1、2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选 4）(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。A：2B：3C：4D：5答案：B解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。(2)背信使用受托财产罪侵犯的客体是()。A：金融管理秩序和客户的合法权益B：复杂客体C：自然人和单位D：特殊客体答案：A解析：背信使用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A 项准确。(3)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造
2、成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。A：一万元以上五万元以下B：两万元以上二十万元以下C：五万元以上十万元以下D：十万元以上二十万元以下答案：B解析：参见中华人民共和国刑法第一百八十六条规定。(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构理应自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A：15B：30C：45D：60答案：B解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破
3、产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 30 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。(5)中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。A：2B：3C：4D：5答案：B解析：中华人民共和国公司法第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，能够设 1 至 2 名监事，不设监事会。(6)下列属于基金销售机构的是()。A：中国人民银行B：证券交易所C：证券投资咨询机构D：中国证券业协会答案：C解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他
4、机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。(7)发行上市信息披露的基本要求不包括()。A：全面性B：真实性C：时效性D：完整性答案：D解析：信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括 D 项。(8)证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力的是()。A：由国务院制定并颁布的行政法规B：由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C：由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D：由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件答案：B解析：证券市场的
5、法律、法规能够分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。(9)诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。A：1B：3C：5D：10答案：B解析：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。(10)下列选项中，说法准确的是()。A：转入历史记录库的信息不再提供查询B：融资融券交易
6、存有异常交易行为的，交易所能够视情况采取限制相关证券账户交易等措施C：客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券D：证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额答案：B解析：转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不准确。融资融券交易存有异常交易行为的，交易所能够视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项 B 准确。客户融券卖出的，可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不准确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相对应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存
7、数额。故选项 D 不准确。(11)中华人民共和国刑法规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。A：1B：3C：5D：7答案：C解析：中华人民共和国刑法第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额 2%以上 10%以下罚金。(12)按照证券业从业人员执业行为准则的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的.证券业从业人员应即时向
8、()报告。A：董事会B：司法机关C：所在机构的高级管理人员D：中国证监会或者中国证券业协会答案：D解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应即时向中国证监会或者中国证券业协会报告。(13)证券自营业务原始凭证以及相关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A：10B：15C：20D：25答案：C解析：证券自营业务原始凭证以及相关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管 20 年。(14)下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是()。A：证券专营机构
9、负债总额与净资产之比不得超过 10：1B：证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的 20%C：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 70%D：证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的 20%答案：C解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 50%。(15)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员实行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。A：5B：50C：80D：100答案：A解析
10、：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员实行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。(16)期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业证书的处罚。A：36 个月B：612 个月C：39 个月D：312 个月答案：D解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月到 12 个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3
11、万元以下罚款。(17)下列关于证券公司从事客户资产管理业务理应符合的条件的说法中，错误的是()。A：经中国证监会核定为综合类证券公司B：具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C：净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D：中国证监会规定的其他条件答案：C解析：证券公司从事客户资产管理业务，理应符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币 2 亿元.且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3 年以上证券
12、自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员很多于 5 人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。(18)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，理应与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。A：客户B：证券公司C：客户的配偶D：其他证券公司答案：A解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，理应与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。(19)公司章程的基本特征不包括()。A：法定性B：真实性C：公平性D：自治性答案：C解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。(20)客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A：5B：10C：15D：20答案：C解析：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存 15 年，与销售业务相关的其他资料自业务发生当年计起至少保存 15 年。(21)证券公司选择客户时，要求客户在申请展开融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
