1、甘肃省 2015 年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的_。A50%B60%C80%D100% 2、上网申购新股冻结的资金的利息归_。A发行人所有B开户银行所有C证券交易所所有D证券登记公司所有3、申请高级管理人员任职资格，应当具备_年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A1B3C5D8 4、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后_个月内有效。特别情况下，发行人可
2、申请适当延长，但至多不超过_个月。A3；1B6； 3C6； 1D12：65、根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本_以上的，可以不再提取。A30%B35%C40%D50% 6、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。A9B12C18D24 7、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A债券基金B货币市场基金C股票基金D认股权证基金 8、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的_。A5%B10%C60%D70% 9、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。A资产净值又称
3、为净资产，是公司现有的实际资产B资产净值是总资产减去固定资产的净值C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌 10、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒绝表示意见11、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。A涨跌幅价格=当日开盘价 (1+ -涨跌幅比例)B涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)C涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌
4、幅比例)D涨跌幅价格=前日平均价 (1+ -涨跌幅比例) 12、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A1 年期国债利率B约定回购利率C1 年定期存款利率D活期存款利率 13、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格14、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。A收益和风险是证券投资的核心问题B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益
5、的前提，收益是风险的成本和报酬C风险越大，收益就一定越高D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 15、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A1B10C100D1000 16、上市公司行业分类指引的分类原则是以上市公司_为分类标准。A营业范围B营业收入C利润总额D主要税种 17、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是_。A市盈率BEVACNOPATDMVA 18、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其 60 周岁以内的专职人员不少于_名。A40B30C25D
6、15 19、2006 年 10 月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了_。ACME 集团有限公司B泛欧证交所公司CSFE 有限公司DCBOT 公司 20、发行人应披露的行业风险不包括_。A产业政策B行业技术特点C行业周期性D主要产品状况 21、建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润 22、IB 制度起源于_，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。A日本B中国香港C美国D德国23、按照规定，下列论述不正确的是_。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协
7、议B上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C证券承销采取代销或包销方式D发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销 24、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括_。A配股和增发新股，按成本估值B不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值25、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A招股意向书B上市公告书C信息备
8、忘录D招股说明书摘要二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据第 1 号准则的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露_。A发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况B发行人的主要财务数据C本次发行情况D募集资金的主要用途 2、债券的发行价格可以分为_。A平价发行B折价发行C同价发行D溢价发行3、境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（）。A10 名以上B15 名以上C20 名以上
9、D25 名以上 4、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是_。A股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格B股票报价为每股价格，基金报价为每 100 基金单位价格，债券现货报价为100 元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位C股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为 100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位D股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为 1000 元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位5、ETF 一般采用_的投资策略。A完全主动式B完全被
10、动式C被动式和主动式相结合D被动式和主动式相交替 6、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是_。A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 7、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括_。A按照差错所带来的损失大小追究责任B建立差错事故报告制度C明确差错的处理程序D按照差错的性质来确定差错的责任E建立相关人员差错责任制度 8、我国证券回购的核心内容为_。A股票回购B债
11、券回购C基金回购D以上都是 9、无形席位报盘方式的优点有_。A交易速度提高B交易申报差错率降低C交易佣金降低D交易成功率提高 10、目前，全球基金业的发展呈现的特点是_。A封闭式基金成为证券投资基金的主流产品B开放式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显D基金的资金来源发生了很大变化11、证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的_。A200%B150%C100%D80% 12、影响认股权证价值的因素主要有_。A普通股的市价B认股数量C剩余有效期间D换股比率 13、可转换公司债券的发行额不少于人民币_亿元。A1B2C3D414、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交
12、易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是_，即 10 万元面值及其整数倍。A1 手B10 手C100 手D1000 手 15、证券营业部的客户服务主要包括（）。A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新 16、基金管理公司内部控制的总体目标包括_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D确保基金持有人获得高额收益 17、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A40%B50%C60%
13、D70% 18、基金信息披露的作用主要体现在_。A有利于投资者的价值判断B有利于防止利益冲突与利益输送C有利于提高证券市场的效率D有效防止信息滥用 19、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有_。A工业股价平均数B以 65 家公司股票为编制对象的股价综合平均数C公用事业股价平均数D运输业股价平均数 20、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有_。A口头或书面警示B罚款C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易 21、关于外资股，下列表述正确的有_。A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股
14、等构成CB 股以人民币标明面值D境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购 22、关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有（）。A必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户D基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证23、通常所说的“金边债券”是指_。A政府债券B企业债券C金融债券D以金融储备为担保而发行的债券 24、实地调研法的优势在于_。A不太适用于正在进行中的重大事件的研究B往往可以揭露一些并非显而易见的事实C特别适合于那些不宜简单定量的研究课题D研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性25、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40%
