1、=精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载- 1 期货法律法规历年考试真题期货法律法规历年考试真题 考试大期货从业资格考试网特别收集整理期货法律法规历年考试真题，本套为部分单项选择题，更多试题尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统！ 单项选择题 (本题共 60 个小题。在每题给出的 4 个选项中。只有1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。) 1我国期货从业人员执业行为准则(修订)自起施行。 A2003 年 7 月 1 日B2003 年 9 月 1 日 C2008 年 10 月1 日 D2008
2、 年 4 月 30 日 2期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出。 A错误指令B交易指令 C错误信息 D交易信息 3境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合有关规定。 A国家外汇管理 B国际外汇法规=精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载- 2 C国家期货管理 D国际期货规定 4国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。 A隐瞒、欺诈和阻碍 B隐瞒、误导和阻碍 C
3、拒绝、阻碍和隐瞒D拒绝、欺诈和隐瞒 5期货交易所的管理办法制定。 A全国人大常委会 B国务院法制办 C最高人民法院 D国务院期货监督管理机构 参考答案及解析 1 A【解析】 期货从业人员执业行为准则(修订)于2008 年 4 月 30 日公布施行。 2B【 解析】 期货交易管理条例第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出=精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类
4、文档，感谢阅读下载- 3 交易指令。 3A【解析】 期货交易管理条例第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。4C 【解析】 期货交易管理条例第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。 5D【解析】根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的管理办法国务院期货监督管理机构制定。 6期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期
5、货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起内做出批准或者不批准的决定。 A20 日 B30日 C 2 个月 D3 个月 7客户未在期货公司规定的时间内及时追加保=精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载- 4 证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失承担。 A该客户 B期货交易所 C期货交易所和该客户按比例 D期货交易所和该客户共同连带 8会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并此取得对该会员的相应。 A请求
6、权 B追偿权 C代位权D质押权 9在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是。 A期货交易所 B中国期货业协会 C国务院商务主管部门 D国务院期货监督管理机构 10期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会同制定。 A期货交易所 B中国证监会 C中国人民银行 D国务院财政部门 6C【 解析】根据期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理下列事项，=精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载- 5 应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表
7、人；(二) 变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四) 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第() 项、第(二) 项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三) 项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。 7A【解析】根据期货交易管理条例第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当
8、将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失该客户承担。 8B 【解析】根据期货交易管理条例第四十条规定，=精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载- 6 保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并此取得对该会员的相应追偿权。 9C【 解析】根据期货交易管理条例第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 10D【解析】根据期货交易管理条例第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会
9、同国务院财政部门制定。 11期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是。 A监管会员及客户 B指定交割仓库 C指定期货保证金存管银行 D调整期货交易所收取的保证金标准 12期货交易所联网交易的，应当于决定之日起内报告中国证监会。 A3 日 B5 日C10 日 D30 日 13期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是。 A变更交易所名称B期货交易所分立 C股东大会=精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载- 7 决定解散期货交易所 D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 14下列选项中不属于期
10、货交易所总经理职权的是。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分 15申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于人。 A3B5C 7D15 11。D【解析】根据期货交易所管理办法第八条规定，ABC 三项均属于期货交易所的职责。根据期货交易所管理办法第一百零四条规定，D 项属于中国证监会的职权。 12 C【解析】参见期货交易所管理办法第十五条规定。www.考试就上考试大 13 D【解析】根据期货交易所管理办法第八、十三、十四、十七条规定，ABC 三项均需要经证监会批准。D 项是期货交易所的
11、法定职责，无须经中国证监会批准。 =精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载- 8 14D【解析】根据期货交易所管理办法第三十四条规定，ABC 三项均属于总经理的职权，D 项属于理事会职权之一。 15D【解析】根据期货公司管理办法第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人。 16申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东净资产
12、不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A30% ；30%B30% ； 50%C50%：30%D 50%；50% 17期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。 =精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载- 9 A3% ：3%B3% ；5%C 5%：3%D5%； 5% 18许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
13、 A15 日 B30 日C60 日 D90 日 19期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存年。 A5B10 C15D20 20未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 A 3%B5%C7%D15% 16D【解析】根据期货公司管理办法第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%，=精选公文范文，管理类，工作总结
14、类，工作计划类文档，欢迎阅读下载=-精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载- 10 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 17D【解析】根据期货公司管理办法第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到 5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上；(二) 持有 5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权。 18B 【解析】根据期货公司管理办法第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 30 日内在 中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 19D【解析】根据期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存 20 年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客
