1、监理工作流程参照国家信息系统工程监理规范，结合自身多年监理工作经验，逐步形成了实用有效的监理工作流程规范，并通过ISO9000质量体系认证，本章给出了基本的监理工作流程作为指导。、 设计、实施及验 收方案审查程序1、项目设计方案审查的监理程序输 出监 理 单 位 业 主 单 位承 建 单 位输 入设 计 、 测 试 、 计划 方 案 报 审 表 设 计 报 审 请 求 阶 段 开 始设 计 文 件 符 合 ？否 是符 合 ？ 是否需 求 说 明 书设 计 、 测 试 、计 划 方 案 三 方 签 认文 档 完 整 性 审 查方 案 审 查 被 签 认 的 报 审 表变 更 申 请 书监 理 通
2、 知整 改 方 案合 理 ？变 更 请 求 审 查是三 方 签 认 工 程 备 忘 录变 更 监 理 通 知 单否 结 束设 计 变 更标 准 规 范承 建 合 同 方 案 修 改整 改出 现 变更 请 求设 计 变 更 文 件需 求 说 明 书标 准 规 范承 建 合 同出 现 变更 请 求整 改 方 案阶 段 结 束变 更 方 案 监 理 通 知整 改 方 案 工 程 备 忘 录2、项目实施方案审查的监理程序 输 出监 理 单 位 业 主 单 位承 建 单 位输 入质 量 管 理 、 实施 、 进 度 计 划报 审 表 /开 工申 请 表 工 程 实 施 申 请 阶 段 开 始承 建 合
3、同 符 合 ？否 是符 合 ？ 是否设 计 方 案设 计 方 案阶 段 性 测 试 方 案 签 认审 查实 施 过 程 监 理质 量 保 证 计 划实 施 方 案质 量 管 理 、 实 施 、进 度 计 划 方 案相 关 证 明 材 料开 工 令监 理 通 知 单整 改 方 案监 理 通 知 单否 三 方 签 认 文 件审 查是 不 允 许 变 更 变 更 方 案变 更 记 录三 方 签 认合 理 ？整 改整 改变 更 修 改变 更 申 请 延期 申 请索 赔 申 请承 建 合 同索 赔 申 请 书 工 程 备 忘 录承 建 合 同实 施 变 更 方 案变 更 申 请 延期 请 求索 赔 申
4、请整 改 方 案阶 段 结 束 监 理 通 知 单监 理 日 志工 程 实 施 报 告工 程 监 理 报 告延 期 申 请 书变 更 申 请 书 会 议 纪 要停 工 令工 程 备 忘 录整 改 方 案 被 签 认 的 报 审 表3、项目验收方案审查的监理程序 输 出监 理 单 位 业 主 单 位承 建 单 位输 入标 准 规 范初 验 报 告否 被 签 认 的 申 请 书审 查否承 建 合 同是监 理 签 认 、 业 主 单 位 批 准承 建 合 同测 试 报 告终 验 申 请 是监 理 签 认 、 业 主 单 位批 准否工 程 文 档同 意 初 验否监 理 签 认 、 业 主 单 位 批
5、准符 合 ？阶 段 开 始符 合 ？终 验 申 请 书 试 运 行 报 告初 验 审 查是是符 合 ？审 查试 运 行 监 督初 验 方 案被 签 认 的 申 请 书符 合 ？初 验 申 请 书 初 验 申 请整 改 方 案测 试 方 案工 程 文 档 提 交 各 类 监 理 材 料 竣 工 验 收 合 格 书符 合 ？签 署 竣 工 验 收 合 格终 验 方 案 监 督 终 验 过 程否 是 终 验 测 试 记 录试 运 行 日 志试 运 行 方 案整 改 方 案整 改 方 案整 改 方 案整 改 方 案整 改整 改整 改整 改整 改标 准 和 规 范初 验 方 案监 理 通 知 单监 理
6、通 知 单监 理 通 知 单监 理 通 知 单测 试 记 录监 理 通 知 单结 束、 实施方案组织设计1、流程承包单位编制工程实施方案设计项目监理机构监理机构总监理工程师组织审查项目监理机构审核以下重点内容： 1.技术方案否符合总体设计要求；2.工程实施人员、环境安排是否满足需要；3.工程进度安排是否符合工程合同的要求；4.工程质量有何保证措施，尤其是重点部位和关键工序的质量保证措施。总监理工程师在方案/计划报审表上签署审核意见项目监理机构报送建设单位承建单位按审定的意见组织施工不合格2、要求描 述 备 注申请类型 项目实施方案报审适用条件各承包单位在工程开工前必须首先报审工程施工方案。方案
7、/计划报审表申报内容项目实施方案（含项目组织机构、人员岗位职责、实施进度计划、质量保证措施、工期保证措施以及安全保证措施） 。Ms Office 电子文档审核、纸质文档签批质量保证体系、技术保证体系健全，具有可操作性。项目部组织健全、人员岗位职责落实到位。通过条件满足现场开工条件同时满足评审方式 流转审核 方案/计划报审表要求签批同意后，承包单位应审报开工手续。、 开工申请1、流程2、要求描 述 备 注申请类型 开工申请适用条件各承包单位在开工前必须进行开工申请。 工程开工报审表承建单位开工准备工作完成，并填报工程开工报审总监理工程师、业主代表审查承建单位的以下开工准备条件：1、各种报批手续已
8、完成。2、工程软硬件环境等已满足工程开工要求。3、施工组织设计已获得总监理工程师的批准。4、现场管理人员已到位，施工人员已进场，主要工程设备已落实。5、承建单位现场项目经理的授权。6、已确定协商联络方式和渠道。建设单位、总监理工程师在原表上签署意见申报内容项目经理法人代表授权书复印件以及开工报告。Ms Office 电子文档审核、纸质文档签批实施方案已经报审通过到达现场的人员能满足工程实施需要。工程环境、设施以及合同设备/材料等实施条件满足工程实施需要。通过条件项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。同时满足评审形式 流转审核 工程开工报审表要求签批同意后，承包单位一周内务必进场施工。、 分包单
9、位资质审核1、流程2、要求描 述 备 注申请类型 分包单位资格报审适用条件如果建设合同中约定可以分包部分非主体工程；承包单位也有分包要求时必须报审分包单位资格。分包单位资格报审表1、营业执照2、资质证书3、特殊行业施工许可证4、工程业绩5、分包工程的内容和范围6、专职管理人员和各类技术人员的资格证、上岗证。承建单位报送分包单位资质的有关材料，并填报分包单位资格报审表注：政府有权机关有特殊规定的工程承包单位在报送的资质材料中应附有该机关的审核证明。分包单位项目监理机构对分包单位的有关情况进行调查及核实总监理工程师审查分包单位资质材料合格后，在原表上签署意见总监理工程师审查分包单位资质材料不合格，
10、在原表上签署意见承建单位同意分包单位进场施工承建单位清退分包单位申报内容 分包单位资格报审表及其附件Ms Office 电子文档审核、纸质文档签批经营范围符合要求资质证书以及同类型的工程经验满足所承担的分包工程的质量需要分包工程的项目经理部能够保障分包工程质量、工期、管理的需要通过条件分包工程的项目经理法人代表授权书复印件清晰有效。同时满足评审形式 流转审核 分包单位资格报审表要求签批同意后，承包单位通知分包单位进场施工。、 调研1、调研申请描 述 备 注申请类型 调研开始适用条件 承包单位进行调研活动时须提出申请工程阶段性实施申请表申报内容 调研计划Ms Office 电子文档审核、纸质文档签批调研计划清楚完善的描述调研的内容、目标、对象、方法、人员和时间安排。通过条件调研计划明确规定了调研成果文件的内容、要求和形式。同时满足
