1、2017 年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、20 世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 2、2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A香港特别行政区B澳门特别行政区C天津滨海新区D上海浦东新区3、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。A国际债券B亚洲债券C金融债券D欧洲债券 4、上市公司发行新股的，持续督导的期间为_。A证券上市当年剩余时间B证券上市当年其后 2 个
2、完整会计年度C证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度5、证券的柜台自营买卖比较分散，通常_。A交易量较大，交易手续简单B交易量较大，交易手续复杂C交易量较小，交易手续简单D交易量较小，交易手续复杂 6、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为_。A无效市场B弱势有效市场C半强势有效市场D强势有效市场 7、_资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A单项B部分C多项D整体 8、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员_。A必须多于 2 人B不得少于 2 人C必须多于 3 人D不得少于 3
3、 人 9、_是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A外部控制机制B外部控制制度C内部控制机制D内部控制制度 10、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1 年，最长为_年，自发行之日起 6 个月后可转换为公司股票。A3B4C6D911、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可在 _个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A2；3B2； 6C3； 3D3；6 12、某投资者将 1 万元投资于票面利率 10%、5 年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是_。A16105 元B15000 元C17823 元D19023 元 13、依据
4、证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集_A3 个月B6 个月C9 个月D12 个月14、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。A双货币债券B可转换欧洲债券C附权益权证债券D附债务权证债券 15、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A1 个工作日B3 个工作日C10 个工作D5 个工作日 16、_滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。ATBT-1CT+3DT+1 17、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行
5、人和承销商一般需要准备_。A信息备忘录B招股章程C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D招股说明书概要 18、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在_个工作日内作出是否受理的决定。A2B3C5D10 19、证券问的联动关系由相关系数 来衡量， 的取值总是介于-1 和 1 之间， 的值为正，表明_A两种证券间存在完全的同向的联动关系B两种证券的收益有反向变动倾向C两种证券的收益有同向变动倾向D两种证券间存在完全反向的联动关系 20、按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债
6、券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模B交易对象的品种C交易性质D交易场所 21、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_资产应该折算成国家股。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B国有事业单位改制成股份公司形成的股份C国有企业改制成股份公司形成的股份D社会公众投资形成的股份 22、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为_。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息23、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会_。A上涨B下跌C不变D无法确定 24、新公司法，关于公司上市条件，公司股本
7、总额降低至_万元。A1000B2000C3000D400025、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于_万股 (份) 。A10B50C100D1000 2、下列关于债券的叙述正确的是_。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价
8、值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的3、以下投资策略属于债券互换策略的是_。A子弹式策略B两极策略C免疫互换D税差激发互换 4、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括_。A公司的经理人员B公司的股东C公司的潜在投资者D公司的债权人5、交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括_。A交易B清算C发行D风险管理
9、6、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是_。A7 天回购B63 天回购C273 天回购D365 天回购 7、下列说法正确的是_。A我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费B我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%C股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 8、下面关于封闭式基金发行价格的论述中，不正确的是_。A封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B根据相关规定，发行费用在扣减基金发行之中的会计师事务所的相关审计费、律师费、发行公告费、材料制
10、作费、上网发行费等之后的余额要记入基金的资产C基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式 9、企业短期融资券注册会议原则上_召开一次，由_名注册委员会委员参加。（）A每周；3B每周； 5C每月； 3D每月；5 10、一般来说，情景综合分析法的预测期为_。A612 个月B1 2 年C3 5 年D58 年11、_指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失) 占基金净值比例计算的金额。A基金净收益B基金经营业绩C损益平准金D未分配基金净收益 12、发行人的财务独立是指以下（）内容。A能够独立作出财务决策
11、B建立独立的财务核算体系C具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度D发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户 13、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是_。A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B承诺利用基金资产进行利益输送C为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平14、证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送_文件。A发行人申请报告B董事会、股东会决议C主承销商推荐函D经审计的最近 2 年及最近 1 期的财务会计报告 15、关于证券投资基金业务，下列说法正确
12、的是_。A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务 16、采用_营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。A无差异性B集中性C综合性D差异性 17、证券发行市场是由（）构成。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D政府 18、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍
13、生工具C信用创造型的衍生工具DOTC 交易的衍生工具 19、在 ADR 的发行交易过程中，托管银行可以_。A负责保管 ADR 所代表的基础证券B根据存券银行的指令领取红利或利息C发行 ADRD向存券银行提供当地市场信息 20、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为_。A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金D弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 21、分组比较就是根据_，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。A资产配置的不同B投资人的不同C投资区域的不同D风格的不同 22、下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制23、基金管理公司最核心的业务是_。A基金募集B投资管C基金销售D基金运营 24、电话自动委托的身份确认由_控制。A委托人B密码C营业部D受托人25、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。A发行市场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场
