1、 中国社会各阶级的分析黄思明 中国科学院科技政策与管理科学研究所 一引言目前中国社会各阶级的生存状态究竟如何？前苏联和苏共为什么会垮台?列宁主义为什么在理论上是错误的? 文革为什么在理论上是错误的?中国现在到底是姓社还是姓资? 中国下一步改革的理论依据和突破在哪儿? 在回答这些问题之前,我们有必要弄清一些理论问题。中国社会现在的一些乱象,均和这些理论问题有关。这些理论问题甚至涉及到我国宪法中的根本问题，例如我们现在实行的到底是无产阶级专政还是资产阶级专政？过去我们（包括前苏联）由于对马克思主义理论理解和认识的肤浅，走了很多的弯路，如果我们现在还不加深对马克思主义的认识（包括指出它的不足） ，我
2、们很可能还要走弯路。中国在 21 世纪有可能成为世界的最强国,也有可能象前苏联那样垮台, 我们将以怎样的社会制度来保证中国的强盛能够延续几百年,而不是象前苏联那样垮台? 不谋万世者, 谋不得一时。我们的理论工作者现在就要开始讨论和研究，做好理论和思想上的准备。什么样的思想和想法都可以拿出来讨论，只要有利于中华民族的长盛不衰。我们将从社会中每个人效用优化的角度来分析中国社会各阶级的生存状况，并且对上面所提的问题给出回答。效用函数的定义:设 u(x1,x2)为效用函数, u(x1,x2) x1 0;u(x 1,x2) x2 0; H(u(x1,x2) 0。效用函数对每个变量是单调增的, 整体上是凹
3、函数。例如: u(x 1,x2)=ax1 +bx2。如果用效用函数 u(x1,x2)来表示每个人在不同阶段的效用,那么他(她)一生的奋斗目标可以用下面的优化模型来刻画:Max u(x1,x2)s.t. (x1,x2) D；其中 x1=有型资产，x 2=无型资产，D 为约束集合。从这个效用优化模型我们可以看出，给定一个效用函数，约束集合 D 越大（约束越少） ，目标函数的最优值就越大，反之约束集合 D 越小（约束越多） ，目标函数的最优值就越小。在封建社会，只有皇帝能够取到以上效用函数优化模型的最优值，而且他（她）所受到的约束是最少的。比如中国清朝的皇帝所受到的约束可能就只有紫禁城的城墙了，他（
4、她）基本上可以为所欲为。而资本主义社会却没有人能够取到以上效用优化模型的最优值，要么有人是有型资产的最优值获得者（一个国家的首富） ，要么有人是无型资产最优值的获得者（如一个国家的总统等） ，而且资本主义国家的总统在国内受到很多的约束。比如美国的总统就要受到国会的制约（国会可以罢免总统，如尼克松） 。在计划经济下的“社会主义”国家（如前苏联） ，共产党的主席或总书记也是能够获得效用优化模型最优值的人，因为他们的工资在他们国家是最高的，住房也是最好的（有型资产最大化） ；他们的权力在他们国家也是最大的（无型资产最大化） 。而且他们在他们国家所受的约束也是最小的。因此在很多方面他们和封建社会的皇帝
5、是相像的，所不同的是效用优化模型中所取的效用函数不同。这也可以理解，因为这些“社会主义”国家都是在封建社会的基础上建立的，它们或多或少都带有封建社会的痕迹，不管是人的思想上还是政治体制上，但根本的还是经济基础上，因为经济基础决定上层建筑，存在决定意识。什么是无产阶级?马克思的定义: 给定一个数值 w, 如果某人的效用函数 u(x1) w, 其中 x1为有型资产, 那么这人就属于无产阶级.我们的定义:给定一个数值 w, 如果某人的效用函数 u(x1, x2)w, 其中 x1为有型资产, x2为无型资产, 那么这人就属于无产阶级(穷无产阶级); 或者对每一个社会成员, u(x1, x2) W, W
6、 是一个很大的数(富无产阶级,共产主义社会)。什么是资产阶级?马克思的定义: 给定一个数值 z, 如果某人的效用函数 u(x1) z, 其中 x1为有型资产, 那么这人就属于资产阶级.我们的定义: 给定一个数值 z, 如果某人的效用函数 u(x1, x2) z, 其中 x1为有型资产, x2为无型资产, 那么这人就属于资产阶级. 从马克思和我们的定义可以看出，无产阶级和资产阶级是相对的概念。在不同社会生产力的阶段,可以有不同的定义。只要社会的生产力和物质的供应落后于人类的需求,资产阶级就消灭不了,因为社会不可能做到绝对的平均,总有一些人会比另一些人拥有一定的天赋或特长，因此占有相对多的物质财富
7、，或有一些人的效用函数值要高于另一些人。而且恰恰是这些差异的存在，鼓励着每个人为获得更高的效用函数值（有型和无型资产）而奋斗，也使人类从原始社会走到了今天生产力高度发达，社会高度文明的社会，人类的生活质量得到了极大的改善。只要世界上还有国家存在,国家机器的人就会利用手中的权力,比老百姓占有相对多的财富。而且往往是越穷的国家，人们对权力的追求就越强烈，官员的腐败也越严重，因为权和利是紧密相连的。对于一些没有能力或兴趣通过正常途径（如经商或创业）来获取有型资产的人来讲，通过获得无型资产（如权力）来获取有型资产也是一个途经。但是如果一个国家这样的人太多，那对这个国家的进步就没有帮助，因为他们基本上是
8、“不劳而获” ，对增加社会的财富没有任何贡献，但是却要分享别人创造的财富。消灭阶级的唯一办法是发展生产力, 提高社会的物质供应。当社会的物质供应丰富到象人类呼吸空气那样,或者说每个人都成为了“资产阶级” （或富无产阶级） ，资产阶级也就自然消灭了,国家也没有必要存在了,共产主义也就实现了。因此在人类的生产力还不够发达的阶段进行生产资料的公有制,并不能消灭资产阶级和剥削,只会产生新的资产阶级和变相剥削,因为公有制企业的利润大部份是用来养官僚的,并没有用在人民的身上。这些官僚和资本家又有什么区别呢? 他们连企业经营的风险都不要承担。因此必须由人大代表全国人民来监督国有企业利润的去向,并决定国有企业
9、利润的使用。二中国工人的现状中国工人的效用优化模型为:Max u(x1,x2) s.t. (x1,x2) D;x1 a, x 2 ,其中 a 为工薪收入, 为一个很小的数。中国工人阶级中除了少部分白领工人属于中产阶级外,大部分属于无产阶级。目前中国工人正在忍受着国内外资本家(包括国有企业)的残酷剥削。比如国外汽车厂商在中国生产和销售一辆汽车的利润是国外的 10 倍(根据国外媒体的披露)。例如美国三大汽车工厂工人 2008 年的平均工资(年薪)是 10 万美圆(约 62 万人民币),我们合资汽车工厂工人的平均工资是多少? 有 6.2万人民币吗? 可是在中国制造的美国汽车售价如果换成美圆却比美国的
10、售价还高,而且连研发的成本都没有,因为都是在美国成熟的车型。其他国家的合资汽车厂商也一样。因此必须建立和发挥工会在争取工人利益中的重要作用。比如合资汽车工厂的工人应该要求同工同酬。应该立法禁止国有企业和外资合资,因为国有企业享有垄断的优势,其在合资企业中扮演的角色就像抗日战争中日本翻译官和伪军的角色,帮助国外汽车厂商占领中国市场,剥削中国工人。建议国有合资汽车厂商在合同到期后停止续约。向中国航空工业学习，下狠心独立自主，自力更生，埋头苦干 20 年，一定能赶上国外汽车工业的设计和制造水平。社会主义的目标就是要让绝大部分的社会成员成为中产阶级。否则就不是马克思主义意义下的社会主义。建议把能否增加
11、人民的收入或降低基尼系数作为各级领导的考核标准,而不是 GDP。在现阶段把降低各级政府的债务水平或环保作为各级政府领导的考核标准可能更有现实意义。我们各级地方政府对债务一定要警惕。美国在冷战结束后的 92 年就已经意识到了联邦政府债务的严重性，并设立了债务警钟。但当时联邦政府债务占 GDP 的比例也就 50%多。但是 2000 年网络泡沫破灭以后，联邦政府债务就直线上升，一直到现在已经占 GDP 的 100%多，而且还看不到好转的迹象，很有可能在 10 年内联邦政府破产。但是美国大部分的州政府的债务却控制的很好。而我们国家却相反，我们国家政府的债务控制的很好，但是地方政府的债务却有失控的危险。
12、三 中国农民的现状中国农民的效用优化模型为:Max u(x1,x2)s.t. (x1,x2) D;x1 b, x 2 ,其中 b 为人均可承包的农田。中国除了一小部分富起来了的农民成为中产阶级或资产阶级外,绝大部分属于无产阶级。根据现有的政策,中国农民的效用将一代不如一代, 因为人均可承包的农田将一代比一代少。农民由于没有退休金，只能靠养儿子来养老。如果每户农民家庭生两个以上儿子，他家的下一代可以承包的农田就减少一半以上。从提高劳动生产率的角度来讲,现有的家庭承包制不如私有制(如大部份的国家)和集体所有制(如江苏华西村)。 也摆脱不了小农经济的特点,更不要说实现共产主义了。按照中国 18 亿亩可耕地来计算的话,近期的目标应该达到户均 25 亩可耕地,近
