1、建信理财有限责任公司章程目 录第一章 总则 .1第二章 经营宗旨和范围 .2第三章 注册资本与股东 .3第四章 党的组织 .5第五章 股东的权利和义务 .6第六章 董事会 .9第七章 董事会专门委员会 .20第八章 高级管理人员 .21第九章 监事会 .24第十章 财务会计制度、利润分配和审计 .29第十一章 信息披露 .32第十二章 劳动人事 .32第十三章 合并与分立 .33第十四章 解散与清算 .34第十五章 章程的修订 .36第十六章 附则 .371第一章 总 则第一条 建信理财有限责任公司（以下简称“公司” ）系依照中华人民共和国公司法 （以下简称“公司法 ”） 、 商业银行理财子公
2、司管理办法和其他有关法律、法规、规章成立的有限责任公司。第二条 公司注册名称：建信理财有限责任公司；公司简称：建信理财;英文全称：CCB Wealth Management Co., Ltd.；英文简称：CCB Wealth Management。第三条 公司住所：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2 号楼 5701、5801 单元，邮政编码：518000；电话号码：【0755-82281888】 ，传真号码：【0755-82566573】 。第四条 公司的董事长为公司的法定代表人。第五条 公司为永久存续的有限责任公司。第六条 公司的组织形式为依据公司法设立的一人有限责任公司，股东
3、以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部自有资产对公司的债务承担责任。第七条 公司依据公司法 、 商业银行理财子公司管理办法和其他法律、法规、规章、国务院银行业监督管理机构有关规定，制定本章程（以下简称“公司章程”或“本章程” ） 。自本章程生效之日起，本章程即成为规范公司的组织与行为、公司与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件。1第八条 本章程对公司及其股东、董事、监事和高级管理人员均具有约束力；前述人员均可以依据本章程提出与公司事宜有关的权利主张。第九条 本章程所称公司的“高级管理人员” ，系指总裁、副总裁、首席官以及公司管理的其他高级管理人员。第十条 根据业务发展需要，经国
4、务院银行业监督管理机构受理、审查并决定，公司可设立分支机构。公司分支机构在公司授权范围内依法开展业务，接受公司统一管理。第十一条 公司根据中国共产党章程及公司法有关规定，设立中国共产党的组织，党委发挥领导核心作用，把方向、管大局、保落实。公司建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。第二章 经营宗旨和范围第十二条 公司的经营宗旨：公司始终紧跟国际金融发展大势，紧跟中国金融改革开放步伐，以服务国家、服务人民为根本宗旨，以建行集团高质量发展和三个能力建设为初心使命，坚持稳健经营、创新发展理念，致力于价值创造卓越、风险管理卓越的公司建设目标，成为具有中国特色、全球一流的资产
5、管理机构。第十三条 公司的经营范围是：（一）面向不特定社会公众公开发行理财产品，对受托的投2资者财产进行投资和管理；（二）面向合格投资者非公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理；（三）理财顾问和咨询服务；（四）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。第三章 注册资本与股东第十四条 公司注册资本为人民币壹佰伍拾亿（15,000,000,000 ）元，出资方式为人民币现金出资，由股东认缴并于 2019 年 4 月 18 日前一次性实缴。第十五条 公司的股东是中国建设银行股份有限公司，其是一家根据中国法律组建并存续的股份有限公司，注册地址为中国北京市金融大街 25 号，邮编为：1000
6、32 。第十六条 公司根据经营和发展的需要，可以按照本章程的有关规定批准增加注册资本。公司增加注册资本，按照本章程的规定批准后，应根据国家有关法律、法规、规章规定，履行相关审批程序，并应当依法向公司登记机关办理变更登记。第十七条 根据本章程的规定，并按照国家有关法律、法规、规章规定履行相关审批程序后，公司可以减少其注册资本。第十八条 公司减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，3并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。公司减少注册资本，应
7、当依法向公司登记机关办理变更登记。第十九条 公司设立后应根据股东的出资或股权变动情况向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明下列事项：（一）公司名称；（二）公司成立日期；（三）公司注册资本；（四）股东名称、缴纳的出资额和出资日期；（五）出资证明书的编号和核发日期。出资证明书加盖公司公章。第二十条 公司应当置备股东名册，记载以下事项：（一）股东的名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。公司应当将股东的名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当保存有完整的股东名册
8、。4第二十一条 股东在成为公司股东之日起 5 年内不得转让所持有的全部或部分公司股权，不将所持有的公司股权进行质押或设立信托，经国务院银行业监督管理机构批准的除外。股东转让股权的，应及时以书面方式事先通知公司董事会。第四章 党的组织第二十二条 公司设立中国共产党建信理财有限责任公司委员会（以下简称“党委” ） ，党委设书记 1 名，副书记 1-2 名，其他党委成员若干名。董事长、党委书记由一人担任,确定 1 名党委副书记协助党委书记抓党建工作。符合条件的党委成员可以通过法定程序进入董事会、监事会、高级管理层，董事会、监事会、高级管理层成员中符合条件的党员可以依照有关规定和程序进入党委。同时，按
9、规定设立纪委。第二十三条 党委保证党和国家方针政策在公司的贯彻执行，落实党中央、国务院关于促进公司健康发展的重大战略决策，以及上级党组织有关重要工作部署。第二十四条 党委适应现代企业制度要求和市场竞争需要，加强对选人用人工作的领导和把关，管标准、管程序、管考察、管推荐、管监督，坚持党管干部、党管人才原则与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合，建设高素质干部人才队伍。第二十五条 党委研究讨论公司改革转型发展、重大经营管理事项和涉及员工切身利益的重大问题，并提出意见建议。尊重5和支持股东、董事会、监事会、高级管理层依法履职，指导和推动高级管理层落实股东、董事会的决策事项；支持
10、职工代表大会开展工作。第二十六条 党委承担全面从严治党主体责任。领导公司的思想政治工作、精神文明建设、企业文化建设、统战工作和工会、共青团等群团工作，激发员工的创造性，构建强大的凝聚力和向心力。领导党风廉政建设，支持纪委切实履行监督责任。第二十七条 党委加强公司基层党组织和党员队伍建设，充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，团结带领干部职工积极投身公司的改革转型发展。第二十八条 党委支持公司遵守国家的法律法规，以及监管机构的各项监督管理制度，支持和促进公司依法合规经营。第二十九条 党委遵守本章程，维护出资人利益、客户利益、公司利益和员工的合法权益。第五章 股东的权利和义务第三十条 公司股东为依法持有公司股权的法人机构。公司股东应符合相关法律法规和监管机构规定的股东资格和条件。股东应当依法对公司履行诚信义务，确保提交的股东资格资料真实、完整、有效。第三十一条 公司不设股东会，股东依法对下列事宜行使职权：（一）审议决定公司的经营方针、中长期发展规划、资本规
