1、江 苏省 2015 年上半年基金从业资格：债券的种类考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会 B中国证监会C中国银监会 D中国登记结算公司 2、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题3、有价证券的特征包括_。A收益性B流动性C风险性D期限性 4、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。A投资B负债C融资D资产5、买入返售金融
2、资产收入属于_A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益 6、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。A主板市场B创业板市场C现货交易市场D中小企业板市场 7、考察基金公司营销能力的要点包括_。A公司营销体系情况B公司人员情况C公司营销理念和策略D公司代销渠道情况 8、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足_。A基金募集份额总额不少于 2 亿份B基金募集金额不少于 2 亿元人民币C基金份额持有人不少于 1000 人D中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 9、特殊类型基金包括_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D分级基金 10、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注
3、意以下_规范。A基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致11、_是保守型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B股票型基金C货币市场基金D保本型基金 12、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低
4、收费标准 13、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过 180 天B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过 397 天的浮动利率债券D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高14、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.001 15、下列机构可以参与证券投资的有_。A证券经营机构B商业银行C保险公司D证券投资基金 16、下列属于中国证监会职责
5、的有_。A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B公布证券交易行情C对证券市场信息披露情况进行监督检查D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 17、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收益率D投资偏好 18、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 19、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 20、基金销售人员应当熟悉所推介基金的_。A基金合同B基金销售业务流程
6、C招募说明书D产品特征 21、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险 22、下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广23、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D央行 24、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3 B5 C10 D1525、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A5 B10 C15 D20二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2
7、个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者 2、决定股票市场价格的是股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值3、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A印花税B开户费C过户费D经手费 4、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。A到期时间B债券发行主体C债券现金流D市场利率5、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权
8、证D备兑权证 6、_是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。A：加权平均投资组合收益率B：投资组合内部收益率C：现实复利收益率D：到期收益率 7、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF) 的区别主要包括_。ALOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而 ETF 与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在 50 万份以上)才能参与 ETF 一级市场的申购、赎回交易；而 LOF 在申购、赎回上没有特别的要求CETF 通常采用被动式管理方法，而 LOF 则可以是指数基金，也可以是主
9、动管理型基金DETF 的申购、赎回通过交易所进行，而 LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 8、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 9、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为 2.634 元，该基金份额净值为 2.300 元，份额累计净值为 2.795 元，则该交易_。A为折价交易，折价率为 5.76%B为折
10、价交易，折价率为 12.68%C为溢价交易，溢价率为 14.52%D为溢价交易，溢价率为 6.11% 10、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有_。A为 100 份或其整数倍B为 1000 份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于 10 万份D基金单笔最大数量应当低于 100 万份11、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化 12、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金 13、_不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金D
11、混合型基金14、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D监管部门对监管对象给予公正的待遇 15、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C可以视为基金收益率的一种近似计算D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 16、根据_可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等A：行业分类B：投资风格分类C：股票性质分类D：股票规模分
12、类 17、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 18、根据基金份额是否固定，可以将基金分为_A：公募基金和私募基金B：封闭式基金和开放式基金C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：契约型基金与公司型基金 19、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。A夏普指标B特雷诺指标CStutzer 指标D詹森指标 20、基金经理管理基金未满_的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向
13、中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A：3 个月B：半年C：9 个月D：1 年 21、下面对基金的限定错误的是_A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格 22、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。A基金分红B已实现收益C期末基金份额净值D基金净值增长率23、普通股票股东的权利包括_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权和剩余资产分配权C了解公司经营状况的权利D优先认股权 24、基金信息披露的作用主要体现在_。A有利于投资的价值判断B有利于降低基金运作成本C有利于防止利益冲突和利益输送D有利于提高证券市场的效率25、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户
