1、甘肃省 2015 年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、道氏理论认为市场波动具有_。A2 种趋势B3 种趋势C4 种趋势D5 种趋势 2、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每年股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是（）。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33%3、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以_，以区别于其他公司股票。
2、A“特别”标记B*ST 标记CPT 标记DST 标记 4、股票价格指数与经济周期变动的关系是_。A股票价格指数先于经济周期的变动而变动B股票价格指数与经济周期同步变动C股票价格指数落后于经济周期的变动D股票价格指数与经济周期变动无关5、以下不属于资产保管内部控制范围的是_。A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D基金托管人应实行严格的岗位分离制度 6、深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。A5B7C15D20 7、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和
3、申报时间分别为：甲的买入价 11.30 元，时间 10:25，乙的买入价 11.40 元，时间 10:30；丙的买入价 11.40 元，时间 10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为 _。A乙甲丙B甲丙乙C甲乙丙D丙乙甲 8、在世界各国，证券分析师一般都有_自律组织。A政府组织的营利性B政府组织的非营利性C自发组织的营利性D自发组织的非营利性 9、在_中，技术分析将无效。A弱势有效市场B无效市场C半强势有效市场D强势有效市场 10、不同于方差对投资风险的衡量，_使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。A单因素模型B多因素模型CAPT 模型DCPMA 模型11
4、、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。A上升B下降C不变D不确定 12、基金会计的计量属性属于_。A历史成本B公允价值C重置成本D直接成本 13、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、12.30 元和 9.40 元，计算日价格分别为 8.20 元、19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为100 点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。A123.3B125.08C131.53D136.514、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易_所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) 为收盘价。A
5、前 1 分钟B前 5 分钟C前 10 分钟D前 15 分钟 15、根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是_。A制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本管理制度C执行股东大会的决议D对公司发行债券作出决议 16、1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933 年经济危机时代制定格拉斯-斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的_趋势。A证券市场一体化B金融机构混业化C证券市场网络化D金融风险复杂化 17、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_。A注册资本不低于 5 亿元人民币B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全C从事证券经
6、营等金融资产管理业务D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 18、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。ASPDRsBLOFCTIPsDQDII 基金 19、下列说法正确的是_A分散化投资使系统风险减少B分散化投资使因素风险减少C分散化投资使非系统风险减少D分散化投资既降低风险又提高收益 20、_指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金费用与收益分配的复核D业绩表现数据的复核 21、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营
7、活动属于_。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产管理业务 22、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是_A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌23、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B印花税C营业税D增值税 24、开放式基金公开说明书的报告截
8、止日为_。A开放式基金成立后每年 6 月 30 日B开放式基金成立后每 6 个月的最后一日C开放式基金成立后每年 12 月 31 日D开放式基金成立后每会计年度最后工作日25、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。A有形席位和无形席位B普通席位和专用席位C购入席位和售出席位D代理席位和自营席位二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金的价格主要受（）的影响。A市场供求关系B基金资产净值C上市公司质量D投资时间长短 2、对于金融期权交易双方开立保证
9、金账户的规定，下列说法正确的是_。A交易双方均需开立保证金账户B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D交易双方均无需开立保证金账户3、关于上市公司发行新股时招股说明书，下列说法正确的是_。A招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书 B上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求参阅公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号上市公司公开发行证券募集说明书C 招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况D招股说明书的编制要求不适用于招股意向书 E招股意向书强调了上市公司历次募集资金的运用情况 4、公司改组为上市公司，其使用的国有土
10、地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。AABAACAAADA+5、2006 年 1 月 16 日，中国证监会批复同意_股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A天津泰达开发区非上市股份有限公司B中关村科技园区非上市股份有限公司C上海浦东商业区非上市股份有限公司D重庆港非上市股份有限公司 6、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。A筹资风险小B筹资弹性大C筹资成本小D筹资速度快 7、投资者构建证券投资组合的原因有_。A最大可能地增加投资对象B降低证券投资风险C实现证券投资
11、收益最大化D获得市场平均收益 8、关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是_。A理论上应首先考虑违约风险防范B要始终维持债券市值小于其标准券金额C下一期应沿用上一期的折算率D计算过程中，相关参数越谨慎越好 9、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有_。A国债BA 股C分离交易可转换公司债券D基金 10、附有赎回选择权条款的债券是指_。A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利D债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股
12、股票的选择权11、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_，应当由承销团承销。A1000 万元B3000 万元C5000 万元D1 亿元 12、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。A不动产抵押公司债券B信用公司债券C保证公司债券D收益公司债券 13、证券清算中，（）。A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算14、发
13、行可转换债券的缺点是（）。A增加财务风险B稀释每股收益和剩余控制权C丧失低息优势D减少筹资中的利益冲突 15、基金管理公司内部控制的基本要求包括_。A严格授权控制B强化内部监察稽核控制C建立完善的岗位责任制度D建立完善的信息披露制度 16、_是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。A每股收益B持续增长率C红利收益率D市盈率 17、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。A直接发行B私募发行C招标发行D承购包销 18、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面_A事前、事中、事后控制相统一B覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
14、D确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性 19、市盈率是指_之间的比率。A股票市价与每股股息B股票市价与每股净资产C股票市价与每股收益D股票股息与每股收益 20、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上_处于优先地位。A普通股股东B优先股股东C债权人D控股股东 21、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是_。A形式主要为现金股利的方式B投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续CB 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 22、制约证券流通性的因素有_。A证券期限B利率水平及计算方式C信用度D知名度23、通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视_A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更 24、上市公司向原股东配售股份应当采用_发行。A代销方式B全额包销C自销方式D余额包销25、根据相反理论，下列分析正确的有_。A相反理论的出发点是：证券市场本身并不创造新的价值B证券市场上，大多数人可能并不获利C要获得大的利益，一定要同大多数人的行动一致D相反理论的要点是：在投资者稀少的时候入场
