1、深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司糾正措施6.1 本章目的1. 了解糾正措施跟進在內審中的重要性;2. 能正確回復內審不符合項:3. 熟悉糾正措施跟進的原則和程序.內審員培訓資料 (6) P1/4 深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司糾正措施6.2 糾正措施跟進在內審中的重要性1. 對已形成的不符合項進行清理和總結, 為過 去出現的問題劃上句號, 防止客戶和體系運 行受其后遺影響;2. 對現存的不符合項采取措施, 防止其滋生和曼延或進一步擴大, 造成更大的不良后果;3. 督促相關部門認真分析原因, 以免重犯類似 不合格, 立足于改進質量管理體系, 為未來質量管理體系運行創造良好的條件.內審員培訓資料
2、 (6) P2/4深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司糾正措施6.3 糾正措施的實施及驗証 1/21. 審核員提出糾正措施要求a. 受審核部門負責人確認不符合事實;b. 要求受審核部門采取糾正措施及確定完成期限;外審: 審核員不可提供任何糾正措施建議, 否則有“咨詢”之嫌:內審: 審核員可提出糾正措施意見方法, 亦可不提意見方法.2. 糾正措施建議的認可與批準.a. 目的: 審核針對不符合項, 其原因分析是否正確, 是否采取了糾正措施及糾正措施可行性及有效性.b. 例: 在審核制造部塑料成品在搬運過程中造 成許多損壞, 原因是搬運工具和搬運方 法不能保証產品質量.糾正措施 1: 加強員工培訓,員工
3、每人寫保証書.糾正措施 2: 改建廠房,增設一套懸挂式輸送機. 內審員培訓資料 (6) P3/4深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司糾正措施6.3 糾正措施的實施及驗証 2/23. 糾正措施的實施a. 糾正措施實施期限一般規定為 15 天(或依據實際情況而定);b. 糾正措施分為短期糾正措施及長期糾正措施: 糾正措施實施指短期糾正措施; 下次內審應重新審核糾正措施的有效性.c. 糾正措施實施中發生問題, 可修改;d. 糾正措施實施應保存記錄. 4. 糾正措施的驗証a. 糾正措施完成后 , 審核員應進行驗証 . 糾正措施是否實施? 是否有效? 糾正措施實施情況是否有據可查? 是否有文件修改並堅持執行
4、? 效果需更長時間才能體現, 可留下問題 下次審核再審.內審員培訓資料 (6) P4/4深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司內審員8.1 本章目的1. 了解內審員在質量管理體系運行中的作用;2. 熟悉對內審員素質的要求;3. 熟悉內審員正確工作方法;4. 了解國家注冊內審員注冊程序.內審員培訓資料 (8) P1/7深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司內審員8.2 內審員作用1. 監督質量管理體系的運行;2. 對質量管理體系的保持和改進起參謀作用;3. 管理者與員工溝通的渠道和紐帶;4. 在第二、三方質量審核中起內外接口作用;5. 在質量管理體系有效實施方面起帶頭作用.內審員培訓資料 (8) P2/7深
5、圳市佳俊德企業管理顧問有限公司內審員8.3 內審員素質 1/21. 內審員的選擇(ISO10011)a. 由組織的管理者授權的評審委員會選擇;b. 內審員從事第二方審核時,需得到客戶同意.2. 內審員評審內容(ISO10011)a. 教育和培訓 ;b. 經歷;c. 個人素質 ;d. 管理能力;e. 工作能力的保持 .(組織可依據具體情況決定評審要求)3. 合格內審員素質a. 合格內審員應具備的能力 具體工作能力(具備從事審核準備工作、現場審核、編寫審核報告、審核跟進的能力) 基本能力 (具備交流、合作、分格判斷、獨立工作、應變等能力)內審員培訓資料 (8) P3/7深圳市佳俊德企業管理顧問有限
6、公司內審員8.3 內審員素質 2/2b. 合格內審員應掌握的知識 掌握 ISO9000 族標準(重點是ISO9001：2000 標準); 掌握相關的法律、法規知識; 掌握專業知識及受審核部門文件.c. 合格內審員應具備的道德和修養 正直誠實; 客觀公正; 尊重他人; 冷靜的態度和堅毅的精神.4. 審核員正確工作方法a. 少講、多看、多問、多聽;b. 選擇正確的對象提問;c. 正確提出問題 ;d. 封閉式和開放式問題的組合;e. 提問與索看相結合 ;f. 聯想和追溯;g. 創造良好的審核氛圍.內審員培訓資料 (8) P4/7深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司內審員8.4 內審員注冊 1/31. I
7、ATCA (International Auditor and Training Certification Association)a.“國際審核員和培訓認証協會”英文縮寫;b. 1995 年 7 月由 26 個國家的審核員認証(注冊)及培訓課程的批準機構協商成立的國際組織. IATCA 之任務 : 在世界范圍內對質量體系審 核員的注冊和培訓課程提供的批準建立國際互認機制.2. CRBA (China National Registration Board for Auditors) a.“中國認証人員國家注冊委員會”英文縮寫;b. CRBA 由國家質量技術監督局依法授權 , 統 一負責國家注冊審核員培訓課程批準、審核 員考核、注冊及獲準注冊后的監督管理工作;c. CRBA 在 IATCA 中的地位 IATCA 的創始成員之一; 第一批簽署 IATCA 成員諒解備忘錄的成 員之一; IATCA 的 9 個執委會成員之一 唯一代表中國在 IATCA 中行使表決權的深圳市佳俊德企業管理顧問有限公司全權成員內審員培訓資料 (8) P5/7內審員8.4 內審員注冊 2/3
