1、1一、人力资源管理内部控制手册说明为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。其中，流程框架是业务运作的整体架构。本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级 流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘
2、管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共 21 个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度和规定、2流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。一、流程框架一级流程（1 个）：人力资源管理二级流程（10 个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。三级流程（21 个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区
3、分各种业务模式控制。三级流程遵循加强事前控制的原则。结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置， 规范业务前期的控制环节。二、流程文档本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。统一是3指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。现就相关流程描述进行说明：1、流程文档共分为 6 个主要部分：流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述、风险矩阵2、流程图说明：流程图由流程说明
4、、职能带、岗位、具体流程构成。其中输出文档是指业务流程过程中输出的书面记录或者过程痕迹。3、风险矩阵风险矩阵与流程描述存在彼此对应关系。风险矩阵主要由以下几个部分构成：控制目标及编号、主要风险事件描述及编号、现有控制措施及编号（对应流程描述）、控制方式、控制实施依据（对应流程文档）、依据制度和规定、责任部门、责任岗位等。控制目标主要是指通过控制环节及流程描述达到的基本目标，与流程目标一一对应。主要风险事件是某某公司人力资源管理过程中存在的主要风险。4现有控制措施与流程描述中现有流程步骤描述存在对应关系。控制实施证据与流程文档彼此对应。目前，某某公司人力资源管理内部控制手册编制完成了现有的基本流
5、程，初步搭建了人力资源管理的风险控制规范。全面的风险管理和内部控制是一个滚动调整的过程，某某公司将根据今后人力资源管理运作的实际情况和管理构架变化，新增业务模式、业务流程、业务制度情况，风险事件库的更新情况等，进行及时滚动调整。5二、资金管理业务流程框架部门名称：人力资源部、党委干部部一级流程 二级流程 三级流程 流程主导部门 流程主导岗位1 机构设置流程 人力资源部、党委干部部组织机构管理2 岗位设置流程 人力资源部、党委干部部机构管理专员3 外部招聘流程 人力资源部、党委干部部招聘管理4 内部选拔流程 人力资源部、党委干部部招聘专员5 培训计划编制流程 人力资源部、党委干部部培训管理6 培
6、训计划实施流程 人力资源部、党委干部部培训专员绩效管理 7 员工绩效考核流程 人力资源部、党委干部部 薪酬专员8 工资总额管理流程 人力资源部、党委干部部人力资源管理薪酬管理9 企业负责人年薪管理流程 人力资源部、党委干部部薪酬专员610 员工薪资管理流程 人力资源部、党委干部部11 领导人员选拔任用流程 人力资源部、党委干部部12 领导人员综合考评流程 人力资源部、党委干部部13 后备干部选拔流程 人力资源部、党委干部部干部管理14 关键中层管理人员任免流程 人力资源部、党委干部部干部管理专员15 人事档案接收流程 人力资源部、党委干部部16 人事档案转出流程 人力资源部、党委干部部员工关系
7、管理17 劳动合同签订流程 人力资源部、党委干部部劳动关系专员18 社会保险增员（转入）流程 人力资源部、党委干部部社会保险管理19 社会保险减员（转出）流程 人力资源部、党委干部部社保专员人力资源管理专业技术资格管理 20 专业技术资格评审流程 人力资源部、党委干部部 培训专员721 专业技术资格聘任流程 人力资源部、党委干部部三、人力资源管理内部控制手册流程文档8人力资源管理91、组织机构管理10三级流程：机构设置流程1. 流程目标本 流 程 阐 述 机 构 设 置 程 序 ，旨 在 确 保 此 项 工 作 的 规 范 性 和 有 效 性 。2. 适用范围某某公司3. 相关制度和规定【AR01】：中国 铁路物资某某公司 组织机构管理制度项 目 姓名 项目 姓名编 制 钱地地 审核 赵辛流程责任岗位：机构管理专员 流程参与部门：机构设置部门、人力资源部、相关综合部门、公司领导、总经理 办公会
