1、 账户类业务申请书（个人版）提示：请在填写前详阅本公司基金合同 、 资产管理合同 、 招募说明书 、 投资说明书 、业务规则等文件及本申请书背面的提示说明。请用黑色或蓝黑色钢笔或签字笔填写。 “”为必填项，如遇选择项，请在内打“” ，涂改作废。业务类型 账户新开户 账户登记 账户资料变更 注销基金账号 注销交易账号 其他客户基本信息账户名称：_ 性别：_ 年龄： 学历： 国籍： _ 证件类型：_ 证件号码：_ 证件有效期：_职业：政府部门 教科文 金融 商贸 房地产 制造业 自由职业 其他（请描述）_职务：_ 座机：_ 移动电话：_ 传真：_ 邮编：_ 住址：_ 电子邮箱：_基金账号：_（新开
2、户免填） 交易账号：_（新开户免填）银行账户信息银行户名：_银行账号：_ 开户行名称：_银行_分行_支行注：此账户将作为赎回、现金分红、退款等业务的指定收款账户（持卡人必须与账户人一致）资管新规中私募资产管理计划的合格投资者需符合：具有 2 年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：最近 20 个交易日家庭金融净资产不低于 300 万元，最近 20 个交易日家庭金融资产不低于 500万元，或者近 3 年本人年均收入不低于 40 万元。是 否金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元人。 是 否投资者适当性中专业投资者需符合：具有 2 年以上证券、基金、期
3、货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于证券期货投资者适当性管理办法第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。是 否投资资金是否为贷款、发行债券等筹集的非自有资金 否（ )，是（ ） 请说明： 是否存在实际控制关系： 否（ )，是（ ） 请说明： 交易的实际受益人： 本人（ ） ，他人（ ）请说明： 是否有不良诚信记录： 否（ )，是（ ） 请说明： 变更事项：资 料变 更 变更内容：客户签字/签章： 日期： 年 月 日录 入 人 员： 复 核 人 员：本人保证
4、资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。已仔细阅读申请书背面的业务须知，并保证所提供和填写的资料有效、真实、准确、完整。本人已阅读、理解所持基金/资产管理计划的招募说明书、基金及资产管理合同、基金业务规则、权益须知等文件，并自愿遵守以上文件载明的所有条款。账户类业务办理须知（个人版）本基金/资产管理计划已经中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会” ）核准发行或已向报备中国证监会，上述核准或报备，均不表明中国证监会对本基金/资产管理计划的价值和收益做出实质性判断和保证，亦不表明投资于本基金/资产管理计划没有风险。个人投资者开户需提交的资料：1) 填妥、本
5、人签章的账户类业务申请书（个人版） 2) 填妥、本人签章的传真交易协议书 ；3) 填妥、本人签章的投资人风险承受能力调查问卷（个人版） ；4) 填妥、本人签章的投资人权益须知 ；5) 填妥、本人签章的个人税收居民身份声明文件 ；6) 本人有效身份证件正反面复印件；7) 指定的客户本人银行账户的银行卡正反面复印件（银行卡背面签名栏签字） ；8) 投资者适当性配套表格；9) 若客户购买私募资产管理产品，请提供合格投资者条件证明；10) 若申请专业投资者，需提供符合专业投资者的资质证明；11) 我司规定的账户开户时需提供的其他材料。*(注释：金融资产：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银
6、行理财产品、信托产品、保险产品、期货及其他衍生品等。投资经历：证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，相关证明中需体现投资行为，不包含投资货币基金)个人投资者变更账户资料信息、银行账户信息及注销基金帐号等业务需亲临柜台或通过邮寄方式提交材料原件：1) 填妥、本人签章的账户类业务申请书 ，写明所需变更内容；2) 变更银行账号须提供新银行卡正反面复印件（银行卡背面签名栏签字） ；3) 本人有效身份证件正反面复印件；4) 户口所在地公安机关或所在部队、武警部队政治工作部门出具的确认原证件类型及号码的证明文件及新的身份证明文件（申请变更姓名、证件类型、证件号码等业务时提供） ；5) 我司规定的其他材料
7、。注意事项：1) 同一有效证件号码只可开立一个账户；2) 本直销中心受理的账户业务申请，并不表示对本申请予以确认，最终结果以注册登记为准；3) 投资者可于 T2 个工作日通过客服电话、网站或本直销中心查询账户类业务申请是否成功；4) 投资者资料变更申请一经确认，所有交易均以新的资料信息为依据；5) 投资者需按规定完整、准确填写相关资料，并保持更新，以确保自身权益；6) 个人投资者的银行账户名称必须与投资者名称严格一致。7) 投资者所提供的信息应当真实、有效、准确、完整。所提供的信息发生变化的，应当及时告知本公司。投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、有效、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，本公司有权拒绝其账户业务申请。电子邮件： 公司网站：客户服务电话：400-678-0099、021-38824536 公司地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼（201204）直销专线：021-20398706、021-20398927 直销传真：021-58368869、021-58368915
