1、1上海市保险专业代理机构办事指南目录第一部分行政许可事项 .2一、经营保险代理业务许可申请 .2二、保险专业代理机构董事长（执行董事）、高 级管理人员任职资格申请 .4第二部分报告类事项 .6一、保险代理机构变更法人机构名称 .6二、保险代理机构变更分支机构名称 .8三、保险代理机构变更住所 .9四、保险代理机构变更分支机构营业场所 .10五、保险代理机构变更发起人、主要股东变更姓名或者名称 .11六、保险代理机构变更主要股东 .13七、保险代理机构变更注册资本 .14八、保险代理机构股权结构重大变更 .15九、保险代理机构变更组织形式 .16十、保险代理机构分立/合并 .18十一、保险代理机
2、构修改公司章程 .19十二、保险代理机构撤销分支机构 .20十三、保险代理机构设立分支机构 .21十四、保险专业代理机构任免法人机构董事长、 执行董事、高级管理2人员或临时负责人 .23十五、保险专业代理机构任免分支机构主要负责人或临时负责人 .24十六、保险专业代理机构的董事长、 执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉 .26十七、保险代理机构动用保证金 .27十八、保险代理机构解散 .28第三部分其他事项 .29一、保险代理机构许可证有效期延续申请 .29二、执业登记 .31三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告 .31四、保险专业代理机构月度数据报送 .32五、常用监管系统和网站
3、.32六、联系方式 .333第一部分 行政许可事项一、经营保险代理业务许可申请（一）适用范围上海市辖区内保险专业代理法人机构经营保险代理业务许可的申请与办理。（二）办理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定中国保监会行政许可事项实施规程（三）申请流程4经营业务申请提交纸 质材料至上海保监局 ；提交电子材料至保险中介监管信息系统“ 专业中介机构和高管人员管理子系统 ”是否符合受理条件受理是申请人补正材料否审查过程 （ 可根据审查情况请申请人反馈相关情况 ）初审决定上报中国保监会进行复审保监会复审决定申请人至上海保监局领取保监会批复文件 、许可证 ， 并公告核准申请人至上海保监局领取保监
4、会批复文件不予核准注：公告事项参见第三部分其他事项“三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告”（四）申请材料1.申请公文（一式两份）。注：标题为“公司关于申 请经营保险代理业务的请示”；抬头为“上海保 监局 ”。2.经营保险代理业务许可申请表及相关附件（一式两5份）。注：申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本业务类” 下载。3.提交电子材料前，应登录保险中介监管信息系统，在“专业中介机构 设立申 请” 页面进行注册。（五）其他相关手续申请人获得中国保监会关于经营保险代理业务的批复后，应按照相关法律法规要求，及时办理以下手续：1.持批复原件至上海保监局办公室领取许可证；2.向上海
5、保监局申请董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格；3.在保险专业中介机构股权信息登记系统中完成机构信息初始化工作。二、保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请（一）适用范围上海市辖区内保险专业代理法人机构董事长（执行董事）、总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员，保险专业代理分支机构的主要负责人的任职资格申请与办理。（二）办理依据中华人民共和国保险法6保险专业代理机构监管规定中国保监会行政许可事项实施规程上海保险业高级管理人员任职资格考试暂行办法（三）申请流程任职资格申请提交纸质材料至上海保监局 ；提交电子材料至保险中介监管信息系统“ 专业中介机构和高管人员管理子系统
6、 ”考试通过是否符合受理条件受理是申请人补正材料否审查过程 （ 可根据审查情况请申请人反馈相关情况 ）审查决定申请人至上海保监局领取批复文件至上海保监局参加考试（四）申请材料1.申请公文（一式两份）。注：标题为“公司关于 任职资格的请示”。2.保险专业代理机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表及相关附件（一式两份）。7注：申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本人员类” 下载。（五）其他相关手续法人机构董事长（执行董事）、总经理，分支机构主要负责人任职资格申请前，申请人应先将前任离职事项报告上海保监局，具体报告流程见本指南的“报 告类事项” 部分。保险专业代理机构董事
7、长（执行董事）、高级管理人员获得任职资格批复后，申请人应及时在保险专业中介机构股权信息登记系统更新相关信息。第二部分 报告类事项一、保险代理机构变更法人机构名称（一）适用范围上海市辖区内保险专业代理机构变更法人机构名称。（二）办理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）报告流程8法人机构变更事项报告登录股权登记系统提交电子材料材料是否完备是报告人补正材料否提交电子材料至保险中介监管信息系统 “ 专业中介机构和高管人员管理子系统 ”材料是否完备携带旧许可证至上海保监局换领新许可证并公告是完成变更事项报告报告人补正材料否注：公告事项参见第三部分其他
8、事项“三、收到或 领取经营保险代理业务许可证公告”（四）报告材料1.报告公文。注：标题为“公司关于 变更机构名称的报告”。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件。注：报告表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许可格式文本机构类” 下载。3. 机构无需向上海保监局报送纸质版报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件，只需在保险专业中介机构股权信息登记系统完成信息变更并将以上报告公文、 保险代理机构变更事项报告表及相关附件盖章后扫描成一个PDF 文件上 传至系 统。9二、保险代理机构变更分支机构名称（一）适用范围上海市辖区内保险专业代理分支机构变更机构名称。此事项报告主体为该机构所属的保险
9、专业代理法人机构。（二）办理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定（三）报告流程分支机构变更事项报告提交纸质材料至上海保监局 ；提交电子材料至保险中介监管信息系统“ 专业中介机构和高管人员管理子系统 ”材料是否完备是报告人补正材料否完成变更事项报告（四）报告材料1.报告公文。注：标题为“公司关于 变更 分支机构名称的报告” （一式两份）。2.保险代理机构变更事项报告表及相关附件（一式两份）。注：申请表可在中国保监会网站“行政许可栏目行政许10可格式文本机构类”下载。三、保险代理机构变更住所（一）适用范围上海市辖区内保险专业代理法人机构变更住所。（二）办理依据中华人民共和国保险法保险专业代理机构监管规定上海保险专业中介机构股权信息登记办法（三）报告流程法人机构变更事项报告登录股权登记系统提交电子材料材料是否完备是报告人补正材料否提交电子材料至保险中介监管信息系统 “ 专业中介机构和高管人员管理子系统 ”材料是否完备携带旧许可证至上海保监局换领新许可证并公告是完成变更事项报告报告人补正材料否注：公告事项参见第三部分其他事项“三、收到或领取经营保险代理业务许可证公告”（四）报告材料1. 报告公文。
