1、关于【 】（以下均简称“企业”）的 法 律 尽 职 调 查 清 单1清 单 说 明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请企业确保文字材料和数据的真实、准确、 完整，并请注意如下问题：（1） 如企业能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件 “有”一栏处画“ ”， 并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以 几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。（2） 如企业查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”； 如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。（3） 对于企业提供的文件复印件及书面说明，请加盖企
2、业公章。本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响 的 事件 或 文 件 ， 请 企 业 自 行 进 行 说 明 并 提 供 相 关 文 件 。按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补 和修订。 为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果企 业无 法 提 供 本 文 件 清 单 中 的 某 些 文 件 ， 敬 请 作 出 说 明 /解 释 。根据企业提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。 如 对 文 件 清 单 存 在 任 何 疑 问 ， 请 随 时 与 项 目 组 相 关 人
3、 员 联 系 （ 具 体 联 系 人 见 另 附 表 ） ， 确保在理解问题含义及意图后再进行回答。请 对 本 清 单 、 承 诺 函 、 陈 述 和 保 证 盖 章 并 加 盖 骑 缝 章 。对于企业在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！2法 律 尽 职 调 查 清 单注：本清单适用于目标企业及其直接间接控股的子企业序 号 文 件 明 细 有 无 备 注第 一 部 分 企 业 文 件一 、 基 本 情 况1、 企业最新的证照文件，包括：（1） 营业执照（2） 外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（3） 组织机构代码证（4） 税务登记证（5） 外汇登记证（适用于外资企业）
4、（6） 银行开户许可证（7） 银行信贷登记咨询系统贷款卡（8） 社会保险登记证/表（9） 外债登记证（适用于外资企业）（10） 房 地 产 开 发 企 业 资 质 证 书 /暂 定 资 质 证 书 （ 适 用 于 房 产 开发企业）（11） 其他（根据企业经营范围决定）2、 企业最新章程3、 企业股权架构图（包含企业控股及参股子企业、分企 业等）4、 企业现任董事、监事及高级管理人员名单5、 企业组织机构图二 、 历 史 沿 革1、 加盖工商查询专用章的企业全套工商登记资料，包括 企业设立、历次变更及年检三 、 经 营 情 况1、 企业关于总体业务经营情况的书面说明2、 企 业 历 次 股 东
5、 /合 伙 人 会 、 董 事 会 及 管 理 层 例 会 等 会 议 形成的决议四 、 重 大 债 权 债 务1、 重大债权（1） 企 业 作 为 债 权 人 的 借 款 合 同 及 配 套 的 担 保 合 同 （ 含 担 保 登记文件）3序 号 文 件 明 细 有 无 备 注（2） 企业关于上述合同履行情况的说明2、 重大债务（1） 企 业 与 银 行 之 间 的 借 款 合 同 及 配 套 的 担 保 合 同 （ 含 担 保 登记文件）（2） 企业与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3） 股东/合伙人借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4） 涉及外债的请提供
6、外管局的相关批文和登记文件3、 其他融资合同（1） 与企业结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、 或有债务（1） 企业为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登 记文件（2） 企业关于对外担保情况的说明五、重大合同（指合同金额超过该企业净资产 5%且尚在履行期的合同。 已经结算的建设合 同不 需 要 提 供 ）1、 项目建设合同（1） 工程合同1） 总包合同2） 分包合同3） 设计合同4） 监理合同5） 市政管线合同6） 土石方、护坡合同7） 与工程施工相关的合同8） 企业关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2） 采购合同1） 机电设备采购合同2） 其他各项重大设施、设备及材料采购
7、合同（3） 安装合同1） 电梯/附体安装合同2） 强/弱电工程安装合同3） 其他安装合同（4） 与 项 目 建 设 相 关 的 其 他 合 同 （ 如 消 防 、 项 目 咨 询 、 工 程 管理等）（5） 以 上 合 同 根 据 法 律 法 规 规 定 需 招 投 标 的 ， 提 供 招 投 标 相 关文件4序 号 文 件 明 细 有 无 备 注2、 不动产租赁合同（1） 租赁合同/联营协议（2） 租赁备案证明（3） 关 于 涉 外 建 设 项 目 国 家 安 全 事 项 审 查 的 合 格 证 （ 适 用于涉外租赁）（4） 消防部门关于经营性物业租赁的审批3、 其他重大合同（1） 项目合作
8、开发合同（2） 商场合作协议（3） 与企业日常运营相关的其他重大合同六 、 财 务 资 料1、 企业近三年审计报告及最近一期财务报表2、 截至清单出具之日企业尚未履行完毕的借款合同汇总 表3、 企业提供的任何形式之担保情况汇总表七 、 主 要 资 产 （ 如 与 第 二 部 分 房 地 产 项 目 文 件 相 同 ， 则 无 需 重 复 提供 ）1、 请 企 业 提 供 持 有 土 地 情 况 汇 总 表 ， 并 区 分 以 下 情 形 提 供 相关文件：（1） 国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；（2） 划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；（3） 土地管理部门出让
9、土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；（4） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同， 国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转 让价款支付证明；（5） 从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；（6） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；（7） 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。（8） 盖有土地部门查询章的土地情况信息表。2、 请企业提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1） 已建设完
10、成并取得产权证的物业：房产证；（2） 从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，5序 号 文 件 明 细 有 无 备 注请 提 供 第 三 方 房 产 证 、 购 买 合 同 、 房 价 支 付 证 明 ， 未 办 理产权证原因说明；（3） 从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；（4） 出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可证(如有)、租赁登记证；（5） 以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件；（6） 盖有房产部门查询章的房产信息表。3、 请提供企业的全部固定资产（包括企业的所有设施、设备 、 家 具 、 固 定 装 置 、 车
11、 辆 等 ） 的 清 单 ， 并 同 时 提 供 与 购置和证明权利/所有权有关的文件4、 请提供企业拥有的知识产权清单，并提供以下文件（1） 企业持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专 有 技 术 、 标 志 、 域 名 、 著 作 权 (包 括 对 前 述 内 容 的 申 请 ) 的详情及有关注册证书（2） 企业与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有 技 术 、 域 名 的 转 让 、 许 可 协 议 (企 业 作 为 转 让 方 或 受 让 方 、许可方或被许可方)及有关登记注册证明（3） 现存或潜在的有关企业所有或第三方所有的专利、商标 、 商 誉 、 专 有 技 术
12、、 域 名 或 其 他 知 识 产 权 的 争 议 或 纠 纷八 、 税 务 及 财 政 补 贴1、 请企业说明企业目前适用的主要税种、税率2. 请企业提供近三年的纳税申报表3、 企业任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及企业 欠税通知、欠税罚单4、 为贵企业提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询企业等)的名 称及地址5、 税务部门或审计师出具的贵企业自成立以来历年的完 税证明6、 企业享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定企业具备享受减免税资格的批复 和批准证书，任何政府部门同意对企业提供“先征后 返”、财政补贴等待遇的批准文件
13、、通知等7、 有关企业及其主要子企业相互之间及其与关联企业有关 税 务 安 排 的 任 何 协 议 、 文 件 或 证 明 ， 包 括 但 不 限 于 提 供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件九 、 保 险1、 企业财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、6序 号 文 件 明 细 有 无 备 注财 产 保 险 、 火 灾 、 失 窃 和 意 外 损 失 保 险 等 社 会 基 本 保 险 以外的所有保险）2、 一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往来3、 已按期缴清所有应缴保费的证明文件十 、 诉 讼 、 仲 裁 及 行 政 复 议 及 其 他 法 律 程 序 （ 第 一
14、步 ， 先 列 个 表 ，然 后 调 查 方 再 决 定 是 否 需 要 提 供 文 件 ）1、 任何涉及企业的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况和文 件 ， 包 括 但 不 限 于 该 诉 讼 、 仲 裁 和 行 政 复 议 之 有 关 文 件 、 判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新进展2、 任何涉及到企业的财产存在任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序3、 任 何 涉 及 企 业 股 东 /合 伙 人 的 已 经 发 生 的 、 正 在 进 行 的 或有明显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文 件 ， 包 括 但 不
15、 限 于 该 诉 讼 和 仲 裁 之 有 关 文 件 、 判 决 书 和 仲裁裁决，其最新进展4、 任何涉及企业股东/合伙人之财产上(包括但不限于其在企 业 及 其 主 要 子 企 业 之 股 权 上 )存 在 的 任 何 行 政 机 关 、 司 法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序5、 请说明企业的董事、监事、高级管理人员是否涉及重大诉 讼 、 仲 裁 或 行 政 争 议 事 项 或 存 在 尚 未 进 入 诉 讼 、 仲 裁 程序的重大纠纷，并列明上述企业在争议中的地位(原 告 、 被 告 、 第 三 人 )、 对 方 当 事 人 、 争 议 事 由 、 管 辖 机 构 (法院、仲
16、裁机构、行政机关等)，以及对处置结果和影 响的预测，并提供有关法律文件十 一 、 员 工 、 福 利 、 社 保 及 住 房 公 积 金1、 企业使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员工签 署 劳 动 合 同 ， 所 签 署 劳 动 合 同 是 否 均 使 用 标 准 合 同 文 本2、 与企业的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休安 排 和 其 他 雇 员 福 利 计 划 或 相 关 的 政 策 、 说 明 、 内 部 规 则 、 合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检情况3 请企业提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与住房公积金缴
17、纳表第 二 部 分 房 地 产 项 目 文 件一 、 房 地 产 项 目 概 述7序 号 文 件 明 细 有 无 备 注1、 请企业书面说明全部在建、拟建及已完工项目情况2、 请企业书面说明土地储备情况二 、 房 地 产 开 发 项 目 具 体 清 单1、 项目立项及审批（1） 项目环境影响评价报告书 已有房产证 的项目不需要提供（2） 项目投资备案证（3） 用地预审意见 已有土地证的项目不需 要提供2、 项目规划（1） 项目规划意见书（2） 审定设计方案通知书（3） 关于设计的批复已有房产证的项目不需 要提供（4） 建设用地规划许可证及其附件、附图（5） 建设工程规划许可证及其附件、附图3、
18、 土地征用及拆迁（1） 关于征地的批复（2） 征地补偿协议（3） 征地补偿价款支付凭证或证明（4） 征地结案报告（5） 政府部门关于拆迁的批复（6） 项目征地公告（7） 拆迁安置补偿方案（8） 拆迁安置补偿协议（9） 房屋拆迁许可证（10） 拆迁补偿费支付凭证（11） 拆迁结案文件已有房产证的项目不需 要提供4、 土地使用权（1） 公开出让土地1） 招拍挂成交确认书2） 国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议3） 国有土地使用证或房地产权证4） 土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证5） 权 利 限 制 文 件 （ 他 项 权 证 或 土 地 使 用 权 抵 押 、 查 封 文 件 ）（2）
19、协议出让土地1） 国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议2） 国有土地使用证或房地产权证3） 土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证8序 号 文 件 明 细 有 无 备 注4） 权 利 限 制 文 件 （ 他 项 权 证 或 土 地 使 用 权 抵 押 、 查 封 文 件 ）（3） 转让土地1） 原出让合同2） 出让人与原受让人及新受让人签署的三方协议或出让新受让人签署的出让合同3） 土地使用权转让登记文件4） 政府主管部门同意转让的批准文件（适用于划拨用地的转让）5） 土地转让价款支付凭证6） 权 利 限 制 文 件 （ 他 项 权 证 或 土 地 使 用 权 抵 押 、 查 封 文 件 ）
20、（4） 划拨土地1） 土地使用权划拨合同2） 国有土地使用证或房地产权证3） 政府主管部门签发的关于同意划拨的文件（如，国有土地划拨决定书）4） 建设用地批准书/证5、 专项政府审批 已有房产证的项目不需 要提供（1） 关于环境影响报告表/书的批复（2） 消 防 审 批 ： 包 括 关 于 建 筑 设 计 消 防 审 核 的 审 批 意 见 、 关 于 建 筑 /装 修 工 程 消 防 设 计 的 审 批 意 见 、 关 于 建 筑 消 防 设计防火的审批意见（3） 关于交通影响的评价意见（4） 人防审批：人防工程初步设计审核批准通知单、人防工程施工图备案通知单（5） 相关政府主管部门签发的关
21、于文物保护、超限高层建筑防震审批、节能审批、树木伐移审批、绿化/园林审批 / 矿 产 资 源 核 查 或 地 址 灾 害 评 估 等 的 批 复 、 意 见 或 通 知 等6、 项目施工 已有房产证的项目不需 要提供（1） 建筑工程施工许可证及附件、附图（2） 施工单位资质文件7、 项目销售（1） 商品房销售/预售许可证（2） 商品房销售/预售合同范本及补充协议（3） 企业关于商品房销售/预售情况的说明（4） 企业与银行之间关于按揭贷款的银企合作协议（5） 银行与购房者之间的按揭协议范本8、 项目竣工验收（1） 关于规划、环保、消防等各单项验收的意见9序 号 文 件 明 细 有 无 备 注（2
22、） 竣工验收备案表（3） 实测面积报告书 已有房产证的项目不需 要提供9、 房屋所有权证书及权利限制文件10、 其他与项目建设相关的文件四 、 项 目 物 业 管 理1、 前期物业管理（1） 前期物业管理合同（2） 物业管理企业资质文件2、 临时物业管理规约3、 物业管理（1） 物业管理合同（2） 物业管理企业资质文件第 三 部 分 其 他 文 件一 、 企 业 股 东 /合 伙 人 和 实 际 控 制 人1、 请 提 供 各 股 东 /合 伙 人 和 实 际 控 制 人 最 新 营 业 执 照 （ 或 商业登记证、身份证明等）2、 请提供股东/合伙人和实际控制人现行有效的企业章程 及/或其他组织性文件3. 请说明企业现有登记股东/合伙人和实际控制人是否存在 代 持 或 其 他 利 益 安 排 。 如 存 在 ， 请 提 供 有 关 代 持 协 议 或书面文件。注 ： 如 企 业 股 东 /合 伙 人 和 实 际 控 制 人 已 纳 入 本 次 尽 调 范 围，则可以不用提供。二 、 其 他1、 企业认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的任何其他文件或资料
