1、 深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司審核策劃與準備4.1 本章目的 要求了解和掌握:1. 內審策劃重要性.2. 內審準備主要工作步驟及內容.3. 內審檢查表編制方法.本章培訓過程中, 將講授內審準備工作流程中應重點考慮之事項, 並有一次各學員獨立編制內審檢查表的小測驗.內審員培訓資料 (4) P 1/ 16深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司審核策劃與準備4.2 內審策劃 1. 領導層重視是做好內審的關鍵.2. 管理者代表應親自抓內審工作.3. 內審工作應由職能部門來管理.(不一定要專門的部門)4. 應組建一支合格的內審隊伍.5. 內審應按規定程序執行.內審員培訓資料 (4) P2/16深圳市佳俊德
2、企業管理顧問有限公司審核策劃與準備4.3 內審準備 1/61. 內審工作量(人日) 分配(對某一部門或要素):a. 內審準備 40%b. 內審實施 40%c. 內審報告 10%d. 有效性跟進 10%2. 內審準備工作主要包括:a. 制定計劃 ;b. 組成審核組;c. 文件審查 ;d. 編制檢查表;e. 確定具體審核時間及部門.3. 內審計劃的制定a. 內審分類例行的常規審核;特殊情況下的追加審核.b. 例行的常規審核.分散、滾動式內審;(每年應覆蓋所有部門和要素至少一次)內審員培訓資料 (4) P 3/16深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司審核策劃與準備4.3 內審準備 2/6集中式內審.(每
3、年 12 次集中審核各部門和要素 )c. 特殊情況發生了嚴重的質量問題或客戶有嚴重投訴;組織的領導層、組織結構、產品、質量方針和目標、生產技術、設備以及生產場所有較大改變;即將進行第二、三方審核或法律、法規規定的審核等;追加審核由管理者代表報請最高領導決定后實施 . 內審計劃樣式參見附件 1、 2、 3 4. 組成審核組a. 審核組長資格工作經驗組織能力內審員培訓資料 (4) P 4/16深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司審核策劃與準備4.3 內審準備 3/6b. 審核員 資格 (組織任命的內審員、或吸收業務專家、見習內審員或觀察員 參加審核組, 但需經管理者代表批準)業務范圍(與被審核部門無直
4、接責任關系, 即不是該部門成員, 且最好與被審核部門業務相適應) 專業知識(最好對被審核部門專業知識有一定了解)工作中的協調(應考慮審核員之間的協調配合、團結合作)為被審核部門所接受.5. 文件審核 (收集相關文件)a. 收集並審核與被審核部門運作相關的程序文件、作業指導書(現場審核時查閱), 含中心工作文件、通用文件;b. 收集並審閱適用的外來標準/法律法規;c. 查核與被審核部門運作相關的記錄表單;d. 查核近期內(外) 審記錄. 做好文件審核結果記錄 (文件的適用性 , 文件之間接口的明確性 , 協調性 ) ;內審員培訓資料 (4) P 5/16深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司審核策劃與
5、準備4.3 內審準備 4/66. 編制檢查表a. 定義內審員的工作文件、提綱或工具, 是如何進行審核的策劃性結果.b. 作用 保持審核目標的清晰和明確;保持審核內容的周密和完整;保持審核節奏和連續性;減少審核員的偏見和隨意性;減少重復性工作;作為審核記錄存檔.c. 內容完整的審核項目和要點明確查什麼? (Look at)明確審核步驟、方法和抽樣量明確如何查.(Look for)d. 編制方法以標準和文件為依據;選擇典型質量問題, 抽樣應有代表性.(BSI 經驗, 樣本量至少 3-4 個, 最多以 12 個為限); (應選擇對最終質量有重要影響的樣本).內審員培訓資料 (4) P 6/16深圳市
6、佳俊德企業管理顧問有限公司審核策劃與準備4.3 內審準備 5/6結合受審部門特點; 按部門審核, 應包括涉及的要素; 按要素審 核, 應包括涉及的部門;應具有可操作性.(明確抽什麼樣本, 數量多少, 通過問什麼問題, 觀察什麼事物而 獲得客觀証據等)內審檢查表樣式參見附件 4、 5e. 檢查表編制常見問題將 ISO9001:2000 標準肯定句變為疑問句作為檢查表;只列出審核項, 忽略審核方法和抽樣量的設計.f. 使用內審員的工作文件, 備忘錄;不能死搬硬套, 照本宣科, 成為檢查表的 奴隸;可以調整, 但不能偏離太多.內審員培訓資料 (4) P 7/16深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司審核策
7、劃與準備4.3 內審準備 6/6 往链点点通共享资源-资料说明-该资源由往链点点通搜索于网络公开资源，仅供网友浏览阅读，请勿用于商业用途；往链点点通，是免费的新一代电脑管理、网络应用桌面软件。通过简洁清爽并可随意切换的两种窗口操作界面，构建了用户、电脑、互联网之间顺畅的入口平台。为用户管理电脑、智能办公、快捷上网、玩转应用（如 游戏， ） ，提供全方位一站式的服务。让用户只需通过往链点点通，就能便捷到达信息时代的各个角落。真正实现一键直达，点点就通。往链快搜索：无论是搜索硬盘资源、查找网络资源，还是追踪热门应用，都能享受前所未所的快速度。如本地文件搜索，千万文件，零秒呈现；如网络搜索，只需输入
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