1、- 1 -XX 公司重大决策管理规定第一章 总 则第一条 为规范公司重大决策管理和经营者的决策行为，建立民主、科学的决策机制，防范和控制重大决策风险，根据国家有关法律法规和 XX 集团有限公司重大决策管理有关规定，特制定本规定。第二条 重大决策必须坚持科学决策、民主决策、依法依规决策和忠实决策原则，采取分类决策的方式，按照“谁分管，谁负责”的要求，在管理权限范围内，结合公司实际，确定重大决策的具体内容、范围，建立和完善覆盖全过程的各类重大决策责任制。第二章 重大决策的类型第三条 贯彻执行类 （一）贯彻执行党和国家的路线、方针、政策和重要会议精神、决议、决定的主要措施；（二）贯彻执行党和国家、上
2、级领导的指示、批示的主要措施；（三）贯彻执行上级会议精神、重要决定、决议的主要措施。第四条 发展战略、规划计划类（一）公司发展战略、规划计划、经营方针；（二）年度计划、年度主要工作、生产经营中的重大问题；（三）体制改革、科研生产能力布局及其调整方案。第五条 组织架构、规章制度类（一）管理的基本流程及其重大调整方案；（二）组织机构设置、人员编制、岗位设置及其重大调整方案；（三）组织章程和重要规章制度的审定。第六条 组织人事薪酬类（一）中层以上管理人员的选拔、聘用、奖惩、解聘；- 2 -（二）公司绩效考核、评价、奖惩、工资分配方案。第七条 财经类（一）财务预、决算方案，融资计划和方案，大额度资金的
3、使用，第三方担保；（二）公司的资产重组、改制、合并与分立、破产、解散方案；（三）公司对外投资、合资合作、并购和转让，股权收购、转让等资本运作方案。第八条 重要、特殊经济行为类（一）重大经济合同审批；（二）大宗物资和设备采购，重大资产处置；（三）涉及土地、房屋、设备、知识产权等资产的开发、租赁、转让、特别许可使用等。第九条 科研、生产重大项目类（一）重大项目的立项、承接、转产，对外委托研制和生产；（二）重大技术改造、设备引进和基本建设方案。第十条 保障监督类（一）党的建设和精神文明建设中的重大问题；（二）企业文化建设中的重大问题；（三）党风廉政建设、惩防体系建设和经营管理监督体系建设中的重大问题
4、。第十一条 社会责任类（一）涉及员工群众切身利益，事关公司、社会稳定的重大问题；（二）履行公司社会责任的方案及重大问题。第十二条 应对危机类（一）应对重大质量、安全事故的预案；（二）应对其他不可抗力事件的预案。第三章 重大决策的形式- 3 -第十三条 重大决策的决定应当采取会议表决形式，不得以传阅会签或个别征求意见等形式替代会议表决。表决方式可以书面、口头或举手等行为表示。禁止个人决定重大决策。第十四条 重大决策议题须至少提前一个工作日告知会议参加人，使会议参加人有必要的时间熟悉会议决策事项。会议须有应出席会议的三分之二以上人员参加方可举行。重大决策有出席会议人员三分之一以上不同意的，不应急于
5、决定同意，待进一步听取意见和论证后再讨论决定；有出席会议二分之一以上不同意的，应暂缓决定同意，待酝酿成熟后再上会讨论决定。党政主要领导不能出席会议时，原则上不作重大决策，因特殊情况必须做出重大决策的，应连同决策会议讨论表决情况，报请公司主要党政领导批准。第十五条 重大决策会议应遵守下列规定：（一）业务部门向会议作重大决策立项和拟定方案的说明，回答会议组成人员的询问；（二）重大决策议题的分管领导重点阐述意见，并提出决策建议和倾向性决策方案。因故不能到会的，书面提出决策建议和倾向性决策方案；（三）会议其他组成人员应当发表意见；（四）党政主要领导在会议组成人员讨论之前不发表倾向性意见，除非本人直接分
6、管业务范围内或直接提出的重大决策议题；（五）参会人员必须严格遵守会议纪律，对会议未定和决定不对外公开的事项以及会议讨论情况，不得对外泄露。第十六条 重大决策会议出席人员可以对审议的议题备选方案提出同意、不同意、修改、搁置四种意见。会议做出同意决定的，按规定程序发布并组织实施；做出不同意决定的，决策方案不得实施；做出修改决定的，属文字性修改的，修改后按规定程序发布并组织实施，属重大原则或实质内容修改的，应按程序重新审议；做出搁置决定的，超过一年期限，审议方案自动废止。- 4 -第十七条 重大决策的会议记录应当完整、准确，包括以下主要内容：（一）决策会议举行的时间、地点，主持人、出席人员、缺席人员
7、、列席部门及人员、记录人员、特邀专家、中介组织或其他机构人员等基本情况；（二）决策议题和方案；（三）审议过程及会议出席人员的意见和表态；（四）其他参会人员的意见；（五）主要分歧意见；（六）表决方式和表决结果。会议记录或纪要在签署前应送会议出席人审阅，出席人认可记录或纪要无差错后，履行签字手续。会议记录或纪要档案应按有关规定妥善保管。决策会议出席人有权调阅会议记录或纪要。第十八条 公司将主要采取党委会、党政联席会、总经理办公会及职工（代表）大会等形式作为重大决策的会议组织形式。贯彻执行类中，有关党组织的重大决策由党委会进行决策；保障监督类、组织人事类由党政联席会进行重大决策；贯彻执行类中的其他内
8、容、发展战略与规划计划类、组织架构与规章制度类、薪酬类、财经类、重要和特殊经济行为类、科研生产重大项目类、应对危机类由总经理办公会进行重大决策。社会责任类、组织薪酬类由总经理办公会审定后，提交职工代表大会进行重大决策。第四章 重大决策的一般程序第十九条 重大决策一般应经过以下程序：（一）调研立题；（二）酝酿论证；（三）集体决定；（四）组织实施；（五）监控评估。- 5 -第二十条 调研立题阶段的主要任务是收集重大决策所需的内外部信息，寻求决策条件，确立决策目标。公司领导或业务部门发现单位存在问题或矛盾，针对存在的问题或矛盾，业务部门进行调研或诊断，初步判断问题性质，寻求解决措施，明确重大决策目标
9、，经分管领导审核后，向党政主要领导汇报。公司党政主要领导认可重大决策目标后，责成分管领导、业务部门拟定实现重大决策目标的备选方案。第二十一条 酝酿论证阶段的主要任务是业务部门牵头拟定重大决策备选方案并组织进行论证。重大决策备选方案应符合以下要求：（一）尽可能考虑多种可行性方案，各个方案之间应有一定的排他性；（二）可行性方案既有定量分析，也有定性分析，内容全面、科学，易于执行；（三）引用的数据和资料真实可靠；（四）对不良后果的可能程度和严重程度有清晰的表述和说明。第二十二条 公司分管领导、业务部门应对重大决策实施方案的科学性、可行性、合法合规性进行充分论证，并提出倾向性实施方案（附表 2）。根据
10、重大决策的内容、性质和复杂程度，可以委托专家、中介组织或者其他机构进行诊断、咨询、评估、分析和预测，必要时可以进行试点或试验，或通过召开听证会、研讨会、座谈会等形式，进行重大决策实施方案的论证，进一步评价、比较、优化备选方案，筛选出倾向性实施方案。第二十三条 集体决定阶段的主要任务是召开重大决策会议，按照重大决策会议议事规则进行审议、表决，从备选实施方案中决定出一个同意的实施方案（附表 3）。经分管领导审核同意上会的重大决策实施方案和相关资料，由业务部门提交重大决策会议承办部门，经会议召集人确定后提交重大决策会议审议。- 6 -重大决策会议一般优先审议经分管领导、业务部门确认的倾向性实施方案。
11、第二十四条 重大决策实施方案经会议决定同意后，按照授权范围和有关规定应向股东会、董事会或上级单位报批或备案的，应在限期内报批或备案。第二十五条 组织实施阶段的主要任务是公司针对重大决策目标，及时分解和细化经同意的实施方案，明确相关责任部门和责任人，制定和完善各项落实措施。任何个人、部门不得擅自改变或停止经会议决定同意的实施方案的执行。重大决策实施方案承办部门应当将实施方案的执行情况及时向业务部门、重大决策会议承办部门通报。重大决策会议承办部门负责牵头对实施方案执行情况的检查、督促和考核，确保实施方案的正确执行，及时向公司党政主要领导、分管领导汇报执行情况。第二十六条 监控评估阶段的任务是确保经
12、同意的实施方案按计划执行，对实施方案的质量作进一步的审查和评价，防范风险，在必要时修改和补充方案。重大决策实施方案承办部门发现实施方案有可能造成经济损失或其他严重后果，或在执行过程中，发现重大决策所依赖的客观条件发生变化，导致决策目标全部或部分不能实现的，应当向重大决策会议承办部门和业务部门提出停止执行、暂缓执行或修正实施方案的建议。业务部门对停止执行、暂缓执行或修正实施方案的建议，应按本规定重新提请审议。第五章 重大决策的监督管理第二十七条 公司将重大决策监督列入经营管理监督和风险控制的重要环节，建立完善的决策监督检查系统和决策信息反馈系统，及时将决策中出现的问题反馈给决策人。- 7 -第二
13、十八条 公司主要党政领导在重大决策的决定和执行过程中，发现情况变化，或有可能造成经济损失或其他严重后果的，有权责令停止决定或执行。第二十九条 法律部门参与相关重大决策的论证准备工作，对重大决策涉及事项的风险、合法合规性发表意见，参与决策过程监督。财务部门参与相关重大决策的论证准备工作，对实施方案的经济可行性发表意见，参与决策过程监督。第三十条 纪检监察部门对公司重大决策进行全面监督，享有以下权利：（一）纪检监察部门负责人按照有关规定列席重大决策会议，对重大决策过程、组织实施和监控评估进行全面监督；（二）督促检查重大决策的组织形式、程序和各项制度的建立健全情况；（三）负责或参与对违反本规定的部门
14、和人员的责任追究。 第三十一条 建立公司重大决策自查制度，纪检监察部门每半年要对重大决策的执行情况进行一次自查，主要采取“两查两看”：（一）查是否履行了决策程序；（二）查决议执行中各承担部门的落实情况；（三）看会议记录是否详实；（四）看文件是否按规定签发。第六章 责任追究第三十二条 决策主体责任划分：（一）总经办负责公司重大决策的归口管理，全面负责公司重大决策管理工作，指导、参与、协调、督促、检查和考核各业务部门重大决策管理工作；（二）业务部门负责提出业务范围内重大决策议题，承办重大决策实施方案的调研、起草与论证等工作；业务部门负责人和议题具体承办人对决策方案的可行性论证负责，保证论证程序合法
15、合规，数据引用真实有据，论证报告详- 8 -实充分，重大决策支持参与人责任明确，手续完善齐备；（三）公司分管领导对业务部门论证工作和备选决策方案及倾向性方案负责，领导、组织、督促、检查业务部门的论证工作，保证备选方案及倾向性方案按要求报送重大决策会议承办部门；（四）公司党政主要领导对重大决策的决定负责，主持或委托他人主持决策会议，领导、组织、督促、检查公司重大决策制度的建立健全和决策程序的完善，严格按重大决策制度和决策程序进行重大决策；（五）重大决策会议承办部门（总经办负责承办总经理办公会、党政联系会；党群工作部负责承办党委会、职工代表大会）负责会议的记录工作，并对会议记录的真实性、完整性负责
16、，及时传递会议记录，督促会议参加人履行签字手续，及时形成会议纪要或其他决策文件，及时成文和归档；（六）其他决策参与人按照有关规定和合同约定承担相应责任。第三十三条 对下列重大决策的责任人，应分别情况，按照干部管理权限和有关规定予以党纪政纪处理，触犯刑律的移送司法机关处理：（一）不执行或不正确执行党和国家的政策法律法规、上级规章制度的；（二）未按规定建立健全重大决策制度或决策程序，以及制度不健全或决策程序不完善，致使重大决策失误，造成经济损失的；（三）未经集体讨论决定而个人独断决策造成损失的；（四）根据集体讨论情况，应进一步听取意见和论证后再讨论决定，而未进一步听取意见和再讨论，做出决定的；（五
17、）根据集体讨论情况，应当暂缓决定同意，待酝酿成熟后再上会讨论决定的，而未进一步酝酿成熟，擅自做出决定同意的；（六）按规定应向上级单位报批、备案而未履行报批、备案手续，造成经济损失的；（七）不执行或擅自改变集体决定的；- 9 -（八）上级单位明令停止重大决策决定（或执行）而不停止，或不及时停止，造成经济损失的或严重不良影响的； （九）未进行可行性论证，或未按程序提出实施方案，致使重大决策失误，造成经济损失的；（十）因实施方案引用的数据和资料不真实而造成决策失误的；（十一）决策后，发现可能造成损失，能够采取措施挽回损失而不采取措施的；（十二）其他违反本规定进行重大决策的。第七章 附 则第三十四条 重大决策会议承办部门应根据重大决策的内容和性质，制定和完善重大决策会议的议事表决规则和各项会议制度。第三十五条 本规定有以下附表：（一）重大决策一般程序流程图（附表 1）；（二）重大决策酝酿论证表（附表 2）；（三）重大决策会议决定表（附表 3）。第三十六条 本规定由总经办负责解释，自下发之日起施行。- 10 -附表 2
