1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券投资基金登记存管业务表格2019年 01月2目录证券投资基金份额登记申请表（ETF 除外） .3证券投资基金份额登记申请表（ETF） .4指定联络人授权委托书 .5证券投资基金网上发售末日确认比例通知书 .6证券投资基金网上认购资金利息折份额登记申请书 .7证券投资基金分拆申请表 .8组合证券划入 ETF认购专户申请表 .9组合证券划入 ETF证券账户申请表 .10ETF证券账户及托管单元（主交易单元）信息申报表 .11金钱权益转移申请表 .12ETF基金份额标准化登记申请表 .13批量调账数据接口说明（TZQDK.DBF） .14基金网下发售份额登记
2、登记数据接口 .15证券投资基金跨系统转托管参数维护申请表 .16基金份额折算申请表 .17创新封闭式基金证券类别变更申请表 .18基金清盘处理申请表 .19关于创新封闭式基金相关业务办理的知晓函 .20基金发行部分认购无效处理及认购资金退款委托函 .22关于基金认购情况的说明 .24创新封闭式基金封闭期及总规模维护申请表 .25基金份额转换申请表 .263证券投资基金份额登记申请表（ETF 除外）基金全称基金简称 基金代码基金管理人全称基金托管人深 交 所 场 内 发 售 情 况网上发售数量（份）网上利息折份额数量（份）网下发售数量（份，如有）合 计场 内 场 外 发 售 总 体 情 况发售
3、时间发售方式场内场外发售总量（份，含利息折份额）申请人声明：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本公司保证提供的资料真实、准确、完整、合法，因提供资料有误而引起一切法律责任均由本公司承担。(基金管理人名称及公章)年 月 日资料目录：1、 证券投资基金份额登记申请表（ETF 除外） ；2、中国证监会核准基金发售的文件复印件； 3、基金验资报告；4、 基金登记结算服务协议 ；5、基金管理人有效营业执照复印件； 6、 指定联络人授权委托书 ；7、指定联络人身份证复印件；8、证券投资基金网上发售末日确认比例通知书；9、证券投资基金网上认购资金利息折份额登记申请书；10、基金分拆申请表（分级基金适用
4、） ；11、本公司要求提供的其他材料。备注：4证券投资基金份额登记申请表（ETF）基金全称基金管理人全称基金简称 证券代码本次发售总体情况（一） 基金数量（份）网上发售份额网上认购资金利息折份额网下现金认购份额网下现金利息折份额网下发售组合证券认购份额合计本次发售总体情况（二）发售时间发售方式发售数量发售价格申请人声明：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本公司保证提供的资料真实、准确、完整、合法，因提供资料有误而引起一切法律责任，均由本公司承担。(基金管理人名称及公章)年 月 日资料目录：证券投资基金份额登记申请表（ETF） ；中国证监会核准基金发售的批复复印件；具有证券从业资格的会计师
5、事务所出具的基金验资报告原件；ETF 登记结算服务协议 ；证券投资基金网上发售末日确认比例通知书；网上认购资金利息折份额登记申请；组合证券调账申请表；ETF 组合证券调账电子数据；基金管理人有效营业执照复印件、法定代表人证明书、指定联络人授权委托书、指定联络人身份证原件及复印件；其他材料。备 注5指定联络人授权委托书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：兹委派本公司基金事务代表为本公司与贵公司之间的指定联络人，请贵公司接受该指定联络人代表本公司办理有关证券投资基金的登记业务及其他相关事宜。因此产生任何纠纷，由本公司承担一切法律责任，与贵公司无关。有关指定联络人具体情况如下：基金全称基金简称
6、证券代码基金事务代表姓名身份证号码联系电话手机号码通讯地址邮政编码传真号码电子邮箱备 注法定代表人签章： (基金管理人名称及公章)年 月 日6证券投资基金网上发售末日确认比例通知书制表日期: 年月日证券简称 证券代码最后认购日期网上发售规模上限（亿元）（不包括冻结资金利息）最后认购日之前的有效认购金额（亿元）最后认购日的认购金额（亿元）是否进行末日比例确认 是 否末日确认比例 100% 小写_（小数点后可保留 10位）大写_基金管理人联系人/联系电话/电子邮箱基金管理公司确认：(基金管理人名称及公章)年 月 日注：1.该表须于基金发售结束后，L+2 日 11：30 前提交中国结算深圳分公司发行
7、人业务部。7证券投资基金网上认购资金利息折份额登记申请书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：根据基金的基金招募说明书或基金合同 ，本公司委托贵公司计算每笔网上认购资金所产生的利息折成的基金份额，并生成基金利息转份额明细清单 。基金利息转份额明细清单由本公司核对并公章确认，作为本公司确认的有效送达的数据，请贵公司据此予以登记。如因本公司不当核对导致的一切法律后果，由本公司承担，与贵公司无关。特此申请。(基金管理人名称及公章)年 月 日8证券投资基金分拆申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司： 根据基金的基金合同，本公司委托贵公司对登记在交易所场内的基础份额基金进行分拆，以下为本次分拆参
8、数： 基金全称基 金 分 拆 参 数基金类别 基金简称 基金代码 分拆比例基础份额基金子基金（一） %子基金（二） %场内总份额（份） 份 基金分拆处理日 年 月 日申请人申明：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本公司委托贵公司对本产品场内基础份额基金进行分拆处理，并对分拆结果予以确认。经办人（签字）：电话： 传真： 手机： 邮箱： (基金管理人名称及公章)年 月 日注：1、基础份额基金为分拆标的，将按比例分拆成子基金（一）和（二）。2、分拆系统计算子基金（一）的比例，以基础份额基金乘以对应比例得到。3、子基金（二）为基础份额基金总份额减子基金（一）份额而来。9组合证券划入 ETF认购专
9、户申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本公司交易型开放式指数证券投资基金（证券代码： ）已于年月日发售结束，现申请将以下组合证券共计户股转移到 ETF认购专户，ETF 认购专户账户号码及名称如下：ETF认购专户号码（个人类）：账户名称：ETF认购专户号码（机构类）：账户名称：特此申请。(基金管理人名称及公章)年 月 日10组合证券划入 ETF证券账户申请表中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本公司基金（证券代码： ）已于年月日发售结束，现申请将以下组合证券共计户股（其中含红股股）自 ETF认购专户转移到 ETF证券账户。相关账户信息如下：ETF认购专户号码（个人类）：账户名称：ETF认购专户号码（机构类）：账户名称：ETF证券账户号码：ETF证券账户名称：托管单元号码：托管单元名称：特此申请。(基金管理人名称及公章)年 月 日注：如果组合证券在 ETF认购专户期间产生红股，则红股随组合证券一并转移过户至 ETF证券账户，在调账数据电子文件中同样需要包含红股相关数据。
