1、1南京市江宁区物价局岗位廉政风险点防范措施表（一）干部管理风险（风险点 7 个，防范措施 15 条）防 范 措 施序号 风险点 风险岗位规 章 制 度 对 应 措 施责任部门(1)规范执行“三定”方案，依法设置机构，明确部门职责任务；1-1 机构编制 编制管理岗位区政府办公室关于印发南京市江宁区物价局主要职责、内设机构和人员编制规定的通知 、区人力资源和社会保障局关于南京市江宁区物价局所属事业单位岗位设置方案的复函(2)严禁违反规定擅自扩大或者缩小部门职责范围、权限。办公室(3)认真执行公务员法规定：录用公务员，必须在规定的编制限额内，并有相应的职位空缺；1-2 公务员招录 人事管理岗位公务员
2、法第四章关于印发新录用公务员试用期管理办法（试行）的通知的通知新录用公务员任职定级规定 (4)新录用的公务员严格在录用岗位试用一年。试用期满考核合格的，予以任职；不合格的，按照规定处理。办公室(5)严格按照管理权限对公务员进行考核；1-3 公务员考核 人事管理岗位 公务员法第五章(6)对定期考核的结果，以书面形式通知被考核本人。办公室1-4 干部考察 干部管理岗位党政领导干部选拔任用工作条例公务员职务任免与职务升降规定（试行） 的通知(7)严格执行党政领导干部选拔任用条例等规定； 办公室2序号 风险点 风险岗位防 范 措 施责任部门规 章 制 度 对 应 措 施(8)提高干部选拔任用工作的公信
3、度，坚持任前公示、试用期等制度；(9)认真开展干部民主推荐和考察工作，严禁通风报信、暗示，更不得弄虚作假。对失误和泄密的，严格责任追究。(10)严格执行干部任用程序，充分发扬民主，实行集体研究决定，做到公开、民主、透明；(11)坚持党政领导干部选拔任用工作条例 “六个”条件、 “六项”原则和工作程序，讨论决定任免干部；1-5干部选任与交流 干部管理岗位党政领导干部选拔任用工作条例(12)加强干部交流轮岗力度，对行政审批、行政执法、财务管理、干部管理等重要岗位和关键部门，有计划、有步骤地进行交流轮岗；办公室1-6 评先奖励 人事管理岗位 公务员法第八章其他有关评先表彰的规定 (13)认真学习、严
4、格执行上级评选表彰工作政策标准，加强内部监督，加大工作透明度。 办公室(14)认真学习，严格执行人事工资政策法规，增强责任心。1-7 工资福利管理 工资管理岗位市政府转发省政府关于印发江苏省公务员工资制度改革实施意见的通知的通知关于印发南京市其他事业单位绩效工资实施办法的通知(15)严格规范机关、事业单位津补贴、绩效工资发放工作。办公室3（二）财务管理风险（风险点 9 个，防范措施 44 条）防 范 措 施序号 风险点 风险岗位规 章 制 度 对 应 措 施责任部门(1)严格按照会计法、预算法、财政违法行为处罚处分条例、南京市市本级部门预算管理试行办法等财务管理法律、法规及制度、文件要求开展财
5、务管理工作；(2)严格执行系统财务管理各项规定，严格按照审批管理规定的程序、范围、权限审批支出事项；(3)严格执行“收支两条线”管理规定，建立完善财务管理内控制度和财务管理稽查制度 ，严禁资金“体外循环” ；(4)建立财务内部稽核、互控制度；(5)实行回避制度和财务交接制度；2-1 财务机构会计人员设置管理 财务管理岗位中华人民共和国会计法中华人民共和国预算法行政单位财务规则内部会计控制规范基本规范（试行）南京市市级国库集中支付改革操作办法南京市物价局财务审批权限规定其他相关法律法规(6)财务负责人和会计人员要有明确的任免条件和程序。办公室(7)建立和完善重大支出项目联席会议和集体决定制度，重
6、大支出定期公布，保障干部职工的知情权、监督权；(8)严格落实财务收支审批制度，规范财务收支审批人员的权限和程序，实行审批责任制；2-2 货币资金收支 出纳会计岗位现金管理暂行条例银行账户管理办法内部会计控制规范货币资金（试行）南京市市级国库集中支付改革操作办法南京市物价局财务审批权限规定(9)实行现金库存限额管理制度，定期盘点现金，尽可能使用转账和公务卡支付，备用金视同货币资金管理；办公室4序号 风险点 风险岗位防 范 措 施责任部门规 章 制 度 对 应 措 施(10)加强银行账户管理，严格遵守银行支付结算纪律，定期获取银行对账单，定期或不定期地对银行存款日记账和银行对账单进行抽查；(11)
7、明确各种银行票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序；(12)严格履行签字或盖章手续，印章必须与支票签发设备分开存放；(13)严禁一人保管支付款项的全部印章，严格报销程序；(14)严格按照出纳岗位职责要求开展工作；(15)严格执行会计业务内部控制制度；(16)严格执行财务信息化管理规定，严密保管个人密码，按要求定期更换密码； 南京市物价局重大疾病医疗费报销暂行办法南京市机关、事业单位工作人员差旅费开支有关规定南京市物价局控制机关经费支出的规定(17)严格执行系统其他财务管理规定和制度。(18)严格执行会计法、预算法规定；(19)加强会计内部控制制度；从严控制银行预留印鉴管理
8、；(20)不定期抽查或定期会审会计资料；2-3 预算编制和 执行 管理会计岗位中华人民共和国会计法中华人民共和国预算法会计工作基础规范规定南京市市级国库集中支付改革操作办法南京市市本级部门预算管理试 (21)建立预算工作岗位责任制，明确预算的不相容岗位；办公室5序号 风险点 风险岗位防 范 措 施责任部门规 章 制 度 对 应 措 施(22)规范部门预算的编制质量与编制程序；(23)明确审批人的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人办理预算的职责范围和工作要求；(24)严格执行会计工作基础规范规定、预决算管理规定、会计档案管理规定；(25)定期开展财务会审、检查、考核评优；行
9、办法南京市物价局非税收入管理规定(26)开展思想政治和会计职业道德教育。(27)围绕票据领购、使用、结报、缴销等关键环节，建立领购、使用、结报、缴销监督制约机制，保证票据安全运行、规范管理；(28)在向下级单位或本级票据使用部门发放票据时，均需填制票据领发单，经财务负责人、领票人、发票人签字后发放；(29)严格执行票据核算的规定。定期开展票据检查、考核、会审；2-4票据领用、使用、缴销、保管票据会计岗位江苏省行政事业单位资金往来结算票据使用管理实施细则（暂行） (30)建立健全票据保管制度，定期缴销、定期盘点。办公室2-5 内部审计 内部审计岗位中华人民共和国审计法内部审计基本准则江苏省内部审
10、计规定(31)严格执行国家审计工作规定，规范执行内部审计工作程序，严格执行会计档案管理规定； 办公室6序号 风险点 风险岗位防 范 措 施责任部门规 章 制 度 对 应 措 施(32)规范内部审计行为，统一审计资料格式；(33)严格审计程序、严守审计纪律。(34)按照行政单位国有资产管理暂行办法等有关规定，严格执行政府采购制度，所有列入政府采购目录范围内物品，均经市政府采购中心询价，实行政府采购；(35)严格实行招投标制度，完善固定资产卡登记管理制度，实行对立项审批、招投标、合同签订、项目实施、资金支付、项目验收的全程监控；(36)增强采购透明度，接受群众监督，规范资产管理行为；2-6 物资采
11、购 物资采购岗位 行政单位国有资产管理暂行办法(37)建立健全资产购置档案，做到每宗采购均有据可查。办公室(38)严格按照江苏省财政厅关于印发省级行政事业单位国有资产处置管理暂行办法的通知要求，处置房屋、建筑物或其他大型设备时，必须经有关部门评估后，出具评估文件；(39)在深入调查研究的基础上，按实际需要进行资产分配；2-7 固定资产管理 固定资产管理岗位江苏省财政厅关于印发省级行政事业单位国有资产处置管理暂行办法的通知(40)强化资产录入登记，加强监督，防止资产流失。资产处置要合理合规，并履行报批手续，杜绝随意性。对滥用职权造成单位损失和损公肥私的行为坚决查处。办公室7序号 风险点 风险岗位
12、防 范 措 施责任部门规 章 制 度 对 应 措 施(41)建立健全车辆管理和行车安全责任制，加强成本费用和公务消费的控制管理；2-8 车辆管理 车辆管理岗位 南京市物价局控制机关经费支出的规定 (42)按照审批程序规定，到定点企业进行维修及加油，定期进行费用结算。办公室(43)财务会计凭证、帐簿和会计报表等会计资料，定期整理，装订成册后送档案室存档。2-9 档案管理 档案管理岗位 档案法保密法 (44)严格执行保密制度，规范公章用印行为。 办公室8（三）价格行政管理风险（风险点 2 个、防范措施 2 条）防 范 措 施序号 风险点 风险岗位 规 章 制 度 对 应 措 施 责任部门3-1药品
13、价格行为管理与低价药品、中药饮片价格审核药品价格行为管理与价格审核岗位1、 转发省物价局关于印发江苏省市场调节价药品价格行为规则的通知 （宁价医2016193 号）2、 关于加强非公立医疗机构医药价格监管的通知 （宁价医20164 号）3、转发江苏省物价局关于公布江苏省低价药品目录（2015 年版）的通知（宁价医2015309 号）4、 转发关于推进药品价格改革的通知 （宁价医2015197 号）5、 关于改进中药饮片价格管理的通知 （苏价医20155 号）(1)改进工作作风，严格按章办事。 价格科3-2 平价商店准入 初审与管理平价商店准入初审与管理岗位1、 南京市稳定“菜篮子”价格推进农副
14、产品平价直销店（区）建设的实施意见2、市物价局关于印发南京市农副产品平价直销店(区)考核管理办法的通知（宁价规20124 号）3、市物价局关于印发2017 年全市农副产品平价商店监管工作意见(2)改进工作作风，严格按章办事。 价格科9的通知（宁价工201745 号）（四）价格行政审批风险（风险点 5 个，防范措施 20 条）防范措施序号 风险点 风险岗位 规章制度 对应措施 责任部门（1）严格执行江苏省定价目录 （苏价规20152 号） 、关于公布市辖区人民政府定价管理权限的通知 （苏价法2015316 号）和关于公布南京市定价项目清单的通知 （宁价综2016173 号）规定的定、调价项目，做
15、到程序合法；（2）严格按照价格审批程序，认真审核价格申报材料，做到材料齐全，手续完备；（3）提高工作效率，增强为民服务意识，在规定时间内完成审批；4-1制定、调整街镇以下独立运行的公共管网供应的自来水价格价格审批、调整岗位1、 江苏省定价目录 （苏价规20152 号） ；2、 关于公布市辖区人民政府定价管理权限的通知 （苏价法2015316 号） ；3、 关于公布南京市定价项目清单的通知 （宁价综2016173 号） 。（4）增强工作人员的责任心,改进工作作风，规范审批行为，树立良好的物价形象；价格科4-2 保障房价格审 受理审批 1、 江苏省定价目录 （苏价规 （5）跟进了解保障性住房开发建
16、设情况，按照南京市 价格科10保障性住房价格管理办法规定核查开发建设成本；（6）坚持价格集体审议，重要事项提交上级审定；（7）审批的保障性住房价格文件，报市物价局备案；批 岗位20152 号） ；2、 关于公布市辖区人民政府定价管理权限的通知 （苏价法2015316 号） ；3、 南京市保障性住房价格管理办法 ；4、 关于公布南京市定价项目清单的通知 （宁价综2016173 号） 。（8）按规定整理归档；（9）严格执行南京市物价局关于进一步规范商品住房明码标价行为的通知及其他有关要求，负责本区范围内新建商品住房明码标价申报资料的受理和初审工作。（10）严格执行南京市物价局房价网上申报制度。通过
17、网上申报系统（南京市物价局新建商品住房价格监管系统）受理和初审开发企业项目申报资料。资料、数据无漏缺后提交市物价局，由市局统一把关、协调。（11）坚持集体审议商品住房明码标价申报情况；4-3商品房明码标价及价格申报受理申报岗位1、国家发改委商品房销售明码标价规定2、 江苏省商品房销售明码标价实施细则3、 关于进一步规范商品住房明码标价行为的通知 （宁价规20103号）（12）向区领导报告房价申报季度动态，及时向区领导报告房价走势异常情况；价格科（13）广泛开展调研和征求意见建议；（14）进行成本监审或成本调查；（15）严格执行法制前置审查；4-4公交客运价格及服务收费标准审批受理审批岗位1、 江苏省定价目录 （苏价规20152 号） ；2、 关于公布市辖区人民政府定价管理权限的通知 （苏价法2015316 号） ；3、 关于公布南京市定价项目清单的通知 （宁价综2016173 号） 。（16）集体审议价格水平，重要的情况报上级批准；价格科
