1、河北省 2016 年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的_。A利率B价格C存在形式D币种 2、基金管理人的最主要职责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作3、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A3%B5%C10%D15% 4、全球资产配置的期限在_。A1 年以上B半年左右C3 个月左右D1 个月以内5、最普通、最常见的股票是_。A优先
2、股股票B普通股股票C无面额股票D无记名股票 6、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。A25%B20%C15%D10% 7、根据 2007 年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市 841 家上市公司分为_大行业。A2B5C10D15 8、内幕信息的知情人不包括_。A发行人的高级管理人员B持有公司 3%股份的股东C发行人控股的公司D保荐人 9、基金管理人保存基金会计账册记录必须_以上。A3 年B10 年C15 年D30 年 10、根据表 1 计算，证券 A 的收益率和方差为_。 表 1A收视率(%
3、)B-2C-1D1EF3G概率H0.2I0.3J0.1K0.411、关于混合式招标，下列说法错误的是_。A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 12、_是决定产品生产成本的基本因素。A专有技术B由资本集中程度决定的规模效益C低廉的劳动力D优惠的原材料 13、中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描
4、述的是中小企业板块的_。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立14、如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50元时，则该债当前的转换价值为_元。A40B1600C2500D2000 15、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。A5B7C9D10 16、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。A发行人运行 3 年以上的，应披露最近 3 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B发行人运行不足 3 年的，应披露最近 1 期的资产负债表和现金流量表C发行人编制合并财务报表的，
5、应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 17、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。A是相互制衡的关系B是所有者和经营者之间的关系C是委托人、受益人与受托人的关系D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 18、_将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A地区集中策略B品种集中策略C客户集中策略D时间集中策略 19、以下不属于场外交易市场主要功能的是_。A证
6、券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 20、上市公司新股发行申请的审核意见由（）作出。A中国证监会B股票发行审核委员会C国务院证券委员会D证券业协会 21、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司_以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A2%B3%C5%D10% 22、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。A10%B20%C25%D15%2
7、3、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主体，一次交易契约B两个交易主体，两次交易契约C一个交易主体，两次交易契约D两个交易主体，一次交易契约 24、考虑有两个因素的多因素 APT 模型，股票 A 的期望收益率为 16.4%，对因素 1 的贝塔值为 1.4，对因素 2 的贝塔值为 0.8，因素 1 的风险溢价为 3%，无风险利率为 6%，如果不存在套利机会，那么因素 2 的风险溢价为_。A2%B3%C4%D7.75%25、不得进入证券交易所交易的证券商是_。A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选
8、项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表_股票投资信托所有权的有价证券。A短期B中期C中长期D长期 2、基金财务报表的复核不包括_。A资产负债表B基金经营业绩表C基金收益分配表D现金流量表3、当 ADR=1 时，一般表示_。A多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡B市场出现突发利好C多方占优D空方占优 4、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是_。A手续费B佣金C投资收入D买卖差价5、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为_。A风险偏好型B风险中立型C风险
9、回避型D风险追逐型 6、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。A1998 年 1 月B1999 年 7 月C1999 年 9 月D2000 年 1 月 7、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是_。A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 8、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于_，上市公司应在_日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。A10% ，10B20%，10C2
10、5%，10D25% ，20 9、确定资产类别收益预期的主要方法有_。A历史数据法B成本收益法C情景综合分析法D收益预测法 10、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括_。A基金信息披露费用B基金分红手续费C清算费用D基金持有人大会费用11、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指_。A金降落伞策略B银降落伞策略C复合降落伞策略D毒丸策略 12、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于_亿元。A0.5B1C2D5 13、关于股票的票
11、面价值，下列说法错误的有_。A如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格C发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金D随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系14、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列_规定。A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B不得登载单位或者个人的推荐性文字C预测基金的证券投资业绩D不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募
12、集或管理的基金 15、公司法中公司债券的内容包括_。A公司债券募集办法的主要内容B公司债券的形式C记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式D可转换为股票的公司债券的规定 16、利率衍生工具不包括_。A远期利率协议B利率期权C信用互换D利率互换 17、目前，最大的衍生交易品种为_。A按名义金额计算的互换交易B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议D金融期货合约 18、构建证券组合的目标包括（）。A降低风险B消除风险C保证盈利D实现收益最大化 19、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。A加权平均法B移动加权平均法C派许加权综合价格指数D几何加权平均 20、国家建
13、设债券的发行对象不包括_。A城市居民B基金会组织C私营企业D金融机构 21、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A境内；境外B境内；境内C境外；境外D境外；境内 22、目前，我国封闭式基金发售价格由_构成。A份额面值B发售费用C托管费用D管理费用23、中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。A市场准人监管B市场退出监管C基金管理人监管D日常持续监管 24、基金资产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B管理基金资产账户C保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件D核对基金资产25、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于_。A网上竞价发行B网上定价发行C法人配售方式D从购证方式
