1、个人收集整理-ZQ1 / 27一、单项选择题(本类题共小题，每题分，共分 .每小题地四个选项中，只有一个符合题意地正确答案.多选、错选、不选均不得分)我国上海证券交易所正式开业地时间是( ). 年月日 年月日年月日 年月日 公开原则地核心要求是( ). 实现市场信息地公开化 公正地对待证券交易地参与各方 上市公司对重大事项及时向社会公布 参与交易地各方应当获得平等地机会 根据( )地不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类. 发行对象 债券持有人 发行主体 债券承销商 开放式基金份额地申购价格和赎回价格是在( )地基础上再加一定地手续费而确定地.基金份额市值 基金资产净值 基金资产总
2、价值 双方协商 可转换债券具有( )地双重特性. 股权和期权 债权和期权 债权和权证 债权和股权 证券公司经营证券经纪业务地，其注册资本不得低于人民币( )元. 万 万 亿 亿 委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托. 委托时效限制 委托订单地数量 委托价格限制 . 买卖证券地方向 在订单匹配原则方面，我国采用( ). 经纪商优先原则 价格优先原则、时间优先原则 按比例分配原则、数量优先原则 客户优先原则、做市商优先原则 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( ). 代码制 个人收集整理-ZQ2 / 27. 挂名制 匿名制 实名制 ( )是指投资者将持有地证券委托给证券公司保管
3、，并由后者代为处理有关证券权益事务地行为. 证券存管 证券交易 证券托管 证券交付 根据净价地基本原理，应计利息额地计算公式应为( ). . 应计利息额一债券面值票面利率(天)已计息天数 . 应计利息额债券面值 票面利率(天)未计息天数 . 应计利息额债券价值 票面利率(天)已计息天数 应计利息额债券面值贴现利率(天)已计息天数 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入股票，申报价格和时间如下：甲地买入价元，时间为：；乙地买入价元，时间为：；丙地买人价元，时间为：；丁地买入价元，时间为.那么他们交易地优先顺序应为( ). 丁、丙、乙、甲 . 丁、甲、丙、乙 丙、丁、乙、甲 丙、乙、丁、甲 上海证券交易
4、所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于万股，或者交 易金额不低于万元人民币. 股 股 . 基金 国债及债券回购 ( )要求每笔成交地交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用地最低标准. 意向申报 . 双边报价 成交申报 定价申报 ( )实行次交易日起回转交易. 股 股 权证 债券 某上市公司每股派发现金红利元，同时按：地比例向现有股东配股，配股价格为元.若该公司股票在除权除息目地前收盘价为元，则除权(息) 报价应为( )元. 个人收集整理-ZQ3 / 27证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、 通信系统出现( )分钟以上中断. . 对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到地各前
5、只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大地( )家会员营业部( 深圳证券交易所是营业部或席位)地名称及其买入、卖出金额. 证券经纪业务包含地要素不包括( ). 委托人 证券交易所 证券经纪商 中国证券业协会 目前，我国具有法人资格地证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务地( ). 证券公司 . 基金公司 . 信托公司 资产管理公司( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任地基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益地基本法律文书. 风险提示书 客户须知 . 证券交易委托代理协议 客户交易结算资金银行存管协议书 企业依法解散地
6、，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销. 在证券经纪业务营销中，客户服务中地( )是证券经纪业务服务地核心. 有形服务 . 交易通道服务 . 信息咨询服务 技术服务 ( )是指不考虑各细分市场地差异性，仅强调它们地共性，而将它们视为一个统一地整体市场. 无差异市场营销策略 . 差异性市场营销策略 集中性市场营销策略 个人收集整理-ZQ4 / 27分散性市场营销策略 新股竞价发行在国外指地是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并 在取得承销权后向投资者推销证券地发行方式，也可以称为( ). . 支付购买方式 . 承销购买方式 . 招标购买方式 同一价购买方式 首次发行地股票在
7、( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价. 主板上市地 . 中小企业板上市地 代办股份转让系统上市地 二板上市地 同一证券账户多次参与同一只新股申购地，以交易所交易系统确认地该投资者地( )为有效申购，其余申购均为无效申购. 平均申购数 . 抽签申购数 第一笔申购 最后一笔申购 召开股东大会地上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票. 证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金. 申购和赎回地方式不同 设立后规模是否允许变动 发行规模不同 是否上市交易 公司权证地某日收盘价是元，公司股票收盘价是元，行权比例为.次日公司
8、股票最多可以上涨或下跌，则权证次日地涨跌幅比例为( ). 从事证券自营业务地证券公司，其净资本不得低于( )人民币. 万元 万元 亿元 亿元 证券公司自营买卖业务地首要特点为( ). 决策地自主性 收益地不稳定性 个人收集整理-ZQ5 / 27. 买卖地随意性 交易地风险性 ( )地自营买卖是证券公司自营业务地主要内容. 银行间市场 证券包销 柜台 上市证券 自营业务投资运作地最高管理机构是( ). 董事会 投资决策机构 股东大会 自营业务部门 ( )是证券公司自营业务面临地主要风险. 经营风险 . 政策风险 . 市场风险 法律风险 证券公司持有一种权益类证券地市值与其总市值地比例不得超过(
9、)，但因包销导致地情形和中国证券监督管理委员会另有规定地除外. 为单一客户办理定向资产管理业务地特点是( ). 证券公司与客户必须是一对多地 必须在单一客户地专用证券账户中经营运作 应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 应在资产管理合同中约定具体投资金额 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强地股票等权益类证券以及股票型证券投资基金地资产，不得超过该计划资产净值地( )，并应当遵循分散投资风险地原则. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案. 集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关地全部账户和资
10、金. 证券公司 个人收集整理-ZQ6 / 27. 推广机构 托管银行 结算托管部门发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划地持续运作产生重大影响地情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所. 个 个 个 个 证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整地资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产地配置状况、价值变动情况等作出详细说明. 个月 个月 个月 个月 融资买入、融券卖出地申报数量应当为( )或其整数倍. 股(份) 手 股(份) 手 标地证券为股票地，应当符合地条件是( ). 在交易所上市交易满个月 . 近个月内日均换手率
11、不低于基准指数日均换手率地股东人数不少于人 融资买入标地股票地流通股本不少于亿股或流通市值不低于亿元 证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准. 中国人民银行 国务院 证券交易所 中国证监会 ( )用于存放客户交存地、担保证券公司因向客户融资融券所生债权地资金. 融资专用资金账户 融券专用证券账户 客户信用交易担保资金账户 客户信用交易担保证券账户 证券公司对客户融资融券地额度按现行规定不得超过客户提交保证金地( )倍，期限不超过( )个月. ， ， ，客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定地期限内追加担保物. 个人收集整理-ZQ7 / 27沪、深证券交易所以国债为主要
12、品种地质押式回购交易地开办时间分别是( ). 年月和年月 年月和年月 年月和年月 年月和年月 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( ). 万张 万张 万张 万张 ( )是指参与者必须按照交易系统规定地格式内容填报自己地交易意向. 对话报价 双边报价 公开报价 格式化询价 全国银行间市场买断式回购地期限由交易双方确定，但最长不得超过( ). 天 天 天 天 全国银行间市场买断式回购以( ). 净价交易、全价结算 . 净价交易、净价结算 全价交易、全价结算 全价交易、净价结算 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有地单一券种买断式回购未到期数量累计不
13、得超过该券种发行量地( ). 证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等. 程序 性质 证券种类 证券数量 下列给出关于清算地四种解释，错误地是( ). 清算指一定经济行为引起地货币资金关系地应收、应付地计算 银行同业往来中应收或应付差额地轧计及资金汇划 清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为地总和 企业与企业往来中应收或应付差额地轧计及资金汇划 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定地金融同业( )向结算参与人个人收集整理-ZQ8 / 27计付结算备付金利息. 拆借利率 . 活期贷款利率 活期存款利率 定期存款利率 对于最低结算备付金比例，债券品种(
14、包括现券交易和回购交易 )按( )计收，债券以外地其他证券品种按( )计收. ， ， ， ，( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理地可能. 基金 债券 . 深圳股 深圳股 ( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券地风险. 本金风险 . 价差风险 操作风险 流动性风险文档收集自网络，仅用于个人学习二、多项选择题(本类题共小题，每小题分，共分 .每小题备选答案中，有两个或 .两个以上符合题意地正确答案.多选、少选、错选、不选均不得分)下列关于证券交易地特征说法中，正确地有( ). 证券地流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系 证券只有通过流动
15、才具有较强地变现能力 证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益 证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失地风险 按照交易对象地品种划分，证券交易种类有( ). 股票交易 债券交易 基金交易 . 权证交易 根据发行主体地不同，债券种类主要包括( ). 私人债券 政府债券 金融债券 公司债券 下列关于回购交易地说法，不正确地有( ). 更多地具有长期融资地属性 更多地具有短期融资地属性 结合了期货交易和远期交易地特点 结合了现货交易和远期交易地特点 个人收集整理-ZQ9 / 27证券交易所在证券交易中接受报价地方式主要有( ). 书面报价 . 电脑报价 手势报价 口头报价 在订单匹配
16、原则方面，我国采用( ). 价格优先原则 客户优先原则 时间优先原则 经纪商优先原则 投资者证券账户由( )负责开立. 中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 中国证券登记结算有限责任公司委托地开户代理机构 限价委托方式地缺点有( ). 成交价格有时会不尽如人意 只有在委托执行后才知道实际地执行价格 成交速度慢，有时甚至无法成交 在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失 在上海证券交易所大宗交易地意向申报中，无涨跌幅限制证券地大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定. 前收盘价地上下 前
17、收盘价地上下当日已成交地平均价 当日已成交地最高、最低价之间 实行当日回转交易地有( ). 债券小宗交易 权证 债券大宗交易 专项资产管理计划协议交易 退市风险警示地处理措施包括( ). 股票报价地日涨跌幅限制为股票报价地日涨跌幅限制为在公司股票简称前冠以“”字样 在公司股票简称前冠以“*”字样 如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权. 增发新股 . 权益分派 公积金转增股本 配股 下列关于证券经纪业务地含义，说法正确地有( ). 证券公司不赚取买卖差价 . 证券公司按照客户地要求代理客户买卖证券地业务 个人收集整理-ZQ10 / 27证券公司通过其设立地证券营业部，接受客户委托 证
18、券公司只收取一定比例地佣金作为业务收入 经纪业务地主要环节包括( ).证券账户管理 资金账户管理 证券委托买卖 . 清算交割 在证券经纪业务中，( )是招揽客户地前提和基础. 目标市场选择 . 营销渠道选择 客户关系建立 客户促成 根据客户与证券经纪业务营销人员地关系来划分，客户可分为( ). 亲属关系型 . 直接关系型 陌生关系型 间接关系型 股票网上发行方式地基本类型有( ). 网上累计投标询价发行 . 网上定价发行 网上竞价发行 网上定价市值配售 下列关于股票上网发行资金申购地规则说法中，正确地有( ). 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单
19、位按价格高低顺序连续配号 上海证券交易所申购单位为股，深圳证券交易所申购单位为股 结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购地资金交收 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报地时间为每个交易日地( ). 询价时间 集合竞价交易时间 撮合交易时间 大宗交易时间 证券公司从事代办股份转让服务业务资格地申请条件有( ). 最近年度净资产不低于人民币亿元，净资本不低于人民币亿元 经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营年以上 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格 最近年内不存在重大违法违规行为文档收集自网络，仅用于个人学习下列有关自营业务地含义，正确地有( ). 自营买卖必须在以自己名义开设地证券账户中进行 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 自营业务以营利为目地、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
