1、2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习 5）1、证券法所调整的有价证券不包括()A.股票B.企业债券C.证券衍生品D.汇票准确答案是：D，解析证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。2、()依法对保荐机构、保荐代表人实行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构准确答案是：A，解析中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人实行注册登记管理。3、
2、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是()。A.证券公司行使对证券发行人的权利，理应事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，理应将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司理应在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据实行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相对应的信息报告、披露或者要约收购义务准确答案是：B，解析B 项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，理应将分派的资金划入证券公司信用
3、交易资金交收账户。4、下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产B.保管与基金相关的重大合同及相关凭证C.保存基金的会计账册、记录 15 年以上D.执行基金管理人的投资指令准确答案是：C，解析基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金相关的重大合同及相关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。5、中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.60%B.50%C.40%D.30%准确答案是：D，解析中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的 3
4、0%。6、证券公司代销证券的，理应在代销期满后的()日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。A.7 日B.5 日C.10 日D.15 日准确答案是：D，解析证券公司代销证券的，理应在代销期满后的 15 日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。7、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中理应遵循()。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.即时性原则准确答案是：A，解析基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，理应坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受水平销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。8、下列关于公司对外提
5、供担保的说法错误的是()。A.公司能够为他人提供担保B.公司为他人提供担保理应按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议C.公司能够根据实际情况为公司股东或实际控制人提供担保D.公司为公司股东或实际控制人提供担保，当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议准确答案是：D，解析1)公司能够根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。总之，通过上述两方面的对比可知：公司为他人提供担保，
6、需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。9、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，给予警告，能够并处以()的罚款。A.三万元以上十万元以下B.五万元以上二十万元以下C.十万元以上五十万元以下D.三万元以上二十万元以下准确答案是：A，解析上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后
7、 6 个月内又买入，给予警告，能够并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款10、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务准确答案是：B，解析所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该承担的具体约定义务。11、根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A.2B.1C.3D.半年准确答案是：A，解析根据证券业
8、从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每两年检查一次。12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4准确答案是：B，解析根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于 1/2，证券公司的人员数量不得超过 1/3。13、证券公司客户资产管理业务投资主办人理应在()实行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司准确答案是：B，解析券公司客户资产管理业务投资主办人理应在中国证券业协会实行
9、执业注册。14、()是股份有限公司的权力机关。A.股东B.股东大会C.董事D.董事会准确答案是：B，解析股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的权力机关。股东大会由全体股东组成。C.董事D.董事会准确答案是：B，解析股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的权力机关。股东大会由全体股东组成。15、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会准确答案是：A，解析下列主体做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展
10、监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。16、根据中华人民共和国证券法规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以()的罚款A.3 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 20 万元以下C.1 万元以上 10 万元以下D.3 万元以上 30 万元以下准确答案是：B，解析根据中华
11、人民共和国证券法规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款。17、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法准确的是()A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任D.股份有限公司也称有限公司准确答案是：A，解析有限责任公司和股份有限公司有限责任公司也称有限公司，是指由 50 个以下股东共同出资设立，股东
12、以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。A 准确，B 错误。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。C、D 错误。18、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30准确答案是：C，解析对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。19、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。A.36B.612C.39D.312准确答案是：D，解析从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由
