1、 危险化学品企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制构建实施指南 河 南 省 安 全 生 产 监 督 管 理 局0目 次前 言 .11 范围 .32 规范性引用文件 .33 术语和定义 .33.1 风险 .33.2 风险识别 .33.3 风险评价 .33.4 事故隐患 .33.5 隐患排查 .43.6 隐患治理 .44 职责 .44.1 企业主要负责人 .44.2 分管负责人 .44.3 安全管理部门 .44.4 业务管理部门 .44.5 基层单位 .45 安全风险分级管控 .55.1 风险识别 .55.2 风险分析与评价 .65.3 风险控制 .145.4 风险告知与培训 .166
2、 事故隐患排查治理 .166.1 隐患排查形式及频次 .166.2 隐患排查内容 .186.3 隐患分析 .226.4 事故隐患分级 .236.5 事故隐患治理 .236.6 隐患治理验收 .256.7 事故隐患上报 .266.8 文件管理 .266.9 隐患排查的效果 .266.10 持续改进 .270前 言本标准按照GB/T 1.12009标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写给出的规则起草。本标准起草单位：中原油田分公司天然气处理厂。本标准主要起草人：魏 忠 昕 、 杜 永 军 、 付 新 新 、 赵 红 江 、 杜 雪 珍 、 岳 远 林 、 宿 振 宇 、 戴 海 林 、贾贝贝、
3、崔姜姜、胡震、韩虎、张巍。0安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制构建实施指南1 范围本标准规定了企业安全风险分级管控与事故隐患排查治理双重预防机制构建的方法。本标准适用于企业各部门及所属基层单位、外部项目单位相关业务过程安全风险识别、评价、管控及事故隐患排查、治理。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 30077 危险化学品单位应急救援物资配备要求GB/T 7826 系统可靠性分析技术 失效模式和影响分析(FMEA)程序GB/T 13861
4、生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 23694 风险管理 术语GB/T 27921 风险管理 风险评估技术GB/T 29639 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则AQ/T 3034 化工企业工艺安全管理实施导则AQ/T 3046 化工企业定量风险评估导则AQ/T 3049 危险与可操作性分析（HAZOP分析)应用导则3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 风险不确定性对目标的影响。3.2 风险识别发现、确认和描述风险的过程。3.3 风险评价对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。3.4 事故隐患企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规
5、程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为、管理上的缺陷和环境的不安全因素。3.5 隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。13.6 隐患治理消除或控制隐患的活动或过程。4 职责4.1 企业主要负责人4.1.1 对安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作全面负责。4.1.2 保证安全风险分级管控和隐患治理的资金投入。4.1.3 及时掌握安全风险分级管控和重大隐患治理情况，治理重大隐患前要督
6、促有关部门制定有效的防范措施，并明确分管负责人。4.2 分管负责人4.2.1 负责组织检查安全风险分级管控和隐患排查治理制度落实情况。4.2.2 定期召开会议研究解决安全风险分级管控和隐患排查治理工作中出现的问题。4.2.3 及时向主要负责人报告重大风险管控和重大隐患治理情况。4.2.4 对所分管部门和单位的安全风险分级管控和隐患排查治理工作负责。4.3 安全管理部门4.3.1 指导和监督各业务部门、各单位管控安全风险并排查、治理事故隐患,对排查治理情况进行监督检查。4.3.2 组织实施重大事故隐患治理项目的立项审核、评估认定、登记建档、督导督办和验收确认。4.3.3 查处未按规定排查治理事故
7、隐患和违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的有关单位及其责任人员。4.4 业务管理部门4.4.1 建立健全业务范围内的安全风险和事故隐患排查治理台账。 4.4.2 制定业务范围内的事故隐患排查、辨识、治理、验收等具体工作标准。4.4.3 组织开展专项安全检查,管控安全风险，排查治理事故隐患。4.4.4 按时报告事故隐患排查治理情况和需要提交治理的事故隐患。4.5 基层单位4.5.1 基层单位是安全风险分级管控和事故隐患排查治理的责任主体，对本单位的安全风险和事故隐患进行监督管理。4.5.2 建立健全安全风险和事故隐患排查治理台账。 4.5.3 加强对安全监测监控系统及其相关装置的维护和保养,确保安
8、全有效运行。4.5.4 及时排查并消除违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等行为。4.5.5 按时报告安全风险管控和事故隐患及其排查治理情况。4.5.6 组织本单位安全风险管控和事故隐患排查治理教育和培训,如实记录教育和培训情况。5 安全风险分级管控5.1 风险识别5.1.1 识别范围安全风险识别应覆盖其所有产品、服务、生产经营活动及场所。5.1.2 识别内容2各部门、单位及外部项目进行风险识别应考虑以下因素：a）一切与投产、生产运行、检维修、服务、管理有关的常规与非常规活动。b）所有进入作业场所人员（包括承包商、访问者、服务人员）的活动。c）人的行为能力及行为。d）已识别的工作场所之外，能够对工
9、作场所内人员健康及安全产生不利影响的危险源。e）在企业控制下的工作产生的危险源。f）由企业或外界所提供的工作场所的基础设施、设备（含移动设备）、安全防护用品和材料（含原材料）。g）企业及其活动、工艺、设备设施、材料、计划、合同、制度等所有变更。h）任何与风险评价和实施控制措施相关的适用法律法规或其他要求。i）在规划、设计和建设及技术改造时，工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序和工作组织的设计及操作人员的适应性。j）人员外出疗养及往返路途、外出购物、与当地居民交往、反恐事件等。k）事故及潜在的紧急情况。l）企业设备设施的丢弃、废弃、拆除与处置。m）企业周围环境。n）气候、地震及其他自然灾害
10、。o）举办大型会议或大型活动等。在进行风险识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行识别，充分考虑危害的根源和性质。重点可考虑以下方面：工艺技术的本质安全性及风险程度。工艺系统可能存在的风险。对严重事件的安全审查情况。控制风险的技术、管理措施及其失效可能引起的后果。现场设施失控和人为失误可能对安全造成的影响。发生的变更是否存在风险。5.1.3 识别的时态和状态识别时要考虑的活动、产品或服务产生（或可能产生）在不同时态和状态的影响。5.1.3.1 时态的影响时态分为过去时态、现在时态、将来时态。过去时
11、态：考虑过去的活动、产品或服务对现在产生的危险、危害因素影响。现在时态：考虑现在的活动、产品或服务正在产生的危险、危害因素影响。将来时态：考虑活动、产品或服务对（或可能对）将来产生的危险、危害因素影响。5.1.3.2 状态的影响状态分为正常状态、异常状态、紧急状态。正常状态：属于正常的、计划中的和经常的活动、产品或服务所产生的危险、危害因素影响。异常状态：属于不经常的、可以或不可预计的活动、产品或服务所产生的危险、危害因素影响。紧急状态：属于突发的、不可预计的活动、产品或服务所产生的危险、危害因素影响。5.2 风险分析与评价5.2.1 风险分析方法3企业应结合实际，选择有效、可行的风险分析方法
12、进行风险分析。其中，常用的风险分析方法有安全检查表分析法（SCLSafety Check List）、工作危害分析法（JHAJob Hazard Analysis）、作业安全分析法（JSAJob Safety Analysis）、危险与可操作性分析（HAZOPHazard and Operability Analysis）等。图 1 风险分析方法5.2.1.1 安全检查表分析法（SCL）安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目；以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编
13、制成表，进行检查或评审。a）安全检查表编制的依据1）有关标准、规程、规范及规定。2）国内外事故案例和企业以往的事故情况。3）系统分析确定的危险部位及防范措施。4）分析人员的经验和可靠的参考资料。5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。b) 安全检查表编制分析要求1）既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。2）对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建构筑物等。对于一个具体的设备设施，可以按照系统一个一个
14、的检查，或按照部位顺序，从上到下、从左到右或从前到后都可以。3）分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。4）检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危害。5）控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。c）安全检查表分析步骤1）列出设备设施清单（见表 1）。表 1 设备设施清单单位： 单元/装置： ：序号 设备名称 类别/位号 所在部位 备注选择风险分析方法常规活动、工作过程 非常规活动、工作过程设备设施、工作场所 装置、流程安全性JHA JSASCL HAZOP分级、分类管控、治理
