1、1.以下哪些關於供求及價格的關係是正確的I.價格越高,供應量越多,需求量越少。II.價格越高,供應量越少 ,需求量越少。III.價格越低,供應量越少,需求量越多。IV.價格越低,供應量越多,需求量越多。A. I、IIB. II、IIIC. I、IIID. II、IV2.香港政府的金融政策目標是:A. 維持低通脹率及全民就水平。B. 維持香港作為全球金融中心的地位。C.確保政府財政不會出現赤字。D.為確保金融體系穩定而加強干預。3.首次公開招股是:A. 將已發行的股份上市B. 在集資市場籌集新股本資本C.向現有股東提供優先認購新股的權利D.將在其他證券交易所上市的股份首次在聯交所掛牌4.債務工具
2、中央結算系統是由金融管理局經營的一個結算系統,以供以下哪些證券作交收結算之用A. 股本證券B. 債務證券C.衍生證券D.利率及外匯合約5.以下哪一項並非金融業內協會及專業機構的職能A. 為會員制定操守準則B. 維持市場必要的專業道德準則C.監察其會員的行為操守D.向有關會員發出牌照6.負責監管散戶投資管理基金銷售的監管機構是:A. 香港金融管理局B.香港證券及期貨事務監察委員會C.香港基金公會D.財經事務科7.在香港,金融管理局規定認可機構須透過外匯基金票據及外匯基金債券持有至少多少的風險調整資產A. 8%B.10%C.12%D.25%8.就公司的合併及收購策略提供建議通常涉及:A. 財務顧問
3、B.資產 管理C.企業融資D.投資顧問9.2001年香港實施強制性公積金計劃後,促進了哪項業務的發展A. 財務策劃B.資產 管理C.企業融資D.保險業務10.某機構持有定息債務證券,如孳息率(市場利率由原本的6%,調升至7%,該投資機構將面臨甚麼風險A. 市場風險B.違約風險C.營運風險D.流動性風險11.霸菱事件的經驗教訓說明企業:A. 須將交易責任、交收、結算及匯報等責任劃分。B.投資組合多元化對管理風險具有重大作用。C.公司有必要向股東提供高質素、準確而真實的資料。D.最高管理需了解對沖策略的本質。12.外匯基金由甚麼組成A. 財政儲備、貨幣基礎、累積盈餘B.財政儲備、外匯儲備、外匯基金
4、債券C.財政儲備、貨幣儲備、外匯基金債券D.財政儲備、累積盈餘、土地基金13.債券投資的好處包括:I.可在到期前獲得協定的收入II.可在協定的到期日收回本金III.可享有公司經營的成果IV.可享有投票權A. I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III14.財務顧問主要的職責是:A. 為客戶提供投資股票的建議。B.全權代客 戶管理其投資組合。C.按照客 戶需要,制定財務計劃,達到個人目標。D.對個別公司作財務分析。15. 以下哪一項可以最貼切地描述金融管理局外匯基金的主要宗旨A. 減少匯價的波動B.增加外匯儲備C.達致全民就業D.控制通脹水平16. 以下哪一項不是接受存款公司主要
5、的服務A.按揭貸款B.貿易融資C.信託服務D.銀團貸款17. 香港交易及結算所有限公司包含:A. 香港聯合交易所、香港證券及期貨事務監察委員會、香港期貨交易所。B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司。C. 香港聯合交易所、香港金銀貿易場、香港中央結算有限公司。D. 香港期貨交易所、香港聯合交易所、香港證券專業學院。18. 何謂套戥活動A. 套戥是指對沖手上資產的風險。B. 套戥 是在某一市場以低價買入資產,再在另一場同時以高價出售該資產,從而賺取無風險利潤。C. 套戥 是投資者與交易商之間的協議,以取特殊優惠。D. 套戥是利用交易所交易與場外交易價格上的差異而獲利。19.
6、哪個機構負責監管散戶單位信託基金的銷售A. 金融管理局B. 香港證券及期貨事務監察委員會C. 香港基金公會D. 香港投資基金公會20. 香港金融業監管機構採取風險為本的監管概念側重於:A. 加強對認可金融機構的現場稽核。B. 評估認可金融機構的風險管理系統、過程及程序。C. 確保認可金融機構的風險得以完全消除。D. 加強對員工作培訓和教育,以降低操作風險。21. 根據單位信託及互惠基金守則,基金持有單一發行人發行的普通股不得超過其所發行股份總數的_。A. 5%B. 8%C. 10%D. 20%22. 中央銀行在甚麼情況下會扮演金融中介人的角色A. 實施貨幣政策。B. 維持貨幣匯價穩定。C. 監
7、管銀行體系。D. 作為最後貸款人。23. 金管局以甚麼工具來管理流動資金A. 利率遠期協議B. 外匯遠期協議C. 回購協議D. 掉期協議24. 為何集資市場及交易市場兩者的關係十分重要而密切A. 集資市場可令發行人以較高價格發行股票,而交易市場則可令投資者獲利。B. 集資市場提供高流通量,而交易市場的交易成本較低。C. 集資市場主要適合機構投資者,而交易市場則以散戶為主。D. 集資市場需要有一個高流通量的交易市場來支持。25. 某公司為一家地氈製造公司,近年盈利表現良好,目前並甚麼發展項目,故無集資需求,惟希望增加股本發行數目。為感謝各現有股東對該公司的支持,決定按現有持股比例向股東派發股票,
8、這種活動屬:A. 供股B. 派送紅股C. 私人配售D. 公開招股26. 陳小姐經營出入口業務,在未來6個月內,將會收到等值500萬美元的外幣,他希望使用貨幣衍生工具來減低未來匯價變動的風險,按其交易性質,她屬於:A. 套戥者B. 投資者C. 對沖者D. 投機者27. 某進口商從日本買入500,000日圓的貨物,當初訂貨時港元兌日圓的匯率是15.14日圓,當要支付貨款時,港元兌日圓的匯率已下跌至14.95日圓,以下哪一項正確A. 他要求付7,475,000港元B. 他要求付 33,025.10港元C. 他要多付 419.70港元D. 他可少付419.70港元28. 陳女士現年52歲,有二子一女,
9、分別就讀海外及本地大學,大手中有物業、存款、股票及債券,他希望能妥善地運用這些資產,以達致良好的回報及財務目標,她應該找:A. 機構融資顧問B. 財務顧問C. 股票經紀D. 專業律師29. A公司發行的債務證券的利率為5.78%,而同期限的政府債券的基準利率為5%,問風險溢價為多少A. 0.78%B. 1.78%C. 2.78%D. 5.78%30. 利率掉期合約是指:I. 將某一固定利率貸款與另一浮動利率貸款互換。II. 將某一浮動利率貸款與另一浮動利率貸款互換。III. 將某一浮動利率貸款與另一固定利率貨款互換。IV. 將某一固定利率貸款與另一固定利率貸款互換。A. I、IIB. I、IIIC. II、IIID. II、IV31. 監管體制最重要的目標是:A. 防止金融中介機構將不合理的收費轉嫁予投資者。B. 提高金融中介機構的盈利能力。C. 提高公眾人士對金融體系的信心。D. 將監管全面下放予自律監管機構。32. 香港的基準債務證券的期限範圍為:A. 90天至7年B. 90天至 10年C. 10年至 20年D. 28天至10年33. 在香港負責直接日常監管股票沽空交易的機構是A. 聯交所B. 證監會C. 金融管理局
