1、单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处） 填表日期：2012 年 11 月 8 日主要工作职 权根据中国共产党章程 、上级有关规定和安徽工程大学非教学机构设置、干部职数及人员编制实施方案 （校人字20104 号）授予的职责权限，在学校党委、行政和纪委的领导下，主要履行以下职权：1、维护党的章程和其他党内法规，组织开展对党员干部的党性党风党纪教育；2、对本校党组织和党员干部贯彻执行党的路线方针政策决议和遵守党纪党规情况进行监督检查；3、协助学校党委组织协调党风廉政建设和反腐败工作，推进廉洁教育和廉政文化建设；对党风廉政建设责任制贯彻执行情况进行检查和考核；4、对监察对象
2、进行廉政监察、执法监察和效能监察；5、受理纪检监察范围内的信访举报、控告和申诉，保障党员干部和监察对象的合法权益；6、按照干部管理权限，查处违纪违规行为和案件；7、抓好纪检监察干部队伍建设；8、贯彻实施学校纪委会各项决议；完成上级和本校领导交办的其它任务。风险等级主要风险类 别风险点名称 主要表现 自评 审定党风党纪教育1、不重视党风党纪教育，未按要求组织开展教育活动；2、对党员干部的错误思想言论不报告、不制止；3、教育质量不高，教育效果欠佳，未筑牢思想道德防线。中 中干部人事工作监督1、对干部人事工作中的违纪违规行为不提出处理意见；2、对群众反映的问题不及时进行督办或调查核实；3、对干部廉政
3、情况隐瞒不报或报告虚假信息；4、私自泄露干部考察情况或干部人事工作信息；高 高招生考试执法监察1、没有开展相应的法纪法规教育；2、发现违纪情况，不及时报告、不督查处理；3、不按规定抽取考评专家；4、泄露招生考试信息，帮助他人徇私舞弊。高 高招标采购执法监察1、对程序不合法或违规操作行为不报告、不提出纠正意见；2、对招标采购过程中的信访举报问题不及时受理。3、泄露应该保密的信息。4、对相关工作了解不够，导致监督不到位，存在被利用的风险以及裁判员与运动员关系错位的风险高 高评审评优工作监督1、 对项目评审、评奖评优工作程序把关不严；2、 对工作中的违纪违规行为不提出监察意见。 中 中效能监察 1、
4、对监察对象不作为、乱作为现象不提出监察意见；2、碍于情面，监察不认真，处理意见不公正。 中 中教育收费和财务管理工作监督1、不按规定和要求对教育收费行为进行督查； 2、对违反规定的教育收费行为，不及时提出处理意见；3、对违反财经纪律的行为，不及时提出处理意见。高 高岗位职责风 险信访受理和案件调查1、受理信访举报不及时，或者故意压案不办；2、对群众反映的重大问题不报告、不请示、不查处；3、调查取证不全面、不深入，导致做出错误研判；4、收受当事人贿赂，隐瞒案情，篡改证据，包庇当事人。高 高干部廉政档案管理因为人情关系，对干部廉政情况不作真实记录、不归档。 中 低部门经费使用与管理1、 违反经费使
5、用管理规定，报销不合理、不真实的开支；2、 虚报冒领资金。3、 公务接待超标或浪费。高 中印章使用与管理对印章使用监管不严；印章使用范围不当，造成不良影响。 中 中工作程序监督1、监督工作流程不规范；2、对违反工作程序的行为，没有及时提出监督意见；3、对关键环节监督缺位或未实施有效监督。中 中信访受理1、不按规定程序进行信访登记；2、重要信访举报件，没有及时呈报分管领导批示；3、不按规定及时启动调查程序。4、不按规定及时回复调查处理意见。中 中案件审理1、 不按规定及时启动审理程序；2、 简化办案程序，导致事实不清楚、证据不确凿、手续不完备、定性不准确；3、审理程序不规范，送达不到位。高 高业
6、务流程风 险党纪处分1、 不按规定对违犯党纪的党组织和党员，向校纪委和党委提出组织处理和纪律处分的意见建议；2、 不在规定时间内送达处分决定。中 高监督制度建设1、监督制度不健全，没有形成监督机制；2、监督制度和保密制度执行不到位。3、对违反制度规定的行为，没有提出处理意见。高 高信访举报和案件审理1、 信访举报工作目标管理制度、案件审理制度和快速处理工作机制不健全、落实不到位。高 高制度机制风 险党风廉政建设责任制分解落实1、党风廉政建设工作任务没有及时分解落实；2、党风廉政建设责任制及其考核办法缺乏科学性和可操作性，贯彻执行不到位；3、 定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，
7、警示作用不强。中 中单位（部门）综评风险等级 高党政负责人签字：年 月 日 （盖章）18 个风险点： 高 9 中 8 低 1单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：党委办公室 填表日期：2012 年 10 月 20 日主要工作职 权党委办公室是学校的党委综合管理部门，主要职责是协助学校党委领导综合协调和处理学校党委工作的重要政务和事务。主要职权有:一、负责校党委会议等重要会议和活动的组织安排，并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导，牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作；负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调党委职能部门之间的工作和其他综合管理事务，对重要工作进行
8、跟踪督办。四、负责以校党委名义制发各类文件，协助校领导组织起草党委综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料；负责以党委办公室名义制发有关文件。五、负责党委系统外来公文、公函等的处理，负责机要文件的运转与管理，做好校保密委员会的日常工作。六、负责党委公章和党委书记印章的管理与使用，负责学校党委系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理工作，转开各类介绍信。七、协助学校党委领导开展调查研究工作，为学校工作提供政策性建议。协助安排校党委领导的日常工作。八、负责以党委或校领导名义安排的对外联络和接待工作；协助校党委领导处理学校党的对外联络事务和有关合作工作。九、负责学校的党务综合信息工作，向上级部门和学校
9、党委领导报告重要信息，做好上情下传和下情上达工作。十、承担学校的信访接待工作，协助校党委领导处理基层单位的请示、报告等事项。十一、负责协调处理各类突发事件，做好学校安全稳定工作。十二、承办上级党组织、校党委部署、安排的有关工作，办理校党委领导交办的其他工作。风险等级主要风险类 别 风险点名称 主要表现 自评 审定维护安全稳定 是否制定维稳工作制度和预案；是否严格执行维稳相关制度 高 高党委印章管理1、管理上是否存在疏漏；2、使用登记制度是否健全；3、是否坚持使用审批、审核制度高 高党委公文处置1、是否坚持公文审批签发制度；2、是否符合法定程序；3、公文流转是否及时；4、文本制作格式是否规范；5
10、、涉密文件管理是否存在安全隐患中 中保密工作 1、是否严格遵守会议等重要工作的保密纪律 高 高党务公开 该公开的事项是否公开；是否存在违规公开的事项 低 中督察督办1、常委会议决事项办理是否出现上拖沓、要求上降低、执行上不力情况；2、是否能够及时反馈落实结果低 中证明信函出具1、证明手续是否完备；2、是否存在开具虚假证明和信函现象；3、是否建立证明函出具制度和审批程序中 中档案管理 是否建立档案查阅外借制度规定；是否存在私自查阅保密档案现象 低 低信息处理 1、监控、收集信息制度是否健全；2、信息处理是否符合有关法规 中 中信访接待 1、信访人来信、来电、来访反映情况是否及时立项备案、及时汇报
11、、及时处理、反馈 中 中公务接待 1、是否存在“先花费，后请示”情况；2、是否有铺张浪费、超标接待情况 高 高岗位职责风 险业务流程风 险制度机制风 险部门经费支出 1、部门经费支出票据是否真实；2、部门经费支出支出是否必要 中 中人员考核评优 是否经集体研究讨论；是否公开评选条件和标准 低 低单位（部门）综评风险等级 高党政负责人签字：年 月 日 （盖章）13 个风险点： 高 4 中 7 低 2单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：校长办公室 填表日期：2012 年 10 月 20 日主要工作职 权校长办公室是学校的行政综合管理部门，主要职责是协助学校行政领导综合协调和处理学校行政工
12、作的重要政务和事务。主要职权有：一、负责校长办公会议等重要会议和活动的组织安排，并就会议精神的贯彻和落实工作进行督察。二、协助校领导牵头组织和参与全校性大型活动或中心工作；负责对学校一级的日常会议和活动进行安排。三、协调行政职能部门之间的工作和其他综合管理事务，对重要工作进行跟踪督办。四、负责以学校名义制发各类文件，协助校领导组织起草学校综合性工作或中心工作的文件及其它文字材料；负责以校长办公室名义制发有关文件。五、负责行政系统外来公文、公函等的处理，负责机要文件的运转与管理，做好校保密委员会的日常工作。六、负责学校公章和校长印章的管理与使用，负责学校行政系统各单位印章的刻制、启用、废止等管理
13、工作，转开各类介绍信。七、负责以学校或校领导名义安排的对外联络和接待工作；协助校领导处理学校的对外联络事务和有关合作工作。八、负责学校的校务公开和信息公开工作，向上级部门和学校领导报告重要信息，做好上情下传和下情上达工作。九、承担学校的信访接待工作，协助校领导处理基层单位的请示、报告等事项。十、负责协调组织相关部门推动教育行政办公系统建设。负责学校的综合性统计工作，负责学校报出材料的审查审批工作。负责编撰学校工作动态 。负责上网信息的审查审批工作。十一、推进和协调学校的制度建设。负责协调处理学校的法律事务，联系学校常年法律顾问。十二、协助学校领导开展调查研究工作，为学校工作提供政策性建议。协助
14、安排校领导的日常工作。十三、协助校领导协调有关单位和部门，应急处理学校的重要突发性事件。十四、负责学校会议室等的日常管理与服务工作，做好文印室、车务用车、通讯管理和收发室工作、师生活动中心管理等。十五、承办上级单位、校行政部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。风险等级主要风险类 别 风险点名称 主要表现 自评 审定安全稳定维护 1、 是否制定维稳工作制度和预案2、是否严格执行维稳相关制度 高 高行政印章管理1、管理上是否存在疏漏2、使用登记制度是否健全3、是否坚持使用审批、审核制度高 高行政公文处置1、是否坚持公文审批签发制度2、是否符合法定程序3、公文流转是否及时4、文本制作格式是
15、否规范5、涉密文件管理是否符合相关制度、存在安全隐患中 中保密工作 1、是否严格遵守会议等重要工作的保密纪律 高 高校务公开 1、 该公开的事项是否公开2、 是否存在违规公开的事项 低 中督察督办1、校长办公会议决事项办理是否出现时间上拖沓、要求上降低、执行上不力情况2、是否能够及时反馈落实结果低 中证明信函出具1、证明手续是否完备2、是否存在开具虚假证明和信函现象3、是否建立证明函出具制度和审批程序中 中岗位职责风 险业务流程风 险制度机制风 险档案管理 1、 是否建立档案查阅外借制度规定 低 低2、 是否存在私自查阅保密档案现象车辆管理 1、是否用于私人用途或作为赢利工具2、使用管理是否存
16、在不规范之处 中 中信息处理 1、监控、收集信息制度是否健全2、信息处理是否符合有关法规 中 中信访接待 1、信访人来信、来电、来访反映情况是否及时立项备案、及时汇报、及时处理、反馈 低 低部门经费支出 1、部门经费支出票据是否真实2、部门经费支出支出是否必要 中 中公务接待 1、是否存在“先花费，后请示”情况2、是否有铺张浪费、超标接待情况 高 高物品采购1、 是否存在规避招标2、 是否超标采购配备3、 物品保管、领用管理是否按制度进行高 高公共设施管理 1、是否违规出租借用场馆2、是否制定管理制度规定 低 低人员考核评优 1、 是否经集体研究讨论2、 是否公开评选条件和标准 低 低通讯管理
17、服务1、是否与相关服务企业达成有损学校利益的协议、约定2、是否建立相关服务企业准入制度3、是否严格监管相关服务企业中 中单位（部门）综评风险等级 高党政负责人签字：年 月 日 （盖章）17 个风险点： 高 5 中 8 低 4单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：外事办公室 填表日期：2012 年 10 月 20 日主要工作职 权外事办公室是学校的外事综合管理部门，主要职责是推进学校教育国际化进程，加强学校国际交流与合作的各项工作，为学校领导、各单位和全校师生员工提供外事服务。主要职权有：一、外事交流接洽与服务，主要负责外国代表团来访接洽与服务工作；二、外国专家聘任及管理，主要包括全校长
18、期外国专家的聘任与管理工作，短期外国专家交流讲学等管理工作，负责外国专家公寓的管理工作；三、负责因公出国（境）访问审核及手续办理等工作；四、负责外事档案、文书、印章、信息管理、保密、信访接待、统计、会务等工作；五、协调来校留学生招生与教育管理工作，协调做好学校派出留学生的各项事宜。六、承办上级单位和学校部署、安排的有关工作，办理校领导交办的其他工作。风险等级主要风险类 别 风险点名称 主要表现 自评 审定外事交流接洽与服务外事交流与接待规格、程序、标准不规范；未严格遵守外事交流接洽与服务工作相关流程 高 高印章管理 为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印；未严格遵守印章使用相关流程。 高
19、 中外事纪律 涉外人员不遵守外事纪律、法规。 高 高外国专家的聘请与管理 外国专家聘用与管理工作中可能出现突发事件等 中 中留学生招生与教育管理留学生招生工作中可能出现违规事项；留学生教育管理工作中可能出现突发事件等。 中 中信息处理 信息处置不当，造成不良影响等。 低 中岗位职责风 险业务流程风 险制度机制风 险公文处理 未严格遵守公文处理相关流程。 中 中单位（部门）综评风险等级 高党政负责人签字：年 月 日 （盖章）7 个风险点： 高 2 中 5 低 0单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）： 党委组织部 填表日期 2012 年 11 月 12 日主要工作职 权1.协助党委做好干部
20、的选拔任用；2.负责干部任期及年终考核；3.负责开展干部教育培训；4.负责对基层党组织党员发展、党支部设置的指导和监督；5.负责开展党内评先评优；6.负责党费的收缴、管理和使用；7.负责出国（境）人员的政审；8.负责处理相关来信、来访；9.负责做好党内信息统计；10.协助党委做好党员的教育、培训、管理；11.负责选调生的选拔推荐工作的组织、指导和监督风险等级主要风险类 别 风险点名称 主要表现 自评 审定干部选拔任用未按要求确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察材料与考察实际情况不一致。没有做好相关保密工作高 高干部监
21、督考核未按照任期实际表现情况如实撰写考核材料，隐瞒考核中发现的突出问题。 对干部任期表现缺乏有效监督。不注意保密。高 高党员发展、培训、教育及管理未严格执行党员发展标准，对党员质量要求不高。教育培训力度不够， 对违纪党员的处理不严格。中 中党内评优对评选资格把关不严，对申报材料审核不严格，对评选条件执行力度不够；评审过程中接受请托、收受、索取财物。不注意保密。 中 中党费的收缴、管理和使用党费收支不平衡；乱用或挪用党费；对二级党组织的党费收缴、使用情况监督不到位。 中 高选调生选拔推荐 不严格执行选调生选拔推荐标准，隐藏其中发现的问题，没有做好相关保密工作 中 中干部教育培训 未按照要求开展相
22、关培训，不能及时反馈学习及培训结果 低 中党内信息统计 不能如实上报党内统计相关信息 低 低岗位职责风 险出国（境）政审 不严格按照政审要求执行 低 中民主推荐干部 未按照规定确定民主推荐范围，民主推荐结果不详实；没有做好相关保密工作 高 高组织考察干部未按照要求确定考察范围，在考察过程中有徇私舞弊现象，未按照考察实际情况撰写考察材料，不注意保密。高 高党员发展工作 未严格审查相关材料，材料不齐全。 中 中党费的收缴、上交、使用未按照规定标准按时收缴、上交党费，未按照规定的程序和用途使用党费 中 高党内评优 未严格按照评选标准、时间节点具体操作 低 低出国（境）政审 对出国（境）人员的政治审查
23、不严，材料审核不仔细 低 中业务流程风 险党内信息统计 未按照党组织、党员实际情况汇总、上 报统计信息 低 低党费的收缴、管理及使用缺乏对二级党组织党费收缴、使用情况的有效监督 低 中干部选拔任用 选拔任用相关制度不完善 高 高党员发展工作 缺乏对二级党组织党员发展的监督，制度建设有待于进一步健全 中 中党内评奖评优 评选条件不具体，相关措施不到位 低 低出国（境）政审 对相关出国（境）政策执行不严格 低 中信访案件处理 对来信、来访接待不热情、沟通不及时、落实不到位 低 低干部监督考核 监督考核制度不完善 中 中制度机制风 险选调生选拔推荐 选拔推荐制度不健全 低 低单位（部门）综评风险等级
24、 高党政负责人签字：年 月 日 （盖章）24 个风险点： 高 7 中 11 低 6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人 事 处 填表日期 2012 年 11 月 9 日主要工作职 权1、机构与编制管理；2、评奖评优；3、教职工政审；4、印章使用管理；5、人员招聘与人事调配；6、年度考核工作；7、各类进修培训的审批管理；8、各类高层次人才的遴选、推荐及服务；9、各类人才项目的评议推荐与管理工作；10、安徽省高等学校教师资格认定；11、新进教师岗前培训；12、暑期双师素质培训基地；13、专业技术人员职称评审、推荐与聘任管理工作；14、岗位设置与聘用管理工作；15、教职工薪资管理；16、教职工
25、福利审核与管理；17、教职工考勤管理；18、工人技术等级考核与鉴定；19、人事档案管理；20、教职工日常服务与管理；21、安全稳定工作。风险等级主要风险类 别 风险点名称 主要表现 自评 审定机构与编制管理 没有科学合理制定各系列人员编制数，各部门人员编制不够均衡。 中 中评奖评优1、对材料的审核不严，未公平公正反应个人先进事迹；2、对不符合条件人员予以审核通过。中 中教职工政审 1、对各类人员政审把关不严；2、未按照相关政策报批。 中 中人员招聘与人事调配1、没有科学合理的制定进人计划；2、进人考核程序不规范，致使用人单位选聘人员时主观性较大，有失公平、公正；3、进人环节把关不严；4、新进人
26、员资格审查不严。高 高年度考核1、没有制定科学的年度考核办法；2、年度考核指标分解的过于笼统，不够清晰；3、考核指标没有明确细致的标准和合理的权重。高 高专业技术人员职称评审、推荐与聘任管理1、高级职称代表作鉴定及相似性检测时候，可能会存在人情关系，使得鉴定结果不合理；2、评审与推荐过程中可能存在专家名单泄露，使得参评人员贿赂、拉拢专家；3、参评人员直接向部门工作人员进行套近乎，请客等行为以寻求不合理的要求。高 高岗位职责风 险岗位设置与聘用管理1、未按照规定设置学校岗位及聘用人员；2、未依据文件科学设岗；人员上岗缺乏竞争机制；3、人员考核不按照文件规定执行，考核结果不公平。中 中岗位职责风 险各类进修培训的审批管理1、没有按照学院的师资现状，制定科学的年度师资培养计划；2、没有科学合理核定各学院进修培养指标数，中 中
