1、1文献综述（20_届）浙江民营企业海外直接投资的必要性与可行性分析通过“走出去”战略，开展海外直接投资，不失为在金融危机影响下的机遇。通过该课题，对阻碍民营企业国际化创业的因素进行分析，并提出相关建2议。为民营企业提供国际创业方面的理论，又为民营企业家提供一个国际创业战略方面的操作，有利于了解和掌握民营企业国际创业的内在机理，有利于民营企业的国际创业的发展。1国际创业研究的必要性及进展11国外国际创业必要性的相关研究企业国际创业理论起源于20世纪60年代，近四十年来，随着各国对外投资迅速发展，企业对外直接投资以及跨国公司已成为国内外经济学界关注的重要研究领域，西方经济学者从不同的角度对国际创业
2、出了许多理论和观点，从而揭示了国际创业的某些规律，对国际创业的发展起到了积极的作用。111生命周期理论RVERNON1966的产品生命周期理论，把产品在市场竞争中的寿命周期分为三个阶段新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶段，这三个阶段告诉我们企业在其生命周期的创新或早期阶段应利用技术垄断优势在国内生产、销售并对外出口；而随着时间的推移难免会遭到接踵而至的国内模仿会技术跟进，这时就应通过对外直接投资逐步将生产转移到国外从事跨国生产，从而以空间换取时间并转而在国内投入新产品。利用产品寿命周期的变化，可以解释一国企业为什么要“走出去”的原因，但此只能针对发达国家的情况具有一定的解释力。112比较优
3、势论小岛清（KOJIMA,1978、1982）的比较优势论认为海外直接投资企业所在国家和地区的生产成本和劳动力成本的上升，产业结构的升级、货币升值，是传统产业丧失了继续留在当地发展的优势，因此，这些企业为了生存和发展，必须寻找新的具有比较优势的国家和地区“安家落户”。113内部化理论PJBUCKLEY和MCASSON（1976）提出的内部化理论认为，公司的贸易活动可以看作是利用“外部市场”在国际间转移其技术、商标、中间产品。但是由于中间市场的不完全竞争，使得企业利用市场交易的成本、风险过高且效率低下；而通过对外直接投资，利用跨国公司创造出内部市场，将原先由市场连接和组织的各项活动置于同一的所有
4、权控制之下，通过内部“转移价格”减少成本支出增加收益。此理论通过分析不完全市场交易机制与企业内部交易机制的相互替代关系来解释企业对外投资的原因。312国内国际创业必要性研究作为一个后起的发展中大国，用上述理论解释我国的对外投资有时会显得牵强，特别是难以完全解释我国民营企业的国际化道路。121民营企业概念的界定“民营企业”是我国特有的一种过渡性概念。中国企业的产权结构多样，一般可分为四种“国有”、“集体”、“私营”及“其他”。因此，“民营企业”属于特定时期的过渡性概念。国内学术界对其的内涵尚未有一直的界定。目前具有代表性的说法有以下四种亢世勇、刘海润（1998）认为民营企业就是“所有制属于私人的
5、企业”，将“民营”与“私营”等同视之。吴振坤（1999）认为民营企业是指除了“国营”或“官营”之外的所有经济成分的总称，包括集体所有制企业、合作制企业、股份合作制企业、民间持股的股份公司、个体企业、私营企业等等。赵林如（2001）从经营主体上区分，认为民营企业是“相对于国营企业而言的企业”，按其实行的所有制不同，划分为国有民营和私有民营。国家统计局课题组（2004）给出的民营企业定义是指“民间私人投资、民间私人经营、民间私人享受投资收益、民间私人承担投资经营风险的法人经济实体”。122国内国际创业的必要性研究史晋川、汪炜（2004）等人的研究试图揭示导致我国民营企业“走出去”的原因。他们指出，
6、在民营经济发展的早期阶段，由于不能直接利用计划体制下的销售渠道，民营企业要进入国有外贸公司主导的出口销售渠道难度很大，这就使得一些民营企业更倾向选择“走出去”，建立自己的营销网络。刘迎秋、徐志祥（2008）从规避贸易摩擦的角度解释了民营企业“走出去”的直接原因。通过建立生产基地向目标国销售产品，绕开了目标国对出口原产地的限制，发展生产、扩大市场，同时又规避了贸易争端和摩擦。所以，这样的“走出去”便成为企业以国际市场为基础的一种战略和经常采用的一种生产策略。42国外对外直接投资的可行性研究21国外有关理论211投资发展周期理论DUNNING（1981）的投资发展周期理论，将一国的净对外直接投资地
7、位与该国的经济发展水平的内在联系关系进行分析概括（见表1）。他指出，一国的经济发展水平决定了所有权优势、内部化优势和区位优势的强弱，而有权优势、内部化优势和区位优势得强弱又决定了一国的净对外直接投资的地位。表1经济发展水平对一国净对外直接投资地位的影响阶段人均GNP外来直接投资对外直接投资（FDI）净对外直接投资第一阶段X400少量完全没有负第二阶段4004750大量大量正（但日益增加）资料来源DUNNING,JHINTERNATIONALPRODUCTIONANDMULTINATIONALENTERPRISEMGEORGEALLENUNWIN,LONDON,1981212小规模技术理论美国哈
8、佛大学教授刘易斯威尔斯（1983）的小规模技术理论认为发展中国家跨国企业的竞争优势来源于生产的低成本，主要有三点（1）拥有为小市场提供服务的生产规模技术。（2）发展中国家在民族产品的海外生产上颇具优势。（3）低价产品营销策略。小规模技术理论是研究发展中国家跨国公司的代表性成果，开创了依靠低成本、小规模和民族文化打入国际市场的新形式，对发展中国家向同类型的发展中国家或海外华人较多国家进行对外直接投资提供了理论依据和支持。213投资诱发要素组合理论国际经济学者为了克服以往对外直接投资理论的片面性和局限性，提出了“投资诱发要素组合理论”。该理论的核心观点是任何形式的对外直接投资都是在投资直接诱发要素
9、和间接投资诱发要素的组合作用下而发生的。直接投资诱发要素主要指各类生产要素，包括劳动力、资本、资源、技术、管理以及信息知识等。直接诱发要素的来源可以是投资国也可以是东道国；间接投资诱发要素主要包括三个方面一是投资国本身的诱发因素，如鼓励的政策性法规、政府与东道国的协议和合作关系等；二是东道国的诱发因素，如政局稳定、吸5引外资的优惠政策、基础设施完善、涉外法规健全等；三是全球性的诱发因素，如全球经济一体化、区域化、集团化的发展，科技革命的发展及影响。该理论说明如果投资国具备投资诱发要素，毫无疑问可以进行对外直接投资如果投资国不具备但东道国具备，根据原理也能进行对外直接投资活动；如果投资国和东道国
10、双方均不具备，假如其中一方出台了鼓励性政策如税收优惠或者两国双方在此之前签订了互惠互利的合作协议，也能够促成两国的投资；即使不存在前面的情况，在全球经济一体化的世界经济大环境下，只要时机成熟，对外直接投资势在必行。22国内有关理论程惠芳（2004）对改革开放以来浙江实施“走出去”战略的结果进行了研究和探讨，并得出结论浙江在加快中小企业开拓国际市场率先建立和发展国际营销体系方面具有明显优势，此外，浙江省具有的资金、技术、人才优势及国际营销网络的实力将是企业已具备发展对外直接投资的基本条件。刘迎秋（2003）对民营企业的国际创业形势作了概括分析，提出了基本战略分五步走先贸易后投资，先合资后独资，先
11、拉美再投欧洲，先劳动密集后技术密集，先技术依靠后技术开发。3浙江民营企业海外直接投资研究的展望归纳上述有关民营企业国际创业的相关成果，我们可以得出以下几点结论第一，民营企业应该进行国际创业，积极参与国际竞争，这能使民营企业在国际范围内寻找更大的成长和盈利空间；第二，进行国际创业的民营企业应该注重提升企业核心竞争力，以求长远发展；第三，民营企业的国际创业离不开政府的支持，政府应该在政策上为民营企业创业之路扫清障碍。在对大量的文献综述的阅读基础上，我认为对于研究浙江民营企业海外直接投资的可行性和必要性的综述不够丰富，这也是本人文献综述中评述的不足之处。因此，笔者想通过对浙江民营企业国际创业海外直接
12、投资，进行跨国经营过程中所面临的困难和出现的问题进行研究和探讨，找出相关解决问题的方法和途径，以期完善和丰富关于浙江民营企业海外经营可行性和必要性的理论研究。67参考文献1亢世勇，刘海润现代汉语词典M上海上海辞书出版社，19982吴振坤民营企业出路在何方M广州广东人民出版社，19993赵林如市场经济学大辞典M北京经济学出版社，20014课题组中国企业国际化战略J中国财政经济，2004105史晋川，汪炜民营经济与制度创新台州现象研究M杭州浙江大学出版社，20046刘迎秋,徐志祥中国民营企业竞争力报告（2008）M北京科学文献出版社，20087程惠芳WTO与中国经济M杭州浙江大学出版社，20048
13、何莉，汪忠明民营企业跨国经营问题与思考J国际经济合作，2004129刘迎秋跨国经营民营企业实现腾飞的新战略选择J当代经济科学，2003510刘耘跨国经营与广东民营企业国际竞争力的提升研究J商业经济文萃，2005211美刘易斯威尔斯第三世界跨国公司（中译本）M上海上海翻译出版公司，198612日小岛清对外贸易论M天津南开大学出版社，199013DUNNING,JHINTERNATIONALPRODUCTIONANDMULTINATIONALENTERPRISEMGEORGEALLENUNWIN,LONDON,198114VERNONINTERNATIONALPRODUCTIONANDINTERNATIONALTRADEINTHEPRODUCTCYCLEJQUARTERLYJOURNALOFECONOMIC,196615BUCKLEY,PJANDCASSON,MTHEFUTUREOFTHEMULTINATIONALENTERPRISE,LONDON,MACMILLANJ,AMERICANECONOMICREVIEW,197614
