专职从业人员 ” 项目内容的主要依据 ： 我省从事拍卖行业工作人员约为
13、3000 人左右，全省拍卖企业共计 324家，平均每个企业工作人员一般在 8人左右，实力越强的企业，工作人员在 10 人以上。 “ 经营时间 ”项目内容的主要依据 ： 我省拍卖企业从1993年来开始成立，大部分企业一般都在 2000年至 2010年中成立，到现在成立时间 10 一 15 年占相当一部分。 “ 年均净资产 ” 项目内容的主要依据 ： 做得越久的企业，净资产越多，有相当一部分企业购置了办公 房、汽车、有的还开发了拍卖网络软件资产在 100万以上的占大部分。 “ 办公与经营场所 ” 项目内容的主要依据 ： 为了控制家庭作坊和皮包公司，对经营场所要作一定的规定，租赁场所在 100 平方
14、以上，对一般拍卖公司不难。 （ 2） 业务情况 明确了年平均拍卖成交额、年平均专业化拍卖成交额、年平均网络拍卖成交额、 年平均 辅助业务成交额 （司法辅助和非拍卖成交业务） 、年平均业务收入、年平均拍卖场次、年平均网络拍卖场次共 7 个考核指标和具体内容。 “ 年平均拍卖成交额 ” 项目内容的主要依据 ： 过去全省行业拍卖成交额大约在 150 亿元左右，目前 行业正遇结构调整和转型升级，成交额将受到一定影响，预计年成交额在100 亿以内，按全省 300 多家企业平均起来，每个企业大约在 3000 万元左右，所以将指标控制在 3000 万元上下。 “ 年平均专业拍卖成交额 ” 项目内容的主要依据
15、 ： 专业化拍卖，在我省还没有形成大气候，局限在二手机动车，农副产品，文物艺术品、农村土地流转等等，在这些方面还是我省拍卖行业弱项，所以控制在 500 万元上下。 “ 年平均网络拍卖成交额 ” 项目内容的主要依据 ： 网络 +拍卖，也是我省拍卖行业转型升级的一个方面，拍卖企业也正朝着这个方向发展，还是一个起步 发展的阶段，所以指标暂时不宜定得过高，控制在 500 万元上下。 “年平均 辅助业务成交额 ” 项目内容的主要依据 ： 此指标是一项新定的指标，原先没有这个概念，主要是司法拍卖业务由法院挂到网上去了，拍卖企业只能作为线下服务机构来协助法院做好一些司法拍卖的辅助工作，加之可能在农村 土地流
16、转和其它处置资产时，通过做一些协商辅助性的工作促使项目成交。是对拍卖企业定的一项新指标，指标定在 500 万元至 1000 万元左右。 “ 年平均业务收入 ” 项目内容的主要依据 ： 按照拍卖企业，年平均拍卖成交额为 3000万至 5000万左右，按照拍卖 法所定的佣金收入比例在 5%左右，那么企业的收入在 15万至 25万，再加上其它一些业务收入一般总收入在 20 多万元之至 50 万元左右，所以指标控制在 50 万元左右。 “ 年平均拍卖场次 ” 项目内容的主要依据 ： 过去在司法拍卖由拍卖企业来完成，拍卖场次比较多，现在这一块不是拍卖企业的主要业务，拍卖主要业务，主要来源，一些政府部门、
17、银行、企业、社会及个人委托，拍卖场次相应减少，所以指标控制 5 次至 10 次左右。 “ 年平均网络拍卖场次 ” 项目内容的主要依据 ： 拍卖场次整体减少，网络拍卖场次暂时就变少，一般控制在 5 次左右。 （ 3） 企 业管理 明确制度建设、人事管理、业务管理、财务管理、信息化管理、网络拍卖管理六个 考核 指标和 具体内容 。 （ 4） 拍卖 服务 明确了拍卖方案、 拍卖师服务 、专业拍卖服务、网络拍卖服务、客户满意度五个 指标和具体内容 。其中， 拍卖师服务 参照 SB/T10692-2012拍卖师操作规范的相关条款要求 ；专业拍卖服务 参照 SB/T10690-2012不动产拍卖规程、SB/T10691-2012机动车拍卖规程、 SB/T10538-2017文艺艺术品拍卖规程等行业标准的相关条款要求 ； 网络拍卖业务开展 参照 GB/T32674-2016 网络拍卖规程的相关条款要求。 （ 5） 企业责任 明确了行业责任、社会责任和年平均税收三个考核指标和具体内容。
