1、南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要1南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要（2009 年第 2 号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2009 年 9 月 20 日重要提示南方宝元债券型基金（以下简称“南方宝元债券型基金”或“本基金” ）经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】42 号文和证监基金字【2002】55 号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，本基金于 2002 年 9 月 20 日成立。南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人” ）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本
2、招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基
3、金法 、 运作办法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金的基金合同已经根据基金法 、 运作办法 、 销售办法 、 信息披露办法及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2009 年 9 月20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2009 年 6 月 30 日（未经审计） 。南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要2一、基金管理人（一）基金管理人概况名称：南方基金管理有限公司注册地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商
4、务大厦塔楼 31、32、33 层整层成立时间：1998 年 3 月 6 日法定代表人：吴万善注册资本：1.5 亿元人民币电话：（0755）82763858传真：（0755）82763868联系人：鲍文革南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字19984 号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳
5、市机场（集团）有限公司 30%、厦门国际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。（二）主要人员情况1、董事会成员吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（MBA） ，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第 898 厂会计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师，现任华泰证券股份有限公司副总裁、联合证券董事长。张涛先生，董事，中共党员
6、，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券股份有限公司副总裁。汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要3周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室
7、主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（EMBA） 。24 年经济工作经验，其中15 年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理
8、、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事、总经理、党委书记。张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)， 获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，创立纽约证券交易所大中
9、华区办公室（香港） ，银华基金独立董事。现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级） 。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会
10、计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任；美国加州大洛杉机校区（UCLA ）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。2、监事会成员骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要4公司副总裁、南方基金
11、管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券股份有限公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA） ，经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理；加拿大 Simon Fraser University 工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有
12、限公司投资部。苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982 年 9 月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作） 、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作） ，现任兴业证券计划财务部总经理。苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理。现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监兼市场服务部总监。3、总经理及其他高级管理人员高良玉先生，董事
13、，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士（MBA） ，经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（MBA） 。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险基金经理
14、、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（MBA） 。历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。4、基金经理南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要5本基金历任基金经理为：2002 年 9 月至 2003 年 11 月，李怀忠；2003 年 11 月至 2005年 6 月，陈键；2005 年 6 月至 2006 年 3 月，苏彦祝；2006 年 3 月至 2007 年 5 月，王黎敏；2007 年 5 月至 2008 年 1 月，王黎敏、应帅；2008 年 1
15、月至 2009 年 2 月，应帅、蒋峰、高峰；2009 年 2 月至今，高峰、蒋朋宸。高峰先生，理学博士，具有基金从业资格。曾任职于上海大学理学院、美国 SAS 软件研究所上海公司，2002 年加入南方基金，2006 年 3 月至今，任南方多利基金经理；2008年 1 月至今，任南方宝元基金经理。蒋朋宸先生，生物化学硕士、金融工程学硕士，具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005 年加入南方基金，2008 年 4 月至今，任南方盛元基金经理；2008 年 4 月至今，任南方隆元基金经理；2009 年 2 月至今，任南方宝元债券基金经理。5、投资决策委员会成员总经理高良玉先生
16、，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，投资部总监苏彦祝先生，固定收益部总监李海鹏先生。6、上述人员之间不存在近亲属关系。南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要6二、基金托管人（一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表人：姜建清注册资本：人民币 334,018,850,026 元联系电话：010-66105799联系人：蒋松云（二）主要人员情况截 至 2009 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 117 人 ， 平 均 年 龄 30
17、 岁 ，95%以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。（三）基金托管业务经营情况作 为 中 国 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 工 商 银 行 始 终 坚 持“诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ”的 原 则 ， 严 格 履 行 着 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务 ， 依 靠 严 密 科 学的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 业 务 管 理 模 式 、 健 全 的 托 管 业 务 系 统 、 强 大 的 市
18、 场营 销 能 力 ， 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服务 ， 取 得 了 优 异 业 绩 。 截 至 2009 年 6 月 ， 托 管 证 券 投 资 基 金 127 只 ， 其 中 封 闭 式 8只 ， 开 放 式 119 只 。 至 今 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 保 基 金 、企 业 年 金 、 产 业 基 金 、 QFII 资 产 、 QDII 资 产 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 。 2009 年 初 ，
19、中 国 工 商 银 行 先 后 被 环 球 金 融 、 全 球 托 管 人 、 财 资 和 国 内 证 券 类 年 鉴 中 国证 券 投 资 基 金 年 鉴 及 证 券 时 报 评 选 为 2008 年 度 “中 国 最 佳 托 管 银 行 ”， 自 2004年 以 来 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 服 务 已 经 获 得 18 项 国 内 外 大 奖 。南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要7三、相关服务机构（一）基金份额发售机构 1、直销机构南方基金管理有限公司注册地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整层法定代表人：吴万善电话：（07
20、55）82763905传真：（0755）82763900联系人：赵天竹2、代销机构 代销银行：（1）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话：010-66107900 传真：010-66107914 联系人：田耕（2）中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）法定代表人：郭树清联系人：王琳电话：010-66275654客户服务电话：95533网址：（3）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市东城区建国门内大
21、街 69 号法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要8（4）中国银行股份有限公司地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：肖钢电话：010-66594905客户服务电话：95566公司网址：（5）交通银行股份有限公司办公地址：上海市银城中路 188 号法定代表人：胡怀邦电话：（021）58781234传真：（021）58408842联系人：曹榕网址： （6）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：秦晓客户服务电话：95555传真：0755-83195049联系人：王楠网址：（7）中国邮政储蓄银
22、行有限责任公司注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人：陶礼明客户服务电话：95580联系人：陈春林传真：010-66415194网址：（8）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路 83 号 法定代表人：董建岳电话：0571-96000888，020-38322222传真：020- 87031195网站：南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要9（9）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888传真：021-6
23、3602431联系人：徐伟、汤嘉惠客户服务热线：95528公司网站：（10）中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人： 孔丹 客服电话：95558 联系人：金蕾电话：010-65557013传真：010-65550827网址：http：/（11）中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人：唐双宁客服电话：95595（全国）网址：（12）深圳发展银行股份有限公司法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦邮政编码：518001联系人：周勤联系电话：
24、0755-82088888传真电话：0755-82080714客户服务电话：95501公司网址：（13）上海银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要10法定代表人：陈辛联系人：张萍联系电话：021-68475888传真：021-68476111客户服务热线：021-962888网址：（14）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：董文标客户服务电话：95568传真：010-83914283联系电话：010-58560666联系人：李群公司网站：（15）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人：阎冰竹电话：010-66226044、66223251传真：010-66226045、66226047联系人：王光伟客服电话：010-96169网址：（16）平安银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市深南中路 1099 号商业银行大厦法定代表人：黄立哲电话：25879127传真：25878304 联系人：霍兆龙网站：（17）东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市运河东一路 193 号办公地址：东莞市运河东一路 193 号法定代表 ：廖玉林
