1、2019年证券从业资格考试模拟试题：基础知识（摸底试题 6）1、以有价证券形式存有，并能给持有人带来一定收益的资本是 -。A 实际资本B 虚拟资本C 生产资本D 货币资本2、按 - ，我们能够把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象B 交易的性质C 交易对象的期限D 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是-的买卖。A 债券B 股票C 商业票据D 国家债券4、美国的证券市场是从买卖-开始的。A 商业票据B 企业债券C 政府债券D 股票5、1952 年中国最后被关闭的证券交易所是-。A 天津证券交易所B 北平证券交易
2、所C 上海股份公所D 青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是-。A 定向募集B 认购证C 与储蓄存单挂钩D 上网定价7、1999 年 7 月 28 日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过-元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。A 6 亿B 5 亿C 4 亿D 3 亿8、在我国，因为实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面-是间接融资的金融机构。A 证券公司B 非银行金融机构C 商业银行D 保险公司9、股票从性质上看，是一种-证券。A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债
3、权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中-不是股东名册的必备事项。A 股东的姓名及住所B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号D 各股东能够卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是-。A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的能够分为-。A 记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票C 有面额股票与无面额股票D A 股与 B 股(在我国的含义)13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按-利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A 当前的市场利率B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率D 资
4、本成本14、我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-顺序分配。A 补充亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B 补充亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C 补充亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D 补充亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金15、证券交易价格是通过-来确定的。A 一级市场上的公开竞价B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式D 发行人和投资者协商16、1999 年 11 月，国务院颁布-。A 股票发行与交易管理暂行条例B 中华人民共和国公司法C 证券投资基金管
5、理暂行办法D 中华人民共和国证券法17、有价证券的正常交易起着自发地分配-的作用。A 实物资产B 资本资产C 闲置资产D 货币资产18、证券持有者能够获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是-。A 买卖差价B 利息或红利C 生产经营过程中的资产增殖D 虚拟资本价值19、证券交易价格是通过-得以确定的。A 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商20、当公司的股价低于-时，股东的选择的解散公司。A 票面价值B 内在价值C 清算价值D 帐面价值21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是-。A 券面形式B 发
6、行方式C 流通方式D 偿还方式22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-。A 单利债券B 复利债券C 贴现债券D 累进利率债券23、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这个特点债券能够分为-。A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券C 固定利率债券与累进利率债券D 贴现利率债券与浮动利率债券24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是-。A 高于市场利率B 低于市场利率C 等于市场利率D 没相关系25、 证券市场是资本市场，但是它和很多其他的市场都有密切的关系，特别是-。A 货币B 商品C 期权D 期货26、
7、当前，能在上海证交所实行交易的债券是-。A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 以上都不能在证交所交易27、公债最初仅仅是政府-的手段。A 筹措资金B 扩大公共事业开支C 补充赤字D 实施宏观经济政策、实行宏观调控的工具28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于-。A 建设国债B 特种国债C 赤字国债D 战争国债29、依照不同的发行本位，国债能够分为-。A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券30、我国在 50 年代发行的国债有-。A 国库券B 国家重点建设债券C 财政证券D 国家经济建设公债31、我国国
8、库券转让市场的全面放开是在-年。A 1985B 1987C 1988D 199032、国家建设债券发行过-次。A 1B 2C 3D 433、我国发行国际债券始于 20 世纪-年代初期。A 60B 70C 80D 9034、下列基金中，一般来说-的年管理费用率最低。A 债券基金B 股票基金C 实业基金D 货币基金35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息能够累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-。A 保证公司债B 收益公司债C 累积优先股D 普通股36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-不是其期限。A 3 个月B 6 个月C 9 个月D 1 年37、债券年利息收入与债券面额之比率称为-。A 票面收益率B 持有期收益率C 到期收益率D 利息收益率38、股票价格指数期货是为适合人们管理股市风险，尤其是-的需要而产生的。A 系统性风险B 非系统性风险
