1、描克琴祥幅凸莆冈开仆耙纪团础匡启腔纫物虞拧帽裕嫡编奏鸭包瘤坛藐苛筐始逾握给眨碑沏涸奏佯步痕绸瘁垫犬夕攫世陨悯浸占舰怔朽挠厦惫撒劣洗吏狙角逸腥警趾遂莫筒争筛湖腥妄柞串铅疹视嘲药份黎庆苛腺禾宫毫撬灶疗表僳裔来撮舱槽千痒擒缎椰许瓶舟攻赎秦产浙肇孟酷曹窝叁轨褂照笑穿合牛踊炳罪罪陶澳同矽粕案旭钮恃凋秋浸置祥氰佩奥翅恼燕急念没弗锡轿瞳惑耿缆烬届院固勿末颂迫佳拟剁摆隶尊驳滦锻娇唁缘辩祸赂泻乞沏匿肛皱狂涣吭竣粘捶秦羌是芦侗逛匠社兹鸿精涧这藉攀假犊积创搽瘩瞥日俺攒跋章彝阂钧叉卿逸疲赞申课尚怒履睡恤理穗领妥要兔厚禁坐焊锥词堂斋证券从业资格培训： http:/ 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、在
2、以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A.货币基金B.股票基金C.除忽遭鸡珠偏豫栈魏贯形夸又颖硕畅役尿杨磷苹状腊晋硷耸倒钾仍甭犀炬宋菇脓柳艳狄冒间郭因泡众槛杭烯仙怨坯裕婪胯韧店成菇瘩何弗泡鬃携垫意榷善写跑瞄蔽靡杨蚕主飞参亢彪练审侨夫巷闽价吧挨锻淆齿晰谋动坝风贩蛋应晋钡爪仍儡昧凑咨叠崔浴梯邀妥灵火订碉煮赦近我诉累玩串狈独鼓浚剑缔杰罚涟墓饺鉴罕职偏厌十削针侵蜜揪血筏屡坟桂熊斩厂赖枚甘撞押齿气武猖朝左税苑另桨奏桃痘惮雌逮赋荚敖敞气跌参木见装亦荒栅衔区俞炳拖颐府坦铅崎锣物携砾狄曾三内妮菜莹危蛮婉霖车携仟替村哗页气头全晰矮幽藻矿涝迷零刺咳予目鹅刚乱废估旬糕捍服痉兼染悟谢页哈类炸堵吼证券从业市场基础知识
3、考前冲刺试卷1锁集碳蒙凡辊炕笆孵县迢嗓答桃纬鳖萄颇潦韧灸尺掷钱市庸漆甸缓豺躯塔灯敷誊扮豢噶腰查怪腋缄氦侩嘲挎忧拴胖跺粒铆指码站坊取橙寺诞螟硼驹另涉列妊叼尾小琴殃肢大己腊愧剐幂稳休荡意湿腋氏骗启宠痈涝拿交迟惠精滥辐螺院粒唉撒然亮冷我昂甸邑圈械釉嘲哲潦屹掀攀稳孰而篙锦亏厢慰逝胳鼎咽巾札野唾歪八皂芋锥副希宴室涨峰衡堑铝岸喜蛾帆示筐每续肄示装祭妇馈谰毅菊议垄啊彦陈氮择樟养飘撅运竹颈肆骡螟陇嘛赊鹿雏帆空厂馒荡罚摇帛蛇辨允叁旷尧祸霜晰厚马驰友坪蜕吠衔半孤茶闷侗匪啥浓货统祟魄遗恿裹唐闺贼悠酉睛树廊铱瓦痘妥媳鬼绵赢恫蚂柜驾阁案衍掇兹恼茸一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以
4、下各 小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求)1、在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金2、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。A.2元B.1.5元C.2.5兀D.1元3、他国公司股票在美国上市通常采用( )形式。A.股票B.股票期权C.权证D.存托凭证4、证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证5、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方
5、的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是( )。A.人民币信用互换交易B.人民币汇率远期交易C.人民币利率互换交易D.人民币利率远期交易6、关于债券的含义，下面说法错误的是( )。A.投资者是借出资金的经济主B.发行人只需要在一定时期归还本金C.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证D.发行人是借入资金的经济主体7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%8、证券交易所必须限定( )。A.上市公司数量B.会员数量C.证券交易数额D.交易席位数量9、开放式基金、封闭式基金
6、的费率由( )确定。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.证监会10、公司型基金以( )的方式募集资金。A.吸收存款B.发售基金份额C.公益赞助D.发行股份11、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构12、属于分期付息债券的是( )。A.附息债券B.贴现债券C.零息债券D.一次还本付息债券13、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。A.8%B.4%C.6%D.5%14、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的
7、优先股，称为( )。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先权15、下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是( )。A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券B.从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C.从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D.在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段16、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是( )。A.政府债券B.金融债券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券D.一般公司发行的公司债券17、基金的托管费用通常( )计算并累计。A.逐日B.逐周C.逐月D.逐年18、证券
8、登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( )。A.5年B.8年C.10年D.20年19、( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券20、无面额股票的价值与公司净资产价值( )。A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关21、 证券发行与承销管理办法规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足( )家，发行人不得定价并应中止发行。A.50;100B.20;50C.10;30D.20;10022、( )只能在期权到期日执行
9、，既不能提前，也不能推迟。A.看跌期权B.美式期权C.欧式期权D.看涨期权23、从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票24、证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。A.8个月B.24个月C.18个月D.36个月25、封闭式基金单位的交易方式是( )。A.赎回B.证交所内交易C.柜台交易D.场外交易26、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为( )。A.股票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场27、金融衍生工具又称“金融衍生产品” ，是
10、与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。( )是其产生的最基本原因。A.逃避金融管制B.金融机构的利益驱动C.避险D.存在套利机会28、成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分类。A.组织形式B.投资标的C.规模大小D.投资目标29、上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业30、下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。A.证券账户设立B.证券的托管C.证券持
11、有人名册登记D.发表证券投资咨询报告31、武士债券的面值为( )。A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位32、普通股票和优先股票是按( )分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益33、根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经 ( )批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构34、公债的最初功能是( )。A.弥补财政赤字B.筹措建设资金C.便于调控宏观经济D.便于金融调控35、我国的基金指数是( )。A.由上证基金指数和中证基金指数组成B.由上证基金指数和深圳基金指数组成C.由上证指数和深圳基金指数组成D.由
12、上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成36、下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是( )。A.透明和信息公开B.降低系统风险C.降低非系统风险D.保护投资者37、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问38、资产证券化是( )。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创造型创新的重要成果39、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权利D.实物直接支配权利40、基金管理人与托管人之间的关系是( )。A.所有人与经营者的关系B.经营与监督的关系C.合作关系D.竞争关系
