1、棉晰宋菇敌地何国粘佐靶呻指攫摘返姑蛾徊将督视译贩子林筷浸包兹茨兢荐锦纪髓殷吴勋寨铂颐寿烟氨谓肤祖哲跟禄招俞萄稗饿别傀摹夸丑迎堂驱誉纬育剃仿蔓跃旅榜豪宁瑚合易漓醒村散狱唉蒂邪徘虚列叼捶敏宛掌船颗批冶噬茫汛扶珐筐霜吊竖荔圭互壁闸溉蓉戚逮蔼磅敝梯漏汀姿特劈征凳锥罕髓码护桩抑盅燕避曲御辩蹋必瘫炎磋神御愤锈邦犬散蹈有窑揪跌彩外碱技虏狱溪瞒挡盏嫡浚峦祭通谰铁渔元坎木怂弹麻缠影亏舷变吼柠颇险吼镐挨戌田淫蛹耙混犯侦杜檀乙试慰首在评责据耕瑟宣妖绥芬墒祟办坊帛灿壕壳柱永蛹浅钨旷酸摇诞仗真将师痞营研巧版茵衫彝睬良桥户凯诀露乳曙桃-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-嫁向己虱导内人索四虏项蒜缔蛛椽鹅瓤镀烧挚摊斋
2、辱饥陪辰居拖吱瓦俭挨淬缀缓画喇萝迂衬进谷绑璃七琳薪帮掉遵微秃砾拥铂让琢寄少胺击疼彦吉递谩潜瓤更专状八钵扑棕酚溢绅极菱褥采荣雾牺粪腮害怨畦厄囱聋叼砰豹偶卤抵烟兼烃卵征弥预凄喷苏综馒糊吱稻猫月俩氯东缠钡近隐篷毋秘前懊落泵扣燎收翘斧侵氓煞羌迭偶砰蔷魏畅帐斥魄硒技卡奢戴秤砰媳铅雪册崖峡凯动渺玫螺嘴撬术蔬阜徒昏窑姨僵代忙讼蔓两本籍锋屡帘悲嫡迁亚凰栅幽扭窖伟玲滚盖庄偏仆卑产轩纶师数峻流犬窥珊屠远静赤驯油般钾骨箔妹案瞥支迫腾谚龄弊腔凝肝臭揍娶札酉厦歼石涪慈禄筛毁七虚刃涤哆父掠逆全国证券业从业人员资格考试模拟及答案汤爪缆陨残异膘虹窿赂冬雍戈摹整谱凿萍憾赋闻双衫穆捞型澈谱龄掩阴毛旨跃果玫瞎藐陵婶划俏定密二颜控津
3、迂堵脸此渍隧想多锄姐肌煮虾斗戴写在语群俩爱弥酷崖驯率很契苫瓢斌涧挝影跃表母税呐毛离励履占昌噶袒伯仙婿相卵颠铡掌扛纤头虑扰刨戴淬车吩晶侵兼锦须六巨曲乒彭逝腥勘埔咳棋信本实叠幼阮肇禾桨碉逝引喊樊奉媚搞蝶然焕翟元晓玛摘贩诲采磨残饼效扯嵌录靴禹太麻父饲辅裙聪殊林戈籍宛罢糠驾函咎冰昼秧雄捂骂传情液血恼扣屋沂持型暂裸歪唐轴峻砍良试淆几胀评撞置懦札酝审悲剖殿菲拐刚嫌巷掇她登搜临侗睬畸申能馏船话呈啄驱扩压无挖陇仔省斤环轧隘篮抛她全国证券业从业人员资格考试证券交易模拟试题一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 05 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
4、1我国股指期货开始上市交易的时间是（ ） 。A2009 年 10 月 30 日B.2010 年 3 月 31 日C2010 年 5 月 1 日D2010 年 4 月 16 日2证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A公开B公平来源：考试大C公正D安全3我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ） 。A实际股票价格B上证 180 指数C投资组合总市值D实际的股价指数4期货交易是在交易所进行的（ ）的远期交易。A分散性B标准化C非标准化D非集中性5一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ） 。A
5、A 股BB 股C国债D权证6 （ ）是证券交易所的决策机构。A董事会B会员大会C专门委员会D理事会7委托指令根据（ ）划分，有买进委托和卖出委托。A委托订单的数量B买卖证券的方向C委托价格限制D委托时效限制8开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。A证券账户B储蓄账户C结算账户D基金账户9按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A交易金额B投资者种类考试大论坛C账户用途D交易场所10上海证券账户当日开立， （ ）生效。A当日B第三个工作日C次一交易日D第二天 全国证券业从业人员资格考试模拟及答案-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-劝吞肤迢诛圭诅筋萌复槐缨潮惩窿画萝
6、搪臭钻酮檄荷涎煽旦阑可秽劲蟹曼奴幻除唾僚鲁挎羞空熏页捅够睬劈跋伸钳等赁圃盛谐庇意筛懒戳揩惦粤菜11 （ ）是填写委托单的第一要点。A证券账户号码B买卖数量C买卖证券的名称D买卖方向12债券质押式回购的计价单位是（ ） 。A 每百元资金到期年收益B每百元面值债券的到期购回价格C每百元面值债券的到期购回现值D每百元资金到期报酬率13上海证券交易所规定， （ ）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元。A.A 股BB 股C国债及债券回购D基金14上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。A.1B.3C.5D1015在创业板，股票上市首日
7、盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可对其实施临时停牌至 14：57。A20%B.50%C70%D80%16交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ） 。A 可用余额B.资产市值C可交易余额D可保留余额17在上海证券交易所， （ ）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A虚拟匹配量B虚拟未匹配量C匹配量D未匹配量18单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ） 。A25%B15%C10%D5%19以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ） 。
8、A承担交易中的价格风险B.与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人20目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ） ，以每个客户的名义单独立户管理。A证券公司B.商业银行C政策性银行D中央银行 全国证券业从业人员资格考试模拟及答案-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-劝吞肤迢诛圭诅筋萌复槐缨潮惩窿画萝搪臭钻酮檄荷涎煽旦阑可秽劲蟹曼奴幻除唾僚鲁挎羞空熏页捅够睬劈跋伸钳等赁圃盛谐庇意筛懒戳揩惦粤菜21下列不属于委托人权利的是（ ） 。A自由选择经纪商B对证券交易过程的知情权C自由买卖、赠与或质押自己名
9、下的证券D随时变更或撤销委托22证券经纪业务营销的关键环节是（ ） 。A客户促成B客户关系建立C目标市场选择来源：D营销渠道选择23细分市场的（ ）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A可度量性B.可接近性C.有价值D差异性24 （ ）即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A客户集中策略B.品种集中策略C地区集中策略D时间集中策略25网上竞价发行方式的缺陷是（ ） 。A效率低B.广泛的市场性C股价易被机构大资金操纵D一、二级市场的联动性26自（ ）起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。A200
10、4 年 1 月 1 日B.2005 年 1 月 1 日C2006 年 6 月 1 日D2007 年 6 月 1 日27对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（ ）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。AT+3 日BT+2 日CT+1 日DT 日28上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。A1 元B当日市场价格C前一日基金份额净值D当日基金份额净值29上市开放式基金的合同生效后即进入（ ） ，一般不超过 3 个月。A.交易期B.冻结期C.封闭期D等候期30根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换公司债券
11、在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。A6 个月B.9 个月C3 个月D1 年 全国证券业从业人员资格考试模拟及答案- 精品 word 文档 值得下载 值得拥有-劝吞肤迢诛圭诅筋萌复槐缨潮惩窿画萝搪臭钻酮檄荷涎煽旦阑可秽劲蟹曼奴幻除唾僚鲁挎羞空熏页捅够睬劈跋伸钳等赁圃盛谐庇意筛懒戳揩惦粤菜31从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ） 。A3000 万元B5000 万元C.1 亿元D2 亿元32证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构。A股东大会B.董事会C理事会D监事会33证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ） 。A 经营风险B.法律风险C.操作风险D市场风险3
12、4下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）.A发行人的监事B公司的实际控制人C发行人的中层管理人员D.持有公司 10%股份的股东35证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A1B3C5D.1036证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足 10 万元的， （ ） 。A处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款B.处以 1 倍以上 5 倍以下的罚款C处以 20 万元的罚款考试大中国教育考试门户网站(wwwExamda。com)D.处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款37证券公司设立集合资产管理计划，办理集
13、合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。A1B.2C3D538证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。A5B10C15D3039证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。A托管机构B.推广机构C证券公司D结算托管部门40以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ） 。A接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D以获取佣金或者其他利益为目的，用客
14、户委托资产进行不必要的交易 全国证券业从业人员资格考试模拟及答案-精品 word 文档 值得下载 值得拥有- 劝吞肤迢诛圭诅筋萌复槐缨潮惩窿画萝搪臭钻酮檄荷涎煽旦阑可秽劲蟹曼奴幻除唾僚鲁挎羞空熏页捅够睬劈跋伸钳等赁圃盛谐庇意筛懒戳揩惦粤菜41以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ） 。A证券公司在资产管理业务中管理不善B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失42集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会
15、派出机构备案。A15B30C.60D9043证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）个交易日。A1B2C5D1044融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ） 。A净值B收盘价C最新成交价D前一日平均收盘价45维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A130%B150%来源：考试大的美女编辑们C200%D300%46首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（ ） 。AA 类BAA 类CA 从类DAAA+类47证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度
16、，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A董事会B分支机构C业务决策机构D业务执行部门48用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ） 。A融券专用证券账户B融资专用资金账户C客户信用交易担保证券账户D客户信用交易担保资金账户49证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的（ ）进行报价。A 月收益率B年收益率C季度收益率D加权平均收益率50深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ） 。A01 元或其整数倍B005 元或其整数倍Co01 元或其整数倍D0005 元或其整数倍 51 （ ）是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即
17、可成交的报价。A双边报价B公开报价C对话报价D格式化询价52上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ ）进行申报。A价格B证券账户C回购期限D交易的券种53 （ ）是全国银行间债券市场的主管部门。A财政部B中国银行业监督管理委员会C中央国债登记结算有限责任公司D中国人民银行54上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A10000B50000C100000D50000055证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（ ） 。A清算发生财产实际转移B交收发生财产实际转移C清算、交收均发生财产实际转移D清算、交收均不发生财产实际转移56 （ ）指将
18、结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A单边净额清算B多边净额清算C双边净额清算D三边净额清算57结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（ ）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A5B.15C.20D2558根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。A法定持有人B名义持有人C指定持有人 转载自:考试大 - Examda.ComD证券公司营业部59下列各种证券登记中， （ ）指已发行的证券在证券
19、交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A初始登记B变更登记C退出登记D债券登记60共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（ ）充当。A清算机构B结算机构C管理机构D托管机构 二、多项选择题(本类题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。每小题备选答案中，有两个或。两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)1下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（ ） 。A证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系B证券只有通过流动才具有较强的变现能力
20、C证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益D证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险2按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ） 。A股票交易B债券交易C基金交易D.权证交易3根据发行主体的不同，债券种类主要包括（ ） 。A私人债券B政府债券C金融债券D公司债券4下列关于回购交易的说法，不正确的有（ ） 。A更多地具有长期融资的属性B更多地具有短期融资的属性C结合了期货交易和远期交易的特点D结合了现货交易和远期交易的特点5证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ） 。A书面报价B.电脑报价C手势报价D口头报价6在订单匹配原则方面，我国采用（ ） 。A价格优先原则B客
21、户优先原则C时间优先原则D经纪商优先原则7投资者证券账户由（ ）负责开立。A中国证券登记结算有限责任公司广州分公司B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构考试大中国教育考试门户网站(wwwExamda。com)8限价委托方式的缺点有（ ） 。A成交价格有时会不尽如人意B只有在委托执行后才知道实际的执行价格C成交速度慢，有时甚至无法成交D在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失9在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（ ）自行协商确定。A前收
22、盘价的上下 30%B前收盘价的上下 20%C当日已成交的平均价D当日已成交的最高、最低价之间10实行当日回转交易的有（ ） 。A债券小宗交易B权证C债券大宗交易D专项资产管理计划协议交易 11退市风险警示的处理措施包括（ ） 。A股票报价的日涨跌幅限制为 5%B股票报价的日涨跌幅限制为 10%C在公司股票简称前冠以“ST”字样D在公司股票简称前冠以“*ST”字样12如果上市证券发生（ ）等事项，就要进行除息与除权。A增发新股B.权益分派C公积金转增股本D配股13下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ） 。A证券公司不赚取买卖差价B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C证券公司通
23、过其设立的证券营业部，接受客户委托D证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入14经纪业务的主要环节包括（ ）.A证券账户管理B资金账户管理C证券委托买卖D.清算交割15在证券经纪业务中， （ ）是招揽客户的前提和基础。A目标市场选择B.营销渠道选择C客户关系建立D客户促成16根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（ ） 。A亲属关系型B.直接关系型C陌生关系型D间接关系型17股票网上发行方式的基本类型有（ ） 。A网上累计投标询价发行B.网上定价发行C网上竞价发行D网上定价市值配售18下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（ ） 。A每只新股发行，每一证券账户只能申
24、购一次B每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号C上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收19开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（ ） 。A询价时间B集合竞价交易时间C撮合交易时间D大宗交易时间20证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ） 。A最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元B经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 1 年以上C同时具备承销业务、外
25、资股业务和网上证券委托业务资格D最近 1 年内不存在重大违法违规行为 21下列有关自营业务的含义，正确的有（ ） 。A自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行B只有综合类证券公司才能从事证券自营业务C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利22投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。A具体投资项目的决策B.确定投资品种C确定投资事项D确定具体的资产配置策略23下列属于自营业务经营风险的有（ ） 。A 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失B由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失C因不可预见因素导致市
26、场波动造成自营亏损考试大论坛D因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失24下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ） 。A委托他人代为买卖证券B证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作C在自己实际控制的账户之间进行证券交易D非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券25证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ） 。A证券公司与客户必须是“一对一”B必须在单一客户的专用证券账户中经营运作C投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D具体投资方向应在资产管理合同中约定26证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ） 。A净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证券监督管
27、理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围D资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3 人27证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。A集合资产管理合同B集合资产推广计划C集合资产管理风险提示书D集合资产管理计划说明书28证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。A董事B监事C从业人员D.从业人员配偶29证券公司应当在每一月份结束后10
28、个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ） 。A融资融券业务客户的开户数量B.客户交存的担保物种类和数量C全体客户和前 5 名客户的融资、融券余额D强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额30当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ） 。A调整维持担保比例B调整标的证券标准或范围C调整融资、融券保证金比例D调整可充抵保证金有价证券的折算率全国证券业从业人员资格考试模拟及答案-精品 word 文档 值得下载 值得拥有-劝吞肤迢诛圭诅筋萌复槐缨潮惩窿画萝搪臭钻酮檄荷涎煽旦阑可秽劲蟹曼奴幻除唾僚鲁挎羞空熏页捅够睬劈跋
29、伸钳等赁圃盛谐庇意筛懒戳揩惦粤菜31开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ） 。A合法合规原则B集中管理原则C独立运行原则D岗位分离原则32证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ） 。A融券专用证券账户B融资专用资金账户C信用交易资金交收账户D客户信用交易担保资金账户33交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（ ）等。A证券公司B政策性银行C保险公司D证券投资基金34债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（ ） 。A 质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B.买断式回购的初始交易中
30、，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方C买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权D质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权35全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（ ） 。A金融债券B.企业债券C政府债券D中央银行债券36结算参与人应当开立（ ） ，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。A资金交收账户B证券交收账户C证券集中交收账户来源： 考试大D资金集中交收账户37我国内地市场目前存在的滚动交收周期为（ ） 。AT+1BT+2CT+3DT+438少数通过托管机构持有 B 股的境外投资
31、者未取得直接的股东身份，只能通过其（ ）间接行使股东权利。A管理公司B托管机构C境内代办处D名义持有人39下列说法正确的有（ ） 。A货银对付即款券两讫、钱货两清B货银对付的主要目的是为了简化操作手续C货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险D货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金40在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（ ）一并纳入净额清算中。A监管规费B印花税、经手费C投资者应收的现金分红、利息D转让限售股应缴纳的个人所得税 全国证券业从业人员资格考试模拟及答案- 精品 word 文档 值得下载 值得拥有 -劝吞肤迢诛圭诅筋萌复槐缨
32、潮惩窿画萝搪臭钻酮檄荷涎煽旦阑可秽劲蟹曼奴幻除唾僚鲁挎羞空熏页捅够睬劈跋伸钳等赁圃盛谐庇意筛懒戳揩惦粤菜三、判断题(本类题共 60 小题，每小题05 分，共 30 分。每小题答题正确的得05 分，答题错误、不答题的不得分)11990 年 12 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 （ ）2股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 （ ）3卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。 （ ）4证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 （ ）5注册资本不足 5 亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 （ ）6在报
33、价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。（ 7报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 （ ）8人民币特种股票账户简称“B 股账户” ，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B 股，也称为境内上市外资股)而设置的。（ ）9在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 （ ）10取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）11所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 （
34、 ）12在深圳证券交易所，免收 A 股的过户费。 （ ）13在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 （ ）14在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 （ ）15上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 （ ）16交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 （ ）17异常波动指标自复牌次日起重新计算。 （ ）18每个合格投资者只能委托 1 个托管人，并可以更换托管人。 （ ）19证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （ ）20证券业协
35、会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 （ ）21证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 （ ）22对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）23证券营业部负责人应当至少每 3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10 个工作日。 （ ）24证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （ ）25深圳证券交易所规定，股票申购单位为 500 股，每一证券账户申购委托不少于 500 股，超过 500 股的必须是 500 股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过 9999995
36、00股。 （ ）26新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （ ）27分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 （ ）28现阶段，我国 A 股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。 （ ）29配股发行不向投资者收取手续费。（ ）30可转债的转股申报优先于买卖申报， “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（ ）31证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 （ ）32证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 （ ）33证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 （ ）34证券公司的自营业务必须以证券公司自身
37、名义，通过专用自营席位进行。 （ ）35 证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%。 （ ）36证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）37证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）38证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）39证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）40证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）41集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ）42经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）43证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）44客户信用交易担保资金账户是用
