1、内审检查表记录编号： 受审核部门 行政管理部 内审员 日 期标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论4.1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。4.2 理解相关方的需求和期望是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望并加以分析？确认相应的输出。是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注：一般公司均会保留质量手册)4.3 确定质量管理体系的范围确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？4.4 质量管理体系及其过程本公司过程管理的要求是否形成了文件并
2、批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册)5.1.1 总则 是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？5.1.2 以顾客为关注焦点最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？5.2.1 制定质量方针是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行）质量方针是否形成了文件化信息？ 以何种方式进行沟通使全员理解并应用？5.2.2 沟通质量方针是否有提供给相关方（适宜时）？是否制定了组织结构图？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 各岗位是否规定了职责权限？ 受审核部门 行政管理部 内审员 日 期标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？ 以何种方式传达给所有相关
3、部门？是否形成风险识别与控制文件？ 是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？ 6.1 应对风险和机遇的措施是否评价了这此措施的有效性？是否建立质量目标并分解到具体责任部门？质量目标是否与方针一致、可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策？6.2 质量目标及其实现的策划是否对不适宜的目标进行评审并修订？是否识别了组织内所有的变更，并加以控制？6.3 变更的策划这些变更是否都有形成可操作的文件化信息？7.1.1
4、总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？受审核部门 行政管理部 内审员 日 期标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论7.1.2 人员 是否明确了人员招聘、培训的相关管理并实施？是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？是否建立设备设施的维护制度及实施计划？7.1.3 基础设施维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？上述环境是否包含了无歧视类的社会因素和保护员工健康的心理因素？7.1.4
5、 过程运行环境对以上要求是否检查并确定合格？7.1.5.1 总则是否确定了用于产品检验的监视和测量资源台账？是否制定了计量或检定计划？是否记录了计量或检定的结果？是否作出了相应状态的标识，如合格或不合格或准用？是否对规定了保护措施并实施？以上按有国家或国际标准类、自制非标类、外购非标类等分别检查？7.1.5.2 测量溯源对不合格的情况，是否对其检验过的产品实施了相应的追溯和纠正措施？受审核部门 行政管理部 内审员 日 期标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论是否建立了知识管理的机制或平台？是否确定了组织外部知识和内部知识的清单？是否明确了全员获取这些知识的途径？7.1.6 组织的知识以何种方
6、式检查员工学会了这些知识？是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？7.2 能力以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等7.3 意识 抽查员工对企业愿景、质量方针、本部门目标的掌握，本岗位发生问题对质量和要求的影响。7.4 沟通 是否明确了内部外部沟通内容与方式？7.5.1 总则 文件管理系统是否畅通？是否所有人均会使用系统并阅读。是否建立文件化管理机制？文件是否按规定模板制作并审批签字？7.5.2 创建和更新是否有对保密文件的管理？作业现场是否可以查阅有效版本的作业指导文件？文
7、件是否清晰完整？7.5.3 形成文件的信息的控制是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？系统中对作废文件进行管理？受审核部门 行政管理部 内审员 日 期标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论是否建立运行策划和控制的机制（原生产和服务的提供程序），其有效版本被所有人员所获取？8.1 运行策划和控制是否确定了新产品检验规范？是否确定了需要新产品所需的资源，如设备、模具、工装等？8.2.1 顾客沟通是否有顾客沟通的管理机制，明确产品和服务信息、合同订单及顾客抱怨、顾客财产等的管理？8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定订单是否包含了顾客的要求、法律法规的要求、产品适用标准的要求？是否建
8、立评审机制，明确对订单或其他顾客要求（合同、技术协议、质量协议、开发协议）等进行评审？8.2.3 与产品和服务有关的要求的评审查评审的结果，确认评审的及时性、完整性以及评审人的资质是否符合规定要求？8.2.4 产品和服务要求的更改产品和服务要求有发生更改，是否传达到了应了解更改的人员？记录8.3.1 总则 是否建立 NPI（新产品导入）控制程序并执行？8.3.2 设计和开发策划是否为产品设计过程进行了分阶段控制？抽查几个项目的立项书、立项评审、产品功能表和项目进度表等。8.3.3 设计和开发输入查 PKP(公共知识)、FDS(功能设计规范)8.3.4 设计和开发控制查阶段验证记录、评审和确认记
9、录。以及针对上述过程出现的问题所采取的措施是否形成管理闭环？受审核部门 行政管理部 内审员 日 期标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论8.3.5 设计和开发输出查 PDM(项目决策备忘录) 系统，确认所有交付件的交付8.3.6 设计和开发更改抽查设计更改，确认此更改是否进行了评审？是否建立了采购管理与供方选择评价的机制并执行？是否按规定更新了合格供方名单？8.4.1 总则是否依据评价结果实施了供方的采购比例调整，或停用和淘汰是否对外包过程进行了控制，按8.4 采购条款？是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客的影响和法规的影响？8.4.2 控制类型和程度是否策划对供方的延伸管理并实施？采购
10、申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、服务的要示求？以何种方式沟通？是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设备、合格的标准进行了批准？是否有人员能力和资质的要求？如外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？要对供方的哪些目标指标进行监测？8.4.3 外部供方的信息是否发生去供方现场检验或接收的情况？是否制定了接收的方法和标准？8.5.1 生产和服务提供的控制查生产现场是否有工艺要求，产品检验标准等，及样件等？受审核部门 行政管理部 内审员 日 期标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论查现场是否按产品检验规范进行检验，
11、并有相应的检具？查产品检验的结果，包括半成品，按检验规范。查生产所有设备及环境是否符合工艺要求？如果是特殊过程，查工艺的检查记录是否符合工艺规范？是否作首件检验？是否有工艺的变更，并是否再进行首件检验及工艺检查是否符合新工艺要求？采取的哪些措施防止人为错误？查产品发货的记录查产品名称图号等的标识是否有？8.5.2 标识和可追溯性 查产品状态的标识如合格不合格待验等是否有？是否要求追溯？如果要求追溯，是否有唯一性标识？查顾客财产和供方财产清单以上是否有标识？是否有进货时的检验或验证？如何保护或维护顾客财产，包括材料、设备、工装、包装等？8.5.3 顾客或外部供方的财产是否发生丢失或损坏或不适用，
12、是否记录，并报告顾客或外部供方？查产品防护有什么要求？8.5.4 防护是否对产品进行了防护？交付后是否有法规要求？有哪不期望的交付后的结果？8.5.5 交付后的活动顾客在使用产品时，如何使用、产品设计寿命、保持期等问题是否有要求？受审核部门 行政管理部 内审员 日 期标准条款 审核内容与方法 审核记录 结论有什么顾客反馈的以前的问题需要改善。以上是否按要求实施？8.5.6 更改控制识别了哪些更改？服务方式的更改、生产过程的更改、工艺更改、设计更改、检验方法的更改？目标的更改？这些是否有评审记录？是否是授权人员评审并更改？是否确定了措施？是否实施了措施？8.6 产品和服务的放行查产品放行人员的授权书？包括检验员和例外放行批准人？查检验记录是否符合检验规范的要求？查检验人员在检验记录上是否签字或标识如何防止不合格品混淆？如何处置不合格品？是否有让步接收？如果有返工，是否再次检验合格？8.7 不合格输出的控制查不合格的原因分析？查不合格的措施？是否有让步接收？让步的原因？让步批准是否有授权？不合格品是否有标识？备注 结论栏：打表示符合，打表示不符合。
