1、北京市内保管理行政处罚裁量基准（2017 年版）第一章 总则为规范内保管理行业违法行为的行政处罚自由裁量权，根据国家和本市相关法律、法规和规章，制定本基准 。本基准适用于北京市内保管理行业违法行为的处罚裁量。本基准执法主体为北京市公安局、各分县局、直属分局、派出所以及其他依法具有独立执法主体资格的公安业务部门。本基准中各类违法行为依据社会危害性划定为A、B、C 三个基础裁量档次。其中：“违法行为本身社会危害性严重的”对应 A 档、 “违法行为本身社会危害性一般的”对应 B 档、 “违法行为本身危害性轻微”对应 C 档。本基准中，针对各类违法行为设定的基础裁量档，其对应的裁量幅度为依法“从轻”处
2、罚的下限至“从重”处罚的上限。属于行政处罚法应当或可以减轻、加重处罚情节的，可以跨越本基准规定的基础裁量档实施处罚，具体裁量基准见处罚裁量基准表 。第二章 违法行为裁量档次第一节 违反中华人民共和国中国人民银行法的行为（一）违反中华人民共和国中国人民银行法 （以下简称人民银行法 ）第四十二条规定，伪造、变造人民币，尚不构成犯罪的，其行为属于基础裁量 A 档。依据人民银行法第四十二条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、1 万元以下罚款。 ”按照不同违法情节划分为“处 5 千元以下罚款” 、 “处 5 千元以上1 万以下罚款” 、 “处 5 日以下拘留” 、 “处 5
3、 日以上 10 日以下拘留” 、 “处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。违反人民银行法第四十二条规定，出售伪造、变造的人民币的，或者明知是伪造、变造的人民币而运输，尚不构成犯罪的，其行为属于基础裁量 A 档。依据人民银行法第四十二条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、1 万元以下罚款。 ”按照不同违法情节划分为“处 5 千元以下罚款” 、 “处 5 千元以上1 万以下罚款” 、 “处 5 日以下拘留” 、 “处 5 日以上 10 日以下拘留” 、 “处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（二）违反人民银行法第四十三条规定，购买伪造
4、、变造的人民币或者明知是伪造、变造的人民币而持有、使用，尚不构成犯罪的，其行为属于基础裁量 A 档。依据人民银行法第四十三条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、1 万元以下罚款。 ”按照不同违法情节划分为“处 5000 元以下罚款” 、 “处 5000元以上 1 万以下罚款” 、 “处 5 日以下拘留” 、 “处 5 日以上10 日以下拘留” 、 “处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。以上违法行为，如违法情节同时符合不同裁量基准，对违法行为在较轻的裁量基准范围内予以处罚。第二节 违反企业事业单位内部治安保卫条例的行为单位违反企业事业单位内部单位治
5、安保卫条例(以下简称条例) 第十九条的规定，存在治安隐患，或者造成后果尚不构成犯罪的，其行为属于基础裁量 C 档。依据条例第十九条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“公安机关应当责令限期整改，并处警告；单位逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失，或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处 1万元以上 10 万元以下的罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员处 500 元以上 5000 元以下的罚款，并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分。 ”按照不同违法情节划分为“对单位处 1 万元以上 2万元以下罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处
6、500 元以上 1000 元以下罚款” 、 “对单位处 2 万元以上5 万元以下罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处 500 元以上 1000 元以下罚款” 、 “对单位处 5 万元以上10 万元以下罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处 500 元以上 1000 元以下罚款”三个基础裁量阶次。第三节 违反金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法的行为（一）金融机构违反金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法 （以下简称办法 ）的规定，金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案未经批准而擅自施工的，其行为属于基础裁量 B 档。依据办法第十六条的规定，上述违
7、法行为的裁量幅度为“公安机关应当责令其停止施工并按照本办法报批，同时对单位处5000 元以上 2 万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 200 元以上 1000 元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“公安机关应当责令其停止施工并按照本办法报批，同时对单位处 5000 元以上 1 万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 200 元以上500 元以下罚款”、“公安机关应当责令其停止施工并按照本办法报批，同时对单位处 1 万元以上 2 万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 500 元以上1000 元以下罚款”两个基础裁量阶次。（二）金融机构违反办法
8、的规定，在金融机构营业场所、金库安全防范设施建设工程未经验收即投入使用的，其行为属于基础裁量 B 档。依据办法第十七条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“公安机关应当责令金融机构按照本办法报批，并对单位处 1 万元以上 3 万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 200元以上 1000 元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“对单位处 1 万元以上 2 万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 200 元以上 500 元以下罚款”、“对单位处 2 万元以上 3 万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 500 元以上 1000 元以下罚款”两个基础裁量阶
9、次。第四节 违反全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定的行为（一）违反全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定（以下简称决定）第二条第一款的规定，出售、购买伪造的货币或者明知是伪造的货币而运输的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处 5 日以上10 日以下拘留”、“处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（二）违反决定第二
10、条第二款的规定，银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，其行为属于基础裁量A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上 5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处 5 日以上 10 日以下拘留”、“处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（三）违反决定第四条、第五条的规定，明知是伪造的货币而持有、使用的；变造货币的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违
11、法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上 5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处 5 日以上 10 日以下拘留”、“处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（四）违反决定第十一条第一款第（一）至（三）项的规定，伪造、变造汇票、本票、支票；伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证；伪造、变造信用证或者附随的单据、文件的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000
12、千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上 5000 元以下罚款”、“处 5日以下拘留”、“处 5 日以上 10 日以下拘留”、“处 10日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（五）违反决定第十一条第一款第（四）项的规定，伪造信用卡的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上 5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处 5 日以上 10 日以下拘留”、“处 10
13、 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（六）违反决定第十一条第二款的规定，单位伪造、变造金融票证的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000元以上 5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处 5日以上 10 日以下拘留”、“处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（七）违反决定第十二条第一款第（一）至（五）项的规定：明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用；明知是作废的汇票、本票、支票而使用；冒用他人
14、的汇票、本票、支票；签发空头支票或者与其预留印鉴不符的支票，骗取财物；汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载，骗取财物的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上 5000 元以下罚款”、“处 5日以下拘留”、“处 5 日以上 10 日以下拘留”、“处 10日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（八）违反决定第十二条第二款的规定，使用伪造、变造的委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭
15、证的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处 5 日以上10 日以下拘留”、“处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（九）违反决定第十二条第三款的规定，单位实施金融票据诈骗的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元
16、以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处2000 元以上 5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处 5 日以上 10 日以下拘留”、“处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（十）违反决定第十四条第一款第（一）至（三）项的规定，使用伪造的信用卡；使用作废的信用卡；冒用他人信用卡的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处
17、 5 日以上10 日以下拘留”、“处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（十一）违反决定第十四条第一款第（四）项和第十四条第二款的规定，恶意透支的；盗窃信用卡并使用的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上 5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处 5 日以上 10 日以下拘留”、“处 10 日以上 15 日以下拘留”五个基础裁量阶次。（十二）违反决定第十六条第一款第（一）至（五）项、第三款的规
18、定，投保人故意虚构保险标的，骗取保险金的；投保人、被保险人或者受益人对发生的保险事故编造虚假的原因或者夸大损失的程度，骗取保险金的；投保人、被保险人或者受益人编造未曾发生的保险事故，骗取保险金的；投保人、被保险人故意造成财产损失的保险事故，骗取保险金的；投保人、受益人故意造成被保险人死亡、伤残或者疾病，骗取保险金的；保险事故的鉴定人、证明人、财产评估人故意提供虚假的证明文件，为他人诈骗提供条件的，其行为属于基础裁量 A 档。依据决定第二十一条的规定，上述违法行为的裁量幅度为“由公安机关处 15 日以下拘留、5000 千元以下罚款。”按照不同违法情节划分为“处 2000 元以下罚款”、“处 2000 元以上 5000 元以下罚款”、“处 5 日以下拘留”、“处 5 日
