1、问题: 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是 选项: A. 纽约证券交易所B. 芝加哥期货交易所C. 国际货币市场D. 美国证券交易所 正确答案: C 问题: 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的 ，单独立户管理 选项: A. 金融机构B. 证券公司C. 工商银行D. 商业银行 正确答案: D 问题: 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是 选项: A. 买卖差价B. 利息或红利C. 生产经营过程中的资产增殖D. 虚拟资本价值 正确答案: C 问题: 某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 15.4 元，新股发行的优惠
2、认购价为 13 元，其中每认购 1 股新股需要 7 个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为 选项: A. 0.40 元B. 0.30 元C. 24/70 元 正确答案: B 问题: 持有一个股份有限公司已发行的股份-的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告 选项: A. 百分之三B. 百分之五C. 百分之十D. 百分之十五 正确答案: B 问题: 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了，对股票发行进行复审 选项: A. 股票发行审核委员会B. 证券业协会C. 交易所监督部D. 证券登记机构 正确答案: A 问题: 除按规定分得本
3、期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为 选项: A. 累积优先股B. 非参与优先股C. 参与优先股D. 非累积优先股 正确答案: C 问题: 经纪类证券公司最低注册资本限额为 选项: A. 5 千万B. 1 亿 C. 2 亿D. 3 亿 正确答案: A 问题: 关于证券自营业务，说法正确的是 选项: A. 买卖对象为上市证券B. 主要收入为佣金收入 C. 只有综合类证券公司有自营资格D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 正确答案: D 问题: 投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的内进行。 选项: A. 投资者账户 B. 自
4、营账户 C. 经纪账户 D. 保证金账户 正确答案: B 问题: 从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为 两类 选项: A. 市场风险和经营管理风险B. 政策法律风险和系统保障风险 C. 经营风险和管理风险 D. 自营业务风险和经纪业务风险 正确答案: D 问题: 由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于 选项: A. 政策风险B. 法律风险 C. 系统性风险 D. 非系统性风险 正确答案: C 问题: 证券交易所内证券交易的竞价原则是 。 选项: A. 时间优先，客户优先B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先 正确答案: B 问题: 折算率是由交易所会同
5、证券登记结算机构根据国债利率及，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率 选项: A. 市场利率B. 市场价格C. 风险D. 面值 正确答案: B 问题: 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的; 证券营业部的证券运营资金不得少于人民币万元。 选项: A. 40% 1000B. 30% 500C. 40% 500D. 50% 1000 正确答案: C 问题: 证券营业部的技术人员编制应不少于 人，且不少于本单位总人数的。 选项: A. 1 5% B. 3 8%C. 5 10%D. 2 10% 正确答案: D 问题
6、: 证券营业部对员工的要求主要包括 。 选项: A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B. 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C. 职业道德、社会公德、社会责任心D. 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养 正确答案: A 问题: 新股发行价格的市盈率应 股票市场上同类型股票的市赢率。 选项: A. 低于B. 高于C. 等于D. 无所谓 正确答案: A 问题: 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应。 选项: A. 不少于 1 亿人民币B. 不少于 1.5 亿人民币C. 不少于 2 亿人民币D. 不少于 2.5 亿人民
7、币 正确答案: B 问题: 国际推介的对象主要是 。 选项: A. 机构投资者B. 承销商C. 个人投资者D. 主承销商 正确答案: A 问题: 新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司原有几个公司的全部资产和业务。 选项: A. 接管B. 不接管C. 收购D. 放弃 正确答案: A 问题: 承销机构应在承销期满后 日内向证监会提交承销报告。选项: A. 10B. 15C. 20D. 30 正确答案: B 问题: 在股份有限公司中，决定公司的经营计划和投资方案。 选项: A. 董事长B. 股东大会C. 董事会D. 总经理 正确答案:
8、C 问题: 我国公募发行的股票采用的是 方式。 选项: A. 预缴款B. 先申购后缴款 C. 先部分缴款后申购D. 部分预缴 正确答案: A 问题: 无纸化发行的情况下，股份交收以 为要件。 选项: A. 经签字股票交付B. 认股者持股载入股东名册C. 认股者认股款项的缴纳D. 股票数载入股东磁卡帐户 正确答案: B 问题: 公司发行的可转换公司债券，在发行结束 后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。 选项: A. 两个月B. 三个月 C. 四个月D. 六个月 正确答案: D 问题: 股份有限公司应在创立大会结束后 天内申请设立登记。 选项: A. 15B. 30C. 60D. 120
9、 正确答案: B 问题: 无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。 选项: A. 3B. 5C. 10D. 15 正确答案: B 问题: 公司法规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司的 50 选项: A. 资产总额B. 注册资本C. 总股本D. 净资产 正确答案: D 问题: 依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。 选项: A. 股票发行审核委员会B. 证监会C. 证券管理委员会D. 证券交易所 正确答案: A 问题: 是规定债券发行人和
10、债权人权利和义务的文件。 选项: A. 发行合同书B. 责任书C. 信托证书D. 责任保证书 正确答案: C 问题: 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取 。 选项: A. 私募方式B. 公募方式C. 公开发行加国际配售D. 公开发行 正确答案: A 问题: 下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是： 选项: A. 严重的通货膨胀是很危险的B. 通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C. 通货膨胀有时能够刺激股价上升D. 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 正确答案: B 问题: 基金会计帐册、报表和记录的保存年限在 。 选项: A. 10 年以上B. 20 年以上
11、C. 15 年以上D. 5 年以上 正确答案: C 问题: 资产管理人的投资方式不包括 。 选项: A. 长期与短期B. 动态与静态C. 主动与被动 D. 系统化决策与非系统化决策 正确答案: B 问题: 股息的具体形式包括。 选项: A. 建业股息B. 负债股息C. 现金股息D. 财产股息 正确答案: ABCD 问题: 证券市场监督的对象包括 。 选项: A. 证券发行人B. 证券投资者C. 上市公司D. 证券中介机构 正确答案: ABCD 问题: 金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面是金融市场主体。 选项: A. 中国人民银行B. 银行C. 非银行金融机构
12、 D. 企业 正确答案: BC 问题: 债券与股票不相同的地方表现在 。 选项: A. 两者的权利不一样B. 两者的目的不一样C. 两者的期限不一样D. 两者的收益率不一样 正确答案: ABCD 问题: 根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为 。 选项: A. 赤字国债B. 建设国债C. 战争国债D. 特种国债 正确答案: ABCD 问题: 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有。 选项: A. 提货单B. 运货单C. 仓库栈单D. 存款单 正确答案: ABC 问题: 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是 。
13、 选项: A. 政府证券B. 金融证券C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D. 一般公司发行的公司债券 正确答案: ABC 问题: 证券从业人员的行为准则规定内容包括 。 选项: A. 保证性行为B. 自律性行为C. 道德性行为D. 禁止性行为 正确答案: AD 问题: 证券交易的原则为 选项: A. 公开B. 公平C. 公允D. 公正E. 信息对称 正确答案: ABD 问题: 关于交易所席位管理，下列说法正确的是 选项: A. 会员席位可以自由转让B. 会员的席位只能由会员单位自己使用C. 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D. 交易席位不得退回E. 交易席位不可转让 正确答案:
14、 BCD 问题: 下列属于证券经纪商的义务的是 选项: A. 认真与客户签订证券买卖代理协议B. 忠实办理受托业务C. 对委托人的一切委托事项负有保密义务D. 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E. 不得接受客户的全权委托 正确答案: ABCDE 问题: 证券经纪业务的特点是 选项: A. 业务对象的广泛性B. 交易行为的风险性C. 证券经纪商的中介性D. 客户指令的权威性E. 客户资料的保密性 正确答案: ACDE 问题: 证券自营业务的特点是 选项: A. 决策的自主性B. 交易的流动性C. 成交的不确定性D. 交易的风险性E. 收益的不稳定性 正确答案: ADE 问题: 下列情况允许
15、办理非交易过户的有 选项: A. 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更B. 券账户挂失转户 C. 因股票账户遗失而重新开户D. 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E. 股权从出让人转移到受让人 正确答案: ACD 问题: 业务应急方案的指导原则有 选项: A. 保证正常交易原则B. 控制风险、降低损失原则C. 维护社会安定原则D. 及时报告、处置原则E. 保证流动性原则 正确答案: ABCD 问题: 证券营业部交易系统的常见故障有 选项: A. 自助委托中断B. 远程终端中断C. 电话委托中断D. 银证转帐系统故障，不能转帐 E. 交易服务器不能
16、正常运行，交易系统瘫痪 正确答案: ABCDE 问题: 关于折算率的说法正确的是 选项: A. 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B. 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C. 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D. 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E. 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化 正确答案: ABE 问题: 风险准备金提存的用途主要有 。 选项: A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C. 补偿自营买卖中的损失D. 弥补保证金损失E. 弥补信用风险损失 正确
17、答案: ABC 问题: 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 。 选项: A. 自有资金不少于人民币 2 亿元B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件E. 总资本不低于 10 亿元 正确答案: ABCD 问题: 营业部处置突发事件应遵循的原则是 。 选项: A. “谁主管，谁负责”原则B. “快速反应”原则C. “疏导化解“原则D. “重点保护“原则E. “依法办事“原则 正确答案: ABCDE 问题: 在股份有限公司中， 不得兼任监事。 选项: A. 工会干部B. 董事C. 经理D. 财务经理E
18、. 职工代表 正确答案: BCD 问题: 下列关于一些法律责任陈述正确的是 。 选项: A. 为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件B. 上市公司增发完成后, 未达到盈利预测 50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起 2 年内，不再受理该公司发行新股的申请C. 上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正D. 上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起 2 年内，不再受理该公司发行新股的申请 正确答案: ABCD 问题: 发行人应披露的关联方有 。 选项: A. 控股股东B. 对控股股东有实质影响的自然人C. 发行人参与的联营企业D. 控股股东参股的企业E. 关键管理人员控制的企业 正确答案: ABCD 问题: 发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括 。 选项: A. 股票代码B. 总股本C. 股票简称
