1、2011 年度证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题及答案单选题题目 1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.证权证券 B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目 2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目 3：证券从业人员禁止的行为是( )。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C
2、.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目 4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产 D.基点资本题目 5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股 B.A 股C.蓝筹股D.H 股题目 6：贴现债券到期时按( )偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额 题目 7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途 D.流通与否题目 8：NASDAQ
3、 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。A.占总市值 90左右的 NAsDAQ 全国市场，占总市值 10左右的 NAsDAQ 小型资本市场B.占总市值 85左右的 NAsDAQ 全国市场，占总市值 15左右的 NASDAQ 小型资本市场C.占总市值 95左右的 NASDA(2 全国市场，占总市值 5左右的 NASDAQ 小型资本市场 D.占总市值 80左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 20左右的 NAsDAQ 小型资本市场题目 9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异 D.股东属性的差异 试题来源：中国证券考试
4、网题目 10：金融期货交易的对象是( )。A.金融期货合约 B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具题目 11：对指数基金认识正确的是( )。A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 题目 12：证券投资基金的资金主要投向( )。A.有价证券 B.家业C.邮票D.珠宝题目 13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
5、易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金 D.开放式基金题目 14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中国证券登记结算有限责任公司成立 B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立题目 15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付 题目 16：1984 年 11 月，( ) 在东京公开发行 200 亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行 题目
6、 17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场 C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目 18：下列说法错误的是( )。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在 7 个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状
7、况、风险状况和交易活动进行有效监控题目 19：保险公司进行证券投资主要考虑( )。A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率 C.筹集资金D.调剂资金余缺题目 20：关于 ETF 的描述，错误的是( )。A.指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF 主要涉及 3 个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C.ETF 的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与额(Ps)是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目 21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。A.选择经纪商 B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如
8、实填写开户书 试题来源：中国证券考试网题目 22：下列不属于操纵市场行为的是( )。A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目 23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券 C.股票是有价证券D.股票是证权证券题目 24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同 C.反映的经济关系不同D.
9、风险水平不同题目 25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。A.2 B.4C.5D.3。题目 26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券 C.公司债券D.金融债券题目 27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。A.期货合约 B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目 28：不属于建构模块工具的是( )。A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具 D.金融远期合约题目 29：对上市证券认识错误的一项是( )。A.开放式基金
10、价额属于上市证券 B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格题目 30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A.60B.30 C.40D.20题目 31：中华人民共和国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。A.2 亿元B.5 亿元C.5000 万元D.1 亿元 题
11、目 32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A.4B.8C.2D.6 题目 33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能 题目 34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备A.15B.10 C.20D.5题目 35：以下不属于证券市场的基本功能的是( )。A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能 D.资本配置功能题目 36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大
12、损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。A.5 年以下B.3 年以下 C.10 年以下D.2 年以下题目 37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。A.证券登记结算 B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目 38：附权益权证券允许权证持有人( )。A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票 D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目 39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。A.两者风险不同，股票的风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两
13、者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构题目 40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A.30B.10C.5 D.7题目 41：( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息 题目 42：依据上市公司证券发行管理办法 ，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价。A.25B.20
14、C.10D.15题目 43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。A.债权人、优先股股东、普通股股东 B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东题目 44：巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的( )。A.50 B.60C.40D.70题目 45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A.35B.13C.12D.23 题目 46：如果某可
15、转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50 元时，则该债当前的转换价值为( )元。A.40B.1600C.2500 D.2000 试题来源：中国证券考试网题目 47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。A.40B.20 C.60D.80题目 48：金融期货中最先产生的品种是( )。A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货 题目 49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。A.资本增收益B.股息收入C.资本损溢
16、D.利息收入 题目 50：英国称证券公司为( )。A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行 D.证券公司题目 51：我国于( )年开始发行记账式国债。A.1992B.1994 C.1996D.1995题目 52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。A.差价B.溢价C.折价 D.平价题目 53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。A.C.银行汇票B.A.支票C .银行本票D.B.商业汇票 题目 54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是( )。A.是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的 B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证
17、券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目 55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资 题目 56：首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。A.2B.3 C.4D.1题目 57：中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。A.更换高级管理人员 B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.基金扩募或者延长
18、基金合同期限题目 58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于“一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的 120，对于规定“不得超过“一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。A.75B.85C.70D.80 题目 59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。A.5 年以下B.3 年C.3 年以下 D.5 年题目 60：我国的证券法于( )正式成立。A.2003 年 1 月B.1998 年 4 月C.1998 年 12 月D.1999 年 7 月 多选题题目 61：以下不属于我国目前发行的普通国债
19、的是( )。A.储蓄国债(电子式)B.财政债券 C.长期建设国债 D.记账式国债题目 62：基金收益的构成包括( )。A.基金投资所得的股息、债券利息 B.存款利息 C.基金投资所得的红利 D.买卖证券差价 题目 63：国债基金是( )。A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 B.有国家信用作为保证 C.收益会受市场利率的影响 D.若市场利率上调，其收益将上升题目 64：下列属于商业证券的有( )。A.商业本票 B.银行本票C.支票D.商业汇票 题目 65：证券市场最广泛的投资者是( )。A.个人投资者 B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目 66：证券交易所的运作系统包括( )。A.交
20、易系统 B.监察系统 C.信息系统 D.结算系统 题目 67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。A.金融衍生工具 B.股票 C.债券 D.银行定期存款单 题目 68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为( )。A.汇率联结型产品 B.商品联结型产品 C.利率联结型产品 D.股权联结型产品 题目 69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是( )。A.经济周期循环 B.经济增长 C.汇率变化 D.政府重大经济政策出台题目 70：无记名国债属于( )。A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券 D.凭证式债券 试题来源：中国证券考试网题目 7
21、1：关于商业银行次级债券的论述，正确的是( )。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目 72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议 C.审定对会员的接纳 D.制定、修改证券交易所的业务规则 题目 73：对股票定义的描述，正确的是( )。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 B.股票
22、实质上代表了股东对股份公司的所有权 C.股票是一种有价证券 D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目 74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有( )。A.以营利为目的B.不以营利为目的 C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人 D.交易所是整个证券市场的核心 题目 75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( ）证券投资。A.自有资本 B.营运资金 C.受托投资资金 D.清算资金题目 76：普通股股东享有优先认股权的目的是( )。A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变 C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原普通股东的利
23、益和持股价值 题目 77：关于我国金融债券的叙述，错误的是( )。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B.1993 年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券 C.1985 年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于 1982 年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券 题目 78：中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限 C.更换基
24、金管理人、基金托管人 D.提前终止基金合同 题目 79：决定基金期限长短的因素主要有( )。A.发展规模B.基金份额交易方式C.基金本身投资期限的长短 D.宏观经济形势 题目 80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?( )A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 B.违规承诺收益或者承担损失 C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 D.对证券投资业绩进行预测 题目 81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是( )。A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的 C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目 82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是( )。A.债券期限长短B.借贷资金市场利率水平C.筹资者的资信D.宏观经济因素 题目 83：进入 2l 世纪，金融创新深化的表现是( )。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产
