1、2015 年黑龙江基金从业资格：期货合约的概念考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进行监督C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进行会计复核和审查 2、对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学3、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市价B平均市盈率C平均每股收益D平均市净率
2、 4、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D55、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近 3
3、年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 6、交易清算、资金处理的功能属于_应具有的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 7、前台业务系统可分为_。A自助式前台系统B前台管理业务系统C辅助式前台系统D前台信息业务系统 8、基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C基金会计核算的复核D本期利润及利润分配的核算 9、以下属于银行业金融机构的有_。A商业银行B证券公司C城市信用合作社D农村信用合作社 10、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A：首次发行未上市的
4、股票B：送股 .转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票11、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 12、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照 1.5%的
5、比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 13、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C久期D投资组合14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于 _日起有权赎回该部分基金份额。AT+2BT+3CT+1DT+7 15、只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 16、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销 17、理财经理可以根据客户家庭生命周期的_来设计适合客户的投资理财组合，
6、或进行基金资产配置。A流动性B收益性C阶段性D风险承受能力 18、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A揭示基金某一阶段的风险收益特征B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策 19、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记 20、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。A流动性B期限性C风险性D收益性 21、场外认购的 L
7、OF 基金份额注册登记在_。A中国结算公司的证券登记结算系统B中国结算公司的开放式基金注册登记系统C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 22、某日，一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币，基金负债总值为 78089.87 万元人民币，总份额为 62350.17 万份，则该基金资产净值和份额净值为_。A411 546.12 万元；5.3481 元B411 546.12 万元；4.0957 元C255 366.38 万元；4.0957 元D255 366.38 万元；5.3481 元23、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业
8、经验B过往业绩C投资理念D操作风格 24、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值25、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。A证券投资咨询机构B证券公司C专业基金销售公司D商业银行二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基
9、金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 2、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查3、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。A1B2C3D4 4、基金管理公司投资决
10、策委员会负责决定所管理基金的_等事项。A投资原则和目标B资产配置C投资计划和策略D投资权限5、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：中华人民共和国证券投资基金法B： 中华人民共和国公司法C： 中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 6、基金注册登记机构的主要职责有_。A负责基金份额登记，确认基金交易B建立并保管
11、基金投资者名册C建立并管理投资者基金份额账户D发放红利 7、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。A每日都进行分配B货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 8、某货币市场基金份额总数为 2 亿份，某日该基金净收益为置 8 262 元人民币，合同生效以来总收益为 60 358 元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为 0.9131 元B日每万份基金净收益为 3.0179 元C基金份额净值为 1.0179 元D基金份额净值为 0.913
12、1 元 9、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。A基金管理人的直销中心B商业银行C证券公司D证券交易所 10、基金财产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保11、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金 12、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本 13、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B营业税C印花税D增值税14、开放式基金转换、转
13、入的基金份额可赎回的时间为_日。ATBT+1CT+2DT+3 15、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类 16、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益 17、以_为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。A政府债B公司债C企业债D一年期内的央行票据 18、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金
14、份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5%B10%C20%D30% 19、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A久期B基金分红C已实现收益D净值增长率 20、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足_中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：证券投资基金法B： 中华人民共和国公司法C： 中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 21、基金募集前_，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A：一天B：三天C：七天D：十天 22、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15 日B30 日C45 日D60 日23、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 24、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括_。A交易时间是每周一至周五，9:3011:30、13:3015:30B遵从 “价格优先，时间优先”的交易原则C报价单位为每份基金价格D申报价格最小变动单位为 0.01 元25、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A：总经理B：董事会C：风险控制委员会D：投资决策委员会
