1、本科毕业论文（20届）基于子链的供应链风险控制研究所在学院专业班级工业工程学生姓名学号指导教师职称完成日期年月I摘要摘要现今社会经济全球化，市场需求多样化，新鲜事物更新加快，最终给市场经济带来了更多的不确定性，致使供应链风险越来越复杂，因此供应链风险管理已成为现实企业生存发展所必不可少的内容。以往对于供应链的管理方法（例如大规模制造、订货点法等）随着供应链的快速发展已经不再适应现今这个社会，我们必须认识到供应链的庞大复杂性，因此本文立足于寻找一种可简化供应链并能有效实施的风险管理方法，提出了基于子链的供应链风险控制研究。文章首先分析了现今企业所遇到的供应链风险问题，包括风险的来源、危害及其分类
2、；然后提出了子链和分离点两个新概念，详细说明了分离点的内容以及如何利用分离点来划分子链的区域，从而缩小供应链风险问题，优化集成单元子链，达到整体最优化管理；在理解子链内容的前提下，阐述了文章的重点如何识别子链的风险，评估子链的风险大小以及运用子链来控制供应链风险的具体步骤，并举例分析“牛鞭效应”的管理过程；最后总结全文，企业的细分必定会提高产生供应链风险的几率，研究供应链的局部将成为今后主要的研究领域，因此本文对子链的研究具有重大的意义。关键词供应链；子链；风险管理；风险控制；供应链风险IISUBCHAINBASEDRISKCONTROLINSUPPLYCHAINABSTRACTNOWADAY
3、S,WITHTHERAPIDGLOBALIZATIONOFTHESOCIALECONOMY,THEDIVERSIFICATIONOFTHEMARKETDEMANDANDTHERAPIDAPPEARANCEOFNEWTHINGS,ALLTHESECHANGESHAVEBROUGHTTHEMARKETMOREUNCERTAINTY,WHICHMAKESTHESUPPLYCHAINRISKSMOREANDMORECOMPLICATEDTHEREFORE,SUPPLYCHAINRISKMANAGEMENTHASBECOMETHEINDISPENSABLECONTENTFORTHEENTERPRISES
4、SURVIVALANDDEVELOPMENTWITHTHERAPIDDEVELOPMENTOFTHESUPPLYCHAIN,THEPREVIOUSSUPPLYCHAINMANAGEMENTMETHODSEGLEANMANUFACTURINGANDAGILEMANUFACTURINGETCHAVENOLONGERADAPTEDTOTHEDEVELOPMENTALTRENDOFTHESOCIETYTODAY,SOWEMUSTREALIZETHECOMPLICATIONOFTHESUPPLYCHAINTHISPAPER,ONTHEPURPOSEOFFINDINGAMETHODOFSIMPLIFYIN
5、GTHESUPPLYCHAINANDMANAGINGITMOREEFFICIENTLY,PUTSFORWARDTHESUPPLYCHAINRISKMANAGEMENTRESEARCHBASINGONTHESUBCHAINFIRSTLY,THISPAPERANALYSESTHECURRENTSUPPLYCHAINRISKPROBLEMSTHATTHEENTERPRISESHAVEENCOUNTERED,INCLUDINGTHESOURCESOFRISK,HARMANDCLASSIFICATIONTHENITPUTSFORWARDTHECONCEPTSOFSUBCHAINANDSEPARATION
6、POINTANDILLUSTRATESTHEFUNCTIONOFSEPARATIONPOINTINDETAILSANDHOWTODIVIDETHECONTENTOFSUBCHAINSINORDERTONARROWTHESUPPLYCHAINRISK,OPTIMIZETHEINTEGRATEDUNITSUBCHAIN,ANDACHIEVEINTEGRALOPTIMIZATIONMANAGEMENTTHIRDLY,ONTHEBASISOFCOMPREHENSIONOFTHECONTENTOFTHESUPPLYCHAIN,THISPAPEREXPLAINSTHEKEYPOINTSHOWTORECOG
7、NIZETHERISK,HOWTOEVALUATETHESUBCHAIN,WHATISTHESPECIFICPROCESSOFMANAGINGRISKSANDTHEPROCESSOFTHEMANAGEMENTOFBULLWHIPEFFECTTHELASTPARTSUMMARIZESTHEWHOLEPAPERANDPOINTSOUTTHATTHEENTERPRISESUBDIVISIONWILLSURELYINCREASETHERATEOFPRODUCINGRISKSTHERESEARCHOFMINORPARTOFTHESUPPLYCHAINWILLBECOMEAMAJORFIELDOFFUTU
8、RESTUDY,SOTHISSTUDYONTHESUBCHAINISOFGREATSIGNIFICANCEKEYWORDSSUPPLYCHAINSUBCHAINRISKMANAGEMENTRISKCONTROLSUPPLYCHAINRISKIII目录摘要I目录III1绪论111选题背景112课题研究的任务和重点内容213供应链管理的形成于发展3131供应链管理的萌芽阶段4132供应链管理的初级阶段4133供应链管理的形成阶段4134供应链管理的成熟和全面发展阶段514供应链风险管理的国内外现状6141供应链风险分类6142供应链风险管理715研究的方法和技术路线8151研究方法8152技术路线
9、816结论82供应链风险1021引言1022供应链风险概述10221供应链风险的定义11222供应链风险的特点1223供应链风险的来源及其分类13231外部风险14232内部风险15233资源流风险163子链及其分离点问题研究1831引言1832分离点18321分离点概述18322分离点的特点1933子链20331子链概述20332子链的优势204子链及其分离点问题研究2341引言2342供应链管理2443基于子链的供应链风险控制研究25431供应链风险管理的不足25432基于子链的研究方法2644“牛鞭效应”实例分析31IV441牛鞭效应的风险识别31442牛鞭效应中子链的确定及风险度量31
10、443牛鞭效应的风险管理315总结及展望3351总结3352展望33参考文献35致谢错误未定义书签。11绪论11选题背景自20世纪90年代以来，随着科学技术的快速进步和生产力的不断发展，顾客的消费水平日益提高，消费的需求日益多样化，企业之间的竞争日益加剧，以及网络信息技术的飞速发展，社会环境的巨大变化，使全球市场竞争呈现网络竞争趋势，企业所要面对的是一个快速变化且不可预测的市场，如何保持企业在社会中的竞争力已经成为现企业紧迫而现实的问题。在经济全球化的步伐下，单个企业已不可能完全只依靠自己而在市场中获胜，于是每个企业都专注于自身的核心优势，把自己的市场定位于供应链中的某一节点，以企业合作的形式
11、来增强企业在市场中的竞争力。由此可见，供应链管理作为一种新的经济增长点在现实社会中受到了广泛的关注。以供应链为市场竞争主体的模式相对于单个企业的优势是显而易见的，如核心竞争力强，库存降低，风险共同承担等等。虽然很多学者在研究中从定性和定量两方面都论证了这些优势，可是在现实生活中，供应链的实践并不都尽人意成本居高不下，信息共享延迟，单种产品大量堆积，客户满意度低等等。根据DELOITTE咨询公司发布的一项研究报告，虽然现在己有91的北美制造企业将供应链管理列入关键或重要管理活动，但是，只有2的企业达到了世界级水平，差不多有75的企业在平均水平以下。一个主要的原因是，50的企业说它们没有正规的供应
12、链管理战略，虽然大多数有供应链计划。其他的原因还有缺乏应用和集成技术的能力、协调企业资源更高的权重、改革关键流程的阻力、跨职能的障碍、缺乏有效测量供应链绩效的评价指标等1。上述数据反映出一个问题，即供应链管理在理论上对提高企业竞争力的作用与它在实际运作中表现出来的绩效不成比例。产生这些问题的原因并不是供应链管理理论本身的问题，而是企业还没有把供应链管理看做一个企业战略的重要组成部分，还没能很好的去实施执行。从DELOITTE咨询公司分析的几个原因来看，供应链管理的问题是一个全局化的问题，不是某一个企业想单独解决就可以解决的，也不可能一蹴而就。随着企业对供应链管理认识的不断深入，人们认识到，要进
13、一步发挥供应链的作用，必须把供应链管理作为企业的战略性问题来考虑，而不紧紧是一种操作方法。供应链管理战略就是要从企业发展2战略的高度去考虑供应链管理中核心的问题，对于企业来说，选择一种供应链管理运作策略是十分重要的。供应链运作是由众多的参与企业经过成员企业间错综复杂的运作来实现的。运作策略的选择是与现今社会的经济发展趋势密切相关的，企业只有选择能跟上趋势的运作策略才能使自身在市场中获胜。在当今全球竞争与高科技的共同推动下，产品的生命周期日益缩短，而客户的个性化需求却日益高涨，在这种高度变化的市场环境下，供应链也应根据需求变化而快速变化重组，简单的供应链运作策略已不适合需求市场竞争，因此本文提出
14、了基于子链的供应链管理策略模式。以往的关于改进供应链绩效的研究对象通常是供应链的整体系统或者是整体系统中的某一内容，从整体上去考虑，整个供应链庞大复杂，管理起来极其麻烦，而且往往让人找不到切入点，学者们对供应链管理整体的把握都是从供应链风险管理出发的，说出了风险的来源以及一套理论的管理方法，例如风险分析、风险评估等，而现实中企业却无法很好的运用这一方法。从整体系统中的某一内容考虑，如基于精益或敏捷运作策略下的供应链生产系统、生产库存系统、库存分销系统等的绩效研究等，虽然有明确的方法且相对于各个问题都能很好的独立解决，但是公司面临的是所有的问题，由于资金、人力的问题，一般公司无法全部解决，而单方
15、面的解决又不能发挥作用。由于供应链的不同局部采用不同的运作策略，整体上采用一种方法进行系统优化又非常复杂，因此提出子供应链（子链）概念，本文对系统优化的思路是对子链系统进行优化开始的，再对各个子链优化进行协调整合达到整体最优。如何合理的划分子链，如何考虑子链对整体的影响以及如何整合子链的优化，供应链风险管理研究为此提供了切入点。本文就是在这样的背景下，从子链的角度考虑供应链风险管理，它是从供应链局部出发进一步考虑供应链整体绩效提升的方法，因此本文的研究是供应链运作研究领域的一个完善，具有一定的理论价值和现实意义。12课题研究的任务和重点内容本文研究的是基于子链的供应链风险控制，研究的重点在于三
16、点供应链风险、风险管理和子链，其中供应链风险在以往的研究论文中已有不少的观点，再结合现在的实际，本文对供应链风险作了归纳总结，明确写出风险的来源、3类型和危害；但是子链对于现今社会来说还是一个新概念，因此如何给子链定义、如何划分子链以及阐述子链的优越性是本文的基础，在此基础上我们再来探讨如何从子链方面控制供应链风险。供应链风险的控制必须经过风险识别、风险评估以及风险管理三个阶段。风险识别是基础，企业都对风险有一定的预测能力，当其供应链出现问题时企业必须及时地识别风险类型，才能进行管理，但是并不是所有的风险都要立刻管理的，风险的产生有轻重缓急，管理风险不仅要知道风险的类型更应明确此风险的危害，最
17、后再根据已作出的判断进行风险管理。而子链的问题始终贯穿供应链风险控制过程，本文将阐述从子链考虑如何来简化供应链风险控制过程，如何提高企业人力物力的利用率，如何使供应链的整体效益最大化。13供应链管理的形成于发展供应链是随着商品经济的出现而萌芽的，但供应链管理（SUPPLYCHAINMANAGEMENT）的概念和运用却没有随着供应链的产生而出现，拥有的只有几十年的历史，在这短短的几十年时间里，无论是管理的理念还是应用的技术都有了长足的发展。供应链的发展研究所研究的领域我们可以由图1表现出来。图1供应链研究的发展历程采购供应商消费者分销制造第一阶段企业内部流程第二阶段加强外部合作第三阶段供应链整合
18、4131供应链管理的萌芽阶段供应链管理的萌芽阶段大致是从20世纪60年代到70年代。在萌芽阶段，供应链，更准确的说还只能称之为业务链，而链上的企业成员的管理理念基本上是“为了生产而管理”，企业之间的合作是以自身为核心的，企业之间的竞争是产品在数量上和质量上的竞争，即使在企业内部，其组织结构的特征也是各自为政的职能化。此阶段，供应链上各成员企业之间的合作关系极为松散，这种“为生产而管理”的思想是供应链上各企业之间时常出现利益冲突，阻碍供应链管理的发展。当时，虽然部分企业已采用物料需求计划（MRP）、资源制造计划（MRPII）来管理自己的业务，但这些管理仅仅只是应用于企业内部各职能部门之间，数据的
19、完整性差，甚至在企业内部信息都缺乏统一性，更谈不上在业务链上形成数据流和标准化，某种意义上来说是无法形成供应链的运作的。132供应链管理的初级阶段供应链管理的初级阶段是从20世纪80年代初到90年代初。在初级阶段，通过理论界的不断探索，供应链管理的理念形成了基本的雏形，并开始进行初步的实践。实际上，供应链管理SCM最早是在80年代由咨询业提出的，后来才引起了人们的巨大关注。此阶段，企业的竞争重点转向了追求生产效率，大多数企业开始进行企业组织结构和内部职能划分的变革，从开始时分散式的部门化和职能化转变为集中化的计划式。企业在这个阶段认识到最大的利润存在于企业之外。初级阶段供应链管理在零售行业得到
20、实践，为了使产品能够最大化的在有限的空间内获得更多的销售利润，零售行业中的零售商就需要更好的与其供应商共享市场和销售资料。当时，典型的供应链管理策略有有效客户响应供应链和快速响应供应链。但是在初期，供应链的运作多局限于企业内部，由于当时企业的经营重点依旧是注重企业的独立运作，忽略与外界的联系，因此，供应链在企业之间仍不能很好的运作。133供应链管理的形成阶段供应链管理的形成阶段是从20世纪90年代初到20世纪末。在90年代初，学术界花费了大量的精力力求给出一个供应链管理SCM的构架，并推断供应链5管理会给整个社会带来巨大的利益。进入20世纪90年代末，质量管理的实施使产品质量有了大幅度的提高，
21、工业化的普及使生产率也提高到一定的的高度，在初始阶段中的生产率和产品质量已经不再是竞争中的重点，在新的市场经济竞争环境下，企业开始将竞争重点转向客户和市场。许多企业发现处理好产品与客户之间的关联可以在供应链上增加生存能里和获利能力，在销售端可以减少成本和提高效率。同时，20世纪90年代，企业资源规划ERP系统迅速应用到各个企业，使企业的业务和信息得到了高度的集成；业务流程再造BRP使企业认识到把组织结构和相关人员的业务绩效结合起来可获得效益。企业内部不同职能之间的合作推动了供应链管理向着一体化的方向发展，直线型供应链管理也向网络型供应链转变。随后，在ERP的基础上，高级计划排程系统（APS）、
22、物流信息系统（LIS）、数据仓库（DW）、客户关系管理系统（CRM）、供应链决策（SCS）、知识管理（KM）等管理技术竞相问世，使的企业内部在有限的资源基础上合理、有效的开展业务；企业外部能更好的采用客户关系管理。随着供应链管理技术和信息技术的日益成熟，企业利益的源泉已经从企业内部管理转移到企业与外部交易成本的节约、物流的梳理和库存的控制上。为了进一步用最少的成本满足客户的需求，供应链上的成员开始相互协调，共同制定相关的销售和运营计划，使得供应链管理朝着成熟的方向快速前进。134供应链管理的成熟和全面发展阶段供应链管理成熟和全面发展阶段开始于21世纪初期。进入21世纪后，网络的普及使经济全球化
23、的步伐大大加快，电子商务的出现和发展彻底改变了供应链上原有的物流、资金流、信息流的交互方式和实现手段，其能够充分利用资源、降低陈本、提高效率、提高服务质量。在这个阶段，客户把以前已有的功能当做现在企业理所当然应该提供的服务，这就要求供应链上游企业采用专门的技术来解决这些需求，因此产生了供应商管理库存（VMI）、协同计划、预测与补给（CPFR）、第三方物流（3PL）/第四方物流（4PL）、合作、预测和供给（CFAR）以及分销商集成（DI）等模式，同时供应链产品生命周期管理（PLM）、供应链执行（SCE）、供应商关系管理（SRM）和供应链计划（SCP）等系统的应用使供应链上各成员间的业务衔接更加紧
24、密。企业正是通过这种协同运作来更加准确地判断要从供应商那得到什么，以及应该提供给客户什么。6供应链管理成熟和全面发展阶段的核心任务主要可归纳为4点A供应链协同运作的系统化管理B不确定性需求的信息共享管理C生产两端的资源优化管理D快速的决策管理在我国，供应链管理目前仍处于起步阶段，虽然有少数大型企业已实施了供应链管理，如联想集团、海尔公司等，但是要真正带动起整个产业的供应链发展需要供应链上所有企业的共同努力，对于现今来说还需要经过一段较长的改进过程。14供应链风险管理的国内外现状141供应链风险分类供应链风险作为企业风险中的一种，国内外学者们对其概念的界定时借用了风险的一般定义，即活动或事件的不
25、确定性引发损失的可能性。本文对近10年来国内外供应链风险管理研究的进行了梳理和分析，得出学者们把供应链风险与其脆弱性联系起来以及不少学者把供应链风险与其弹性联系起来研究，具体的对供应链分类的内容如表1所示。学者（年份）供应链风险分类HARLANDETAL（2003）战略风险、作业风险、供应风险、客户风险、资产损伤风险、竞争风险、信誉风险、税收风险、制度风险、法律风险CHOPRASODHI（2004）干扰风险、延迟风险、系统风险、预测风险、知识产权风险、采购风险、应收账风险、库存风险和产能风险SINHAETAL（2004）标准风险、供应商风险、技术风险和实践风险FINCH（2004）应用层风险、
26、组织内风险和组织间风险GAONKARETAL（2004）偏差风险、突发风险、自然灾害风险CHRISTOPHERPECK（2004）供应风险、需求风险、运营风险、安全风险KLEINDORFERETAL（2005）运营风险、突发风险TANG（2006）运营风险、突发风险7DAVID,MARIJA（2007）供应风险、流程风险、需求风险、控制风险和环境风险GAONIKAR（2007）战略层风险、策略层风险、技术层风险MANUJMENTZER（2008）供应风险、需求风险、运作风险、安全风险VANANYETAL（2009）运营风险、突发风险、战略风险RAOGOLDSBY（2009）环境风险、行业风险、
27、组织风险、问题特定性风险、决策者相关风险表1供应链风险分类142供应链风险管理现阶段学者们供应链风险管理的研究越来越多，网上一时间涌现了大量的相关文献，但是，由于供应链风险管理还在发展当中，真正供应链风险的内涵还没有一个明确的定义。以下表2列出了几个具有代表性的定义。学者（年份）供应链风险管理定义CHRISTOPHER（2002）SCRM是指供应链中的各成员通过协同机制共同对外部风险进行管理，以从整体上减小供应链脆弱性JUTTNERETAL（2003）SCRM是指识别供应链潜在的风险来源以及采取正确的措施来避免或控制脆弱性NORRMAN（2004）SCRM是指供应链中的各成员通过协作运用风险管
28、理的工具去处理那些由物流或相关活动引起的或受其影响的供应链中的风险和不确定性TANG（2006）SCRM是指供应链各成员通过协调或协作对供应链风险进行管理，以保证供应链的利益和持续性MANUJMENTZER（2008）SCRM是指供应链中的各成员通过协同机制识别和评价全球供应链的风险及其损失，并且采取正确的策略达成如下的一个或多个目标减少损失、减小风险发生的可能性、减小风险事件的传播速度、减小风险发生的频率、减小风险暴露等表2供应链风险管理定义815研究的方法和技术路线151研究方法本次研究将采用多种方法相结合的原理，运用主次分析法、要素分析法、整体局部比较法、系统过程分析法等多种方法研究基于
29、子链的供应链风险控制。主次分析法主要是把供应链中风险的类型按照其重要程度进行排序，例如对合作风险、信息风险、道德风险进行排序，分析出子链风险管理中应把什么方面的风险放在首位解决，什么方面的风险放在后面解决。要素分析法主要是从自身、供应商和销售商等不同角度分析供应链风险的产生以及如何减少风险产生的措施。整体局部分析法是通过对整体供应链风险管理方法与子链风险管理方法的比较来说明从子链角度考虑供应链风险的可实现性与优越性。系统过程分析法是具体来分析供应链风险管理的过程，主要包括风险识别、风险评估和风险管理等过程，通过对这些过程的描述及具体分析来阐述如何让一步步做好供应链的风险管理。152技术路线（1
30、）研究现有的关于本课题的资料，了解本课题到目前为止的发展情况，以及本课题的发展趋势。（2）查阅本课题的相关文件，了解当前国内外对本课题已有的研究方法。（3）通过对本课题所涉及的内容进行深入的了解，理解到目前为止已有的对供应链风险管理的方法的优点与不足点。（4）对新概念子链有明确的定义与了解，尽可能多的摸索出它的特点。（5）通过分析已有的方法，运用多种方法对供应链子链风险管理进行分析，明确其拥有的优点以及管理的思路。（6）收集必要的数据资料，结合子链的优点，分析归纳出从子链考虑供应链风险管理的步骤。（7）针对现实企业的真实情况，提出各种关于供应链风险管理的问题以及解决方法，最终完善从子链考虑风险
31、管理的步骤。16结论从上述资料看来，供应链的发展是经过长期的理论研究和企业的不断实践9才有了今天的成果，从最初企业内部的管理到后来企业与外部的合作，再到最后对于供应链的整合阶段都显示着社会的发展，供应链的发展。随着经济全球一体化和客户需求的增加，企业的经营模式逐渐由预测性经营模式转向为响应性经营模式，这必定使供应链上各个成员间的联系更加频繁，信息共享加深，利益相关程度增加，虽然他们是合作伙伴，但由于每个企业都是独立经营的，企业的文化，产品的侧重点以及管理的方法等总存在着一定的差异，因此，企业间仍存在不同的矛盾。供应链风险是供应链的脆弱性引起的，如果供应链成员企业间利益分配、信誉等存在着不同程度
32、的矛盾，企业间所形成的供应链就很难达到稳定，风险问题随时都有可能发生，如果不能找出供应链管理过程中各类风险的来源，并对其进行度量和控制，供应链管理将不能起到企业想要的作用。通过本文，供应链管理风险分析、度量和控制的问题对于供应链的流畅进行，并发挥其应有的作风是很重要的，企业必须从各个角度考虑企业的发展，不要局限于自己一家的生意，要注重双赢，注重共同发展，运用系统分析方法考虑自身企业的子链问题，相信公司可以发展的更好。102供应链风险21引言对供应链风险的研究最初是对供应风险概念的研究，它是供应链风险管理的基础，从不同的生产策略和运作策略考虑供应链风险可以得出许多种不同的风险，例如外部风险和内部
33、风险，内部风险又可以细分为信息风险、需求风险等。供应链风险的出现是伴随着供应链的产生而出现的，供应链的产生在很大程度上推进了经济的发展，推进了企业之间的合作，然而，供应链风险作为一种供应链潜在的威胁，会导致供应链系统的脆弱性，通常会降低企业间相互运行的效率，增加成本，甚至导致企业合作的失败。供应链上的各个环节都是环环相扣的，有着千丝万缕的联系，它们相互依赖，相互影响，任何一个环节出现问题，都有可能波及到其他环节，影响整个供应链的正常运作。在本文基于子链的供应链风险控制研究中，对供应链风险的探讨更加重要，供应链风险的种类和内容决定了供应链管理的方法，合理定位出子供应链（子链）系统中风险的类型直接
34、关系到供应链风险管理是否能起到作用，使子链的优势各自最大化，并获得集成优势，从而使供应链系统整体也运作最优。以往的有关供应链风险研究都是基于大的方向，往往一个整的供应链包涵多种风险，实施起来具有明显的困难，子链的提出为供应链风险的解决提供了一个方向。本章通过对已有研究文献中所涉及的供应链风险进行整理分类，分析出各种风险之间的联系以及不同的子链所拥有的不同的风险，通过对风险的分类和来源的阐述为基于子链的供应链风险控制研究打下基础。22供应链风险概述所谓风险有时候解释为会造成供应链中断的不可靠、不确定的资源，然而不确定性可以理解成在供应链过程中供给和需求之间的匹配风险。我们相信在讨论风险的时候有两
35、个方面是重要的风险的危害和对风险来源的预料。我们知道，在大多数文献中我们都赞同风险问题是和影响的负面后果联系在一起的。然而，第二方面对风险来源的预料是很难定义的。风险能够被预料到还是不能被预料到另外，预料可以用可能性来描述么怎么样描述这些问题已经争议了几百年了，这也是对风险只有模糊概念的原因。11221供应链风险的定义在众多的有关供应链风险的研究中，较为突出的是CRANFIEIDSCHOOLOFMANAGEMENT、PAULSSON、丁伟东等报告，他们把供应链风险定义为供应链的脆弱性，认为供应链风险是一种潜在威胁，导致了供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成了破坏，导致给上下游企业以及整个供应链
36、带来了损失和伤害2。在众多的有关供应链风险的研究中，较为突出的是CRANFIEIDSCHOOLOFMANAGEMENT、PAULSSON、丁伟东等报告，他们把供应链风险定义为供应链的脆弱性，认为供应链风险是一种潜在威胁，导致了供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成了破坏，导致给上下游企业以及整个供应链带来了损失和伤害9。所谓风险是指一个事项未来发生具有不确定性并给现实目标带来负面影响的可能，风险的大小在本质上是取决于不确定事件发生的概率和发生后所带来的损失程度。供应链风险，是指位于供应链中的企业在其生产过程当中，由于各种事先无法预测的不确定因素带来了一定的影响，最终导致企业实际收益与预期收益发生
37、偏差的可能性。面对21世纪的新环境（图2），一般影响因素来自于外部环境、企业内部和企业间，所以供应链风险可以总分为外部风险、内部风险和资源流风险。图221世纪企业面临的环境特点21世纪企业面临的环境特点信息爆炸的压力市场和劳务竞争全球化高新技术的使用范围越来越广技术进步越来越快可持续发展的要求全球性技术支持和售后服务用户的要求越来越苛刻产品研制开发的难度越来越大12222供应链风险的特点（1）客观性与必然性。在自然界中自然灾害是客观存在的，地震、海啸、干旱等灾害都是不以人们的意志想转移的，供应链风险中这些因素都是需要考虑的，所以说供应链风险的产生具有客观性。而且，供应链是由多个企业组成的，作为
38、一个整体来增加企业在市场中的竞争力，正因为供应链是组成而来的，而组成的企业有各自的企业文化、核心优势，难免会有利益冲突，在这种不稳定的系统内必定存在协调问题，因而，供应链风险是必然存在的。（2）偶然性和不确定性。虽然供应链风险是必然存在的，但是我们却并不能明确的知道风险会在什么时候、什么地点以及供应链的哪一段上发生，该风险又是以何种形式出现的，其危害的程度又有多大。在一定的条件下，人们可以根据经验以及前人的总结发现某一风险存在或发生的可能性具有较规律的变化趋势，这为企业预测供应链风险提供了可能性，但是我们不可否认到目前为止人们只能预测风险发生的可能性，无法准确把握，这是因为供应链风险所引起的后
39、果往往是以偶然和不确定的形式呈现在人们面前的。（3）多样性和复杂性。由于供应链组织特有的结构导致其从构建起就不仅要面对单个成员企业所要面对的风险，如市场风险、资金风险等；还要面对由组织结构而决定的特有风险，如企业之间的合作风险、信用风险、企业文化冲突风险、利润分配风险、市场风险等3。供应链风险产生的原因也是多种多样，有些甚至较为复杂，难以进行分析与预防。（4）传递性与放大性。传递性是供应链风险最显著的特征，所谓供应链就是由多个企业共同参与某件产品的开发、生产到流通等过程，是一条联结供应商到客户的物流链、信息链和资金链，因此供应链某部分出现的风险可以随着供应链的运作在各个企业间进行传递和累积。供
40、应链风险的放大性最好的例子就是“牛鞭效应”，由于企业间信息的不对称，导致了传递时物品的不对称。一般来说供应链越长，中间的非价值因素就越多，“牛鞭效应”就越严重，导致供应链的效率越低下。（5）此消彼长性。供应链中防止风险的发生是保持供应链的平衡，既不能多也不能少，因此供应链风险有很强的此消彼长性。例如产品的库存风险，如何确定企业的库存量是取决于企业的经济实力，销售网络等因素，库存过多时就会产生物品积压，使供应链产生风险，但是当库存过少时企业就没有了一定的物品储备，同样会导致供应链风险的产生，两种供应链风险的情况相互关联，13相互制约，此消彼长。23供应链风险的来源及其分类对于21世纪企业面临的环
41、境特点而言，无论是从子链考虑还是从整体供应链考虑，供应链的风险主要来自于三个大的方面一是外部原因，即外界的不确定性因素，存在于供应链之外，这些因素往往具有不可预测性和不可抗拒性；二是内部原因，即存在于供应链之间，企业与企业之间内部产生的风险；三是资源流风险，即物流、资金流、信息流产生的风险。下面图3为现今已经知道的一些主要的风险因素类型及其来源。风险因素类型风险因素来源风险因素类型风险因素来源环境风险汇率风险国与国之间的政治冲突导致的供应量中断风险类似“911”恐怖袭击导致的物流配送风险火灾风险产业政策风险罢工风险类似于SARS而中断的生产风险自然灾害风险电力供应中断供应工厂水污染需求风险很低
42、的客户忠诚度新产品市场定位的缺陷频繁快速的新产品上市客户财务状况的恶化不可预测的季节性需求波动存货不足引起的重要需求满足率低运输安排不当导致重要客户的交货期受影响难以预测因促销而引起的需求大幅波动依赖于少数大客户制度风险所有安全义务是否履行就业义务是否履行是否遵循环境政策法规财税和财务制度有缺陷采购过程控制不科学系统需求预测不可靠经营风险生产能力不足或闲置原谅存货不足导致生产中断无法严把采购原料的质量关生产商质量标准低于市14库存控制制度不规范场可接受水品产量低于预期信息技术风险信息基础设施故障数据传输过程中被竞争者窃取资料备份不完整供应风险刚性供应商供应商质量问题部分供应商财务不健全依赖少数
43、关键供应商表3供应链风险类型及来源231外部风险外部风险即由供应链外部因素导致的供应链风险问题，是不以企业的需求相转移的，具有明显的不可抗拒性。具体来说包括以下几个方面（1）自然灾害。这是最具代表的引起外部风险的原因，如火山爆发、地震、火灾、海啸、旱涝等等，这些不可抗力的自然灾害或者导致供应链中断，使整体供应链缺乏原料而无法进行；或者破坏生产，引起生产中断，使企业无力供应产品；或者使交通系统瘫痪，导致原材料等物资难以调运，不能及时到达；或者直接销毁产品，使企业无法履约。（2）政治动荡和恐怖威胁。政治动荡、小规模战争等每隔一段时间都会不定期的发生，尤其是最近几年，恐怖主义活动猖獗，给供应链中流通
44、方面造成了很大的危害。企业应该关心时事，让企业的发展走向随着社会经济的大步伐前进，努力做好提前预测和应急机制工作，这也将成为企业正常工作的一个重要环节。供应链风险的发生还是具有一定的规律性，对一些风险做好应急准备，对于减少企业供应链风险引起的后果尤其重要。（3）政策和法律风险。当国家经济政策和法律法规发生变化时，往往会对企业的生产、销售等多项业务产生影响，且对供应链上的各个企业所产生的影响是不同的，由此供应链便需要调整，风险的产生在所难免，对供应链管理也会产生负面的影响，例如企业的资金筹备、生产投资等。现今宏观政策和金融危机存在着一定的偏差，导致全球经济危机的发生，造成众多企业破产，给供应链带
45、来了重大的打击。（4）市场风险。一方面，市场经济一般都是要经历繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段，供应链的运作是以顾客需求为导向的，在供应链中的各个环节需要都需要企业有一定的预测力，而市场经济的周期性使预测的难度大大加大，从而增加供应链风险的发生。另一方面，市场又具有不确定性，企业生存发展15是依靠于其产品市场价值的实现。面对顾客需求的多样性，供应链如何识别并及时以合理的成本满足顾客的需求是整个供应链的成功所在。然而供应链自身并没有发展到成熟阶段，存在着种种缺陷，使最终产品与顾客需求之间出现了偏差，导致最终产品不被市场所接受。由于市场具有不确定性，企业无法预测到顾客需求就无法再市场中很好的生存下去
46、，销售下滑，货物堆积，资金短缺最终导致企业间的供应链无法正常运行。（5）社会信用制度的缺失。商家以利益为重，企业的最终目的就是盈利，而近年来，某些企业见利忘义，违约的现象越来越严重，终止履约造成下游企业的生产销售中断，对整个市场经济秩序的负面影响不断加大。从本质上看，企业违约是因为违约成本太低，当节点企业违约带来的收益大于违约成本时，就会有违约倾向。供应链中企业间信息的不对称也促使违约的肆无忌惮，增加违约成本会一定程度上限制违约的发生，完善信用制度和健全法律法规都可以做到。232内部风险所谓内部风险就是由企业内部或者供应链内部的因素产生的供应链风险问题。主要有三个方面（1）企业文化风险。企业都
47、具有自己的企业文化，而不同的企业一般具有不同的企业文化，在供应链风险管理上，由于涉及多个企业，不同的企业文化，尤其是国别企业文化之间的差异往往带来沟通的障碍甚至冲突，这都需要一定程度的沟通。在不同企业文化的前提下，组织的环境、管理的风格和管理的技巧都有可能造成沟通的障碍，导致供应链风险的产生。（2）库存风险。企业为了适应市场需求的不确定性往往会选择保持一定量的库存。库存对于企业来说能提高对市场的反应速度以及客户服务质量，但同时库存的堆积也意味着对资金的挤占。库存是物品资产，无法当做金钱来使用，而必须的库存量就是一笔不可随意挪用的资金，增加了厂商的成本和经营风险。为了增加企业的利益，使成本和服务
48、保持均衡，就必须根据市场需要优化库存策略，包括适当的库存量和库存地点，减少库存风险。（3）供应需求风险。供应需求风险是指企业与供应商之间的活动和与供应商有关的风险，供应需求风险主要包括供应商生产提前期的变动、依赖单一或少数主要供应商、供应商生产的意外中断、供应商缺乏柔性、供应商的财务困难以及供应商本身因生产技术条件导致产品产出的不确定性和质量问题、供应16商采用JIT或精益生产方式等4。233资源流风险资源流风险主要由物流风险、资源流动风险以及信息流动风险组成。（1）物流风险。我们首先调查物流，它涉及的是供应链元素内或者之间的实体流动。我们进一步将风险事件前景分为原料、加工、运输三个阶段。原料
49、包括实体产品或服务。典型的风险问题是单一采购风险、采购灵活性风险，供应商的选择、供应产品监控和供应能力。爱立信不能够很好的应对供应商的火灾就是单一采购风险的表现。另一方面，灵活的供应商采购使所在的公司受益。但是，就如KAMRAD和SIDDIQUE所说的那样，当改变供应商时，可能会需要更多的花费并带来管理困难。供应商的选择和外购增加了供应过程的复杂性。尽管外销在一定程度上会减少加工费用，提高责任感，但是在另一方面会增加选择和需要考虑的因素，因此选择合适的供应商变得极其困难。现今，选择供应商时应该考虑供应商的信誉度、国家风险、运输可靠性和供应商的供应可靠性。当一个公司决定全球性外购时，很可能是受到成本驱动的，然而，隐藏着的外销成本最后还是被揭示出来了，比如各种税收、波动的货币汇率、进口/出口关税，增加了他们的交通成本和供应商审计费用。另外，缺乏供应产品监控造成的质量相关问题,如产品的安全、污染。如果在新产品发展过程中，供应链没有一个早期的供应参与，供应能力将是另外一种形式的风险。在生产阶段的主要问题是包括产品生产和过程设计风险、生产能力风险和经营中断。首先，生产和过程设计风险来源于不能很好地处理好变化，特别是在和新产品发展相结合时或者在产品开始阶段。该问题很有意义因为它涉及到很大部分将产品投入市场的资金花费。生产能力风险是指技术的、技能的和质量的能力。最后，经营中断经常发生
