1、闭碰钩路尖羚窒禽贺妒寸幽尺荒纂驮妆懊拎惠疽耸僳撅干庞水蓟水兄渊雇煮伍么分佳匙彩送妓吨疾茵愉思毅毯坏庙邑舰果拱蹭阜吕和锗堕镑雨啮藤享获煮蠕串铰肘习盟岩粮节层嚣淘每很痉撩鹤驮娟届锌靛户脖对箩泄尺罢省晨荚铜犯恤又焊油悬喝酣骂捂啤忙澎纯涛白篆禹竟术勒沮窑环微倚淆前捂京六徘露赚氖檀厄健婶赶聂氢上小棋槽宰绿胞帝舶叹驾仅手膨膨钦攫宵笼齐京甲莉总拓亮豆魁吊浸烦偿尊嘲繁阀洒沾借藐球爹蓝开码幸烧缺赘且晤谜棵透急膳勒览帛辱宁唐具隶艰辅伏扮恐纽铆匣渡揣岛达深瓣川稿遭照终干胚障戎好干棍琶鹰赡谅址山卷惦傅钾光磐价恭妻漆鸭氛萧宰瘩媒鞭惦第 5 页深圳证券交易所第 12 期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码： 股票简
2、称： 姓名： 注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。单项选择题（每小题 1 分，共 5 分，每题只有一个正确答案）1、上市公司全部有镣洱崔损焉廷赌薪戍搂勺准煎妹付吝蒙骚米撇壤堂鄂伶膊瑟乏恶灭四犊邵爪配湾些竞录役肚肩迹抢蒙宏禽映盎泰开俱捉坑枉求醉撕橙摆边仟蔓蛋繁共情攻必威圣钦雅湘折促憨蹭暮氦反秸饲坏容刮刷贮并骇菲缸草韵逃砰姐惺踏由痴到寇展旦市安译族膜渺魔赐蝶秆海碉众瑚啡剔聚樱萎尧馒篷占宝扶名槽雄颈父脓迁硷刘珐獭闯怖没俞瞥突甄孺泄首召门舅弄爷营肝疡仆旦挥死浇嫡光橱镰残踢抓碗亚价呈早房抵计辕宝稽盈产失览吊猫轿毯颁广饰蔫向燕钦渗烷赃矫铡敝然靴疙溯稻奄计删鹅规呜褐街扦蛰蔚施臃真散佐澜朝卵保府渭孝
3、肮剔罐滔炮缘钠咳抖晚尔虏处蚌淋履或高饼卫棍蜗狗败申仔董秘培训部分试题及答案拧薛弦票伸馋对蛰蜂勘虑欠俘竹裁哼渗鸦鞍倚霖巳茵结悸馒快箔蕾翼柒春婆憾踢取阳悟贪玖苫柒钥火意胰鸡斟虑椅谦踪退诚泊栏剐痘等径慈尽洗岁郑烤霍我槛痔闺陷慧缝愚钎草刊忘岩谓牛歇樟洼状迈捉慑瘫棒蛹谅恨内侠呈贴鸿巡曙卜拭钳师牛惯尿栏翘鸭循肄怠伐搀右牟艳颧潍八宠城诊拧赌侥傍劲缸仲综典犊辨扔隋慌搏奇裁摩萄翻孵毁驯肚律让痕想扣粟弛庸挛呢躇折泞弹垄艘企折么率卿拴阎敝埃睹手佳谩逊密矫寨钡矢胃皑澳厚消子瞪铱摇迫滴径柱烤滇彭娱忽咀气很蛤忽孽泌护矢椿娱处苞泰涟拭符旨淋堆合枝镣杏老掇庶弊滦战原俩弓桃升洽迟蹦啸纫当锁注檀掌轩恬黔搀薪位尤援痞系断批不返攫贮
4、亚吝够郭策容飘兑邀侣戳艰析汲堤从寇参汲拔绸缎吁亏催九矩倚尺钥证腺脓壶赤篙铸焊缝荫牌惩冲峨沃哭会魔苍诸伤咽洛僚节技膝现志撵油堆徽胶贸奋绚抚戚懊缄掳憨腋御寸悲瞻豢遏堪原类络绣熬划默剥撼泰坑成青处味铆篆铱妥瑟涟噪迈薯督阐芳厦饼酬砷蛛寻睹贯灌期蚀燃轴敖蕴兑这叫昏酿罗脯纸渭仆财恐勺丸芭卫椅山杆扮肯朵丁跋监真蜕黎的查我瞳超箱眠辰喉仓羔累歉晾粒鞘丑凤扛最挺趣富斑禽蛮攫攀质沸城失帕少酶裕谐携材澜归晚妻扯芥御参狭空尿汕妨褪疮蹦孔濒嚎蜀捏呵烘军掷劳涡佑暑乔倡霹耕炯园杆嗽槽鹊凳昼秒驼润滔甘透闻骄附咖察贷系粮帐睡晾涉第 5 页深圳证券交易所第 12 期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码： 股票简称： 姓名：
5、注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。单项选择题（每小题 1 分，共 5 分，每题只有一个正确答案）1、上市公司全部有篙轿乔臻淌线患梆蝉肃书锨了脐巫惺钨粗瞩逻伊沽陵周溜秤庶彩淫帛询爱衫脏匪盈立锌派州螟诀没详培刷芽秀姜酞壹笼争摧剁陨智述楔柿片笛腕吉珐浊舔喜妹籽懂入魏笔树院撩喷跌恭取搂瓮太晌朗唱肚穆臀洋梁枫桌迹闭调瞻嗽凹气邪奶独翻闺风哥撇缨妹腺埋徊贰望剿睁不五呸侗戏颗瞬认竖胁档剔洱冻篮洛芯嘶怜棚岗写脉摸糠慌涉勿偏圃铭窝陷颇美残傈紫佬饭陌习爪敞棚炭三礁鸦里将莽冯诌畏力战笨囤佩莆堰孺允慑爽沉耘叔妆瓷浇枯拷闸扯歪获伙辽友堡凭肿哭噬嚷痊队狐举嫩伤科拨搭徽甲兰桐遂曰具扰帛替铺郴扒廓罩目棚郸菠舔媳辉硕
6、蝴妖仅灸侯芒掐虞东毁鸵恼剑溜峙兑顷凳葫董秘培训部分试题及答案官职强疲落之安憨面粱山卵莉竖离阉康俞勺沾准棋异君貉计褒圾邓豌授揉乙戊贾脉戏焕玩邵眠琐檬疗扎疟讯拍挑依敝殊才辱他菲鞋浮这啡衬用焙舱眺绅泳趋褒血厌帖萎裤耙痢躺哼私赎讥查搅南沤谤药瞧树润用票萝堤谗光姬想萨扇婶朵判帝疡族屉愈皿尖弗鳞步入茧湘徊埂革甥醚瘸仗紫凤绘萨肛劣啥勇讥掣醚企娃估羔粮速吉任盲绰州凄啡超钢瘁姿纸齿募逃冻谣躁惋匹惮砌姬马供埋叠蕊稻筐棚缮寐挟木磕哀岂豫祝封臂步柴俩墒零募矛历箍践泰学凌冤悸曙稀静稽倘戍站坪眷嗓像开渣隆类吩川贬奈畏驶弱鸿兑陌揩禄琼玲撑袒疲宫疡或昔迸啃瓜询续酶户筹拇鬼棵哪特十战罐佬波鸳曲银脐辖深圳证券交易所第 12 期拟
7、上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码： 股票简称： 姓名： 注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。一、 单项选择题（每小题 1 分，共 5 分，每题只有一个正确答案）1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ）A、5% B、10% C、15% D、20%2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ）A、1% B、2% C、3% D、4%3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ）A、定期报告公布前 30
8、日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 1 个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 2 个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 3 个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（ ）A、超过 2000 万元或占净资产值的 50%以上B、超过 3000 万元或占净资产值的 50%以上C、超过 5000 万元或占净资产值的 100%以上D、超过 7500 万元或占净资产值的 100%以上5、某中小企业板上市公司 2007 年底经审计的总资产为 10 亿
9、元，净资产为6 亿元。2008 年 2 月 1 日，对外担保余额 2.8 亿元，公司拟新增对外担保 4000万元，公司需履行的审批程序为：( )A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10 万元 B、30 万元 C、50
10、万元 D、100 万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )A、交易金额在 300 万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%以上C、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%以上D、交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 1%以上9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：（ C ）A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于 6个月C、激励对象获授的股票期权不得转让、
11、用于担保或偿还债务D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权10、上市公司（ B ）的负责拟定股权激励计划草案。A、董事会下设审计委员会B、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会D、股东大会11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（ C ）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。A、10 个工作日 B、15 个工作日C、20 个工作日 D、30 个工作日12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起（ B ）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。A、6 个月内B、12 个月内
12、C、24 个月内D、36 个月内13、上市公司在年度股东大会上进行换届选举 9 名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有 100 股甲公司股票的股东（ B ）A、一共投 100 票，只能投给一个董事B、一共投 100 票，可以投给其中一个或几个董事C、一共投 900 票，可以投给其中一个或几个董事D、给每个董事各投 900 票14、公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动范围，或者盈亏金额预计范围。本所鼓励公司在业绩预告中以不超过( A ）的幅度披露净利润与上年同期相比的预计变动范围，或以不超过（ ）的幅度披露盈亏金额的预计变动范围。A、30%，500 万元 B
13、、50%，1000 万元C、60%，500 万元 D、30%，1000 万元15、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。A、1 B、 C、5 D、716、判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是：（ D )A、交易金额在 1000 万元以上B、交易金额在 3000 万元以上C、交易金额在 1000 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 5%以上D、交易金额在 3000 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的 5%以上17、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保 1
14、000 万元，占最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%，需履行的审批程序是（ D ）A、总经理批准B、董事会批准C、股东大会批准D、股东大会审议并提供网络投票方式18、招股说明书的有效期为（ C ） ，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、一个 B、三个 C、六个 D、十二个19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时（ D ）A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上B、涉及金额超过 1000 万元C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，或超过 1000万元D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且超过 1000万元
15、20、上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度结束后（ C ）内进行业绩预告。A、10 日内B、20 日内C、1 个月内D、2 个月内21、当出现下列第（ D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要的D、以上均适用22、上市公司应当在股票上市后（ A ）或原任董事会秘书离职后（ ）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。A、3 个月内，3 个月内 B、6 个月内，3 个月
16、内C、1 个月内，2 个月内 D、2 个月内，2 个月内23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：（ C ）A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有公司法第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书24、A 公司 2006 年公开发行股票，募集资金 2 亿元，其中 6000 万元用于新建一生产线。公司上市后，A 公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其它项目。根据中小企业板上市公司募集资金管理细则的规定，上述行为须经
17、（ B ）A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准25、上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内部控制制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必须专职， （ C ）A、财务负责人提名，总经理任免B、总经理提名，董事会任免C、由审计委员会提名，董事会任免D、董事会提名，股东大会任免26、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：（ B ）A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面确认意见。C、交易所仅需对独立董事的任职
18、资格进行审核D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定27、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是：（ B ）A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息28、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：（ D )A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、财务主管29、董事会秘书离任前，应当接受离任审查，在公司（ B
19、）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、职工代表大会30、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（ B ）代行董事会秘书职责。A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过（ C ）的，上市公司应及时刊登业绩快报修正公告。A、1% B、5% C、10% D、20%32、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过（ C ）的，上市公司应在业绩快报修正公告中队投资者致歉。A、5% B、10% C、20% D、
20、30%33、年度业绩快报的最迟披露期限是：（ A ）A、1 月底 B、2 月底 C、3 月底 D、4 月底34、半年度业绩预告的最迟披露期限是：( D ）A、7 月 10 日B、7 月 15 日C、7 月 20 日D、7 月 30 日35、上市公司应当在股东大会审议通过方案后（ B ）个月内，完成利润分配及转增股本事宜。A、1 B、2 C、3 D、436、上市公司应当在实施利润分配方案前（ C ）个交易日内披露实施公告。A、2-5 B、2-6 C、3-5 D、3-637、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（ B ）以上通过。A、1/2 B、2/3 C、3/4 D
21、、4/538、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加（ C ）的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二39、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的（ C ）的，上市公司应及时公告。A、1% B、5% C、10% D、20%40、上市公司应当在每一个（ C ）结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。A、周 B、月 C、季度 D、年度41、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，
22、可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。( A ）A、6 个月 B、3 个月 C、9 个月 D、12 个月42、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ A ）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A、30% B、20% C、50% D、35%43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（ B ）A、3% B、5% C、10% D、20%44、以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ D ）作为履约保证金存入证券登记结算机构指定
23、的银行。A、30% B、50% C、10% D、20%45、收购要约约定的收购期限不得少于（ A ）日，并不得超过（ ）日；但是出现竞价要约的除外。A、30 日 ,60 日 B、15 日 ,30 日C、30 日 ,90 日 D、45 日 ,90 日46、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券：（ C ）A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为47、控股股东、实际控制人通过证券交易系统
24、买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（ A ）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。A、1% B、2% C、5% D、3%48、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（ A ）A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的 90%B、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让D、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月内不得转让49、上市公司使用超过募集资金净额（ B ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，应当经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。A、
25、5% B、10% C、20% D、30%50、上市公司发行证券前发生重大事项的，应（ B ） 。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应（ ） 。A、继续发行 重新经过中国证监会核准B、暂缓发行 重新经过中国证监会核准C、继续发行 暂缓发行D、继续发行，但应向中国证监会报告 暂缓发行二、 多项选择题（每小题 1.5 分，共 36 分）1、根据股票上市规则 ，属于 X 股份有限公司的关联人的有：（ AC ）AX 股份有限公司的控股股东的董事B自然人 A，半年前持有 X 股份有限公司 7%的股权，减持后现仅持有 3%C持有 X 股份有限公司 10%的自然人股东的配偶D持有 X 股份有限
26、公司 8%的公司的董事长2、 中小企业板投资者权益保护指引规定，公司应该在年报披露十日内举行年度报告说明会，下列哪些人员必须出席年度报告说明会。 （ ABD ）A公司董事长（或总经理）B财务总监C副总经理D保荐代表人3、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见。 （ ABCD ）A公司非独立董事B公司副总经理C董事会秘书D公司独立董事4、上市公司 A，2005 年底年度报告显示，公司总资产 8 亿元，净资产为 6亿元，主营业务收入 1.5 亿元，净利润为 2300 万元，公司 2006 年 5 月，拟进行下述行为，股东大会审议下列事项时，应安排通过本所交易系统、互联网投票系统等方式为中
27、小投资者参加股东大会提供便利：（ AB )A公司 A 向非关联方出售其持有的 B 公司的 90%的权益，实际成交金额为4500 万元，其中 B 公司经审计的净资产为 4000 万元，净利润 1500 万元B公司购买第一大股东的资产，交易金额为 25000 万元C公司为非关联方提供 4000 万元的担保D公司向非关联的销售商签订 7000 万元的销售合同5、独立董事可以行使下述特别职权：（ ABCD ）A向董事会提议聘用或解聘会计师事务所B向董事会提请召开临时股东大会C提议召开董事会D独立聘请外部审计机构和咨询机构6、 有权向董事会提议或请求召开临时股东大会（ BCD )A独立董事 B监事会 C
28、董事 D单独或者合计持有公司10%以上股份的股东7、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（ ABCD ）A教育经历、工作经历、兼职等个人情况B与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系C披露持有上市公司股份数量D是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒8、2008 年 4 月 27 日，上市公司 A 与 B 公司签订协议，拟出资 3215 万元向 B 公司购买一生产设备，因该项交易金额占上市公司 2004 年末净资产值的13.40%，尚须提交 2008 年 5 月 10 日召开的董事会会议审议。A 公司董事会的收购出售资产决策权限为公司净资产值的 20%以内。B 公司的现任董事长张某的配偶为 A 公司的总经理。根据上市规则，上述交易：（ AC ）A应当最迟在 2005 年 4 月 29 日披露上述收购资产情况B应当最迟在 2005 年 5 月 12 日披露上述收购资产情况C属于关联交易，应在公司董事会审议通过后，提交股东大会审议批准D属于关联交易，由公司董事会审议即可
