1、毕业设计1毕业设计（论文）标准对出口企业技术创新的影响研究专业 国际经济与贸易毕业设计2中文摘要在知识经济时代，全球竞争已经从传统的产品、品牌延伸到了技术标准。伴随着经济全球化的飞速发展，以信息产业为代表的高新技术产业的竞争模式及方法发生了根本性的变化。在当今国际市场上，全球产业竞争的技术搏杀基本上是在三个层面上展开的。最低的层面是技术，第二层面是专利技术和专有技术，最高层面就是标准。标准不仅能够降低交易成本，减少信息不对称，而其对技术创新有极其重要的作用。标准既可以限制技术创新的发展方向又可以促进技术进步，刺激技术创新。本文从标准的经济性质出发通过建立计量模型分析标准对技术创新的影响。摘要没
2、有概括全文的核心！关键词：标准，企业技术创新，标准私有化AbstractIn the age of knowledge economy, global competition has gone from traditional products, the brand extends to the technical standards.With the rapid development of economic globalization, competition mode and method of Information industry as the representative of
3、High-tech industry has undergone a fundamental change. In todays international market, the technology fight of global industrial competition is basically carried out at three levels. The lowest level is technology, the second level is a patented technology and know-how technology, the highest level
4、is the Standard.Standards not only reduce transaction costs, reduce information asymmetry, but also it has an important role to technological innovation. Standards not only can limit the development direction of technology innovation, and can promote technological progress, stimulate technological i
5、nnovation. This article from the economic nature of standard, analysis of the impact of standards on innovation by establishing econometric models.Key words: Standard, Technology Innovation, Standard privatization毕业设计3目 次(标注页码)摘要目次1. 绪论1.1 文献综述1.2 选题的背景和意义1.3 研究的方法和主要内容2. 标准及标准的发展趋势2.1 标准概念的回顾及发展趋势2
6、.2 标准 “私有化”的表现与背景2.3 私有标准与技术创新的相关回顾3. 标准对技术创新的影响3.1 技术创新概念的回顾3.2 标准对技术创新产生的影响回顾3.3 标准对技术创新影响的具体表现4. 数据分析标准对技术创新的影响4.1 数据的选择和整理4.2 建立回归模型分析4.3 研究总结5. 结论参考文献毕业设计4附录 A1. 绪论1.1 文献综述1.1.1 课题的意义20 世纪 80 年代以来，信息产业出现了标准“私有化“的趋势。这一趋势既为产业的技术创新提供了新动力，也产生了不利于技术创新的因素。 （这句话不妥！技术标准作为一个与技术创新密切相关的研究课题开始，标准化与技术创新之间的关
7、系就一直是学术界与企业界共同关注的焦点问题。进入 21 世纪的信息经济时代，技术标准已不仅成为限制他国产品进入的手段，更成为影响一个国家产业发展甚至经济发展安全的重要问题。广大发达国家以充分认识到技术标准对产业安全甚至国家经济安全的重要性，为提升出口产品及相关产业的国际竞争力，主要发达国家纷纷确立了本国的标准化战略。技术标准是技术性贸易壁垒的主要内容和实施手段，也是产品进入国际市场的通行证。自我国加入 WTO 以来，遭遇了多次技术性贸易壁垒带来的出口障碍。客观地讲，技术性贸易壁垒在国际贸易中起着“双刃剑”的作用。对一国的技术进步而言，技术性贸易壁垒既有消极作用，也有积极作用。本文便对技术性贸易
8、壁垒对技术的双重影响进行分析。1.1.2 标准及技术创新（1）标准的定义及发展标准（standard）的定义随着社会经济的发展而发展，其内容也越来越丰富。近年来，随着一些技术解决方案被纳入到标准之中，技术标准逐渐受到人们的关注。实际上， “标准”的概念是在工业革命以后逐渐发展成型的。1991 年，ISO 与国际电工委员会（IEC）联合发布第二号指南并给标准下了定义：“准是由一个公认的机构制定和批准的文件，它对活动或者活动的结果规定了规则、导则或特征值，供共用和反复使用，以实现在预定结果领域内最佳秩序的效益。 ”随着经济全球化的发展，标准在国际贸易中的作用越来越明显，因此世界贸易组织“技术性贸易
9、壁垒协定” （WTO/TBT 协定）也从贸易的角度对标准给了定义：“由公认机构批准，非强制性的，供通用或反复使用，为产品或相关加工和生产方法规定规则、指南或特征性的文件。标准也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求。 ”我国在 1996 年根据 ISO/IEC 指南 2 颁布了 GB/T3935.11996标准化和毕业设计5有关领域的通用术语 第 1 部分：基本术语 。对标准定义为：“为在一定范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同和重复使用规则、导则或特征的文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。 ”所以对于标准的定义存在多种解释，但是各种解
10、释都认为它是由机构批准对一些活动起规定，引导作用供通用的一些术语。（2）技术标准的定义技术标准是标准中的一种类型，一般情况下统称为标准。ISO 对技术标准的定义是：“一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的要求。技术标准的实质就是对一个或几个生产技术设立必须符合要求的条件。 ”一般来说成为标准的技术是技术标准的实体，技术标准总是以一定的技术方案为基础，没有技术的标准不能称之为技术标准。（3）技术创新的界定创新（innovation）一词在人们的日常生活用法中含义很多。对技术创新的研究始于上世纪
11、初。美国著名经济学家约瑟夫-熊彼特，在考察资本主义与社会主义的发展前途时，基于科技技术对经济发展肥肉关系，创立了“创新”理论。对技术创新的理解，可以分为狭义和广义两种。狭义的技术创新，始于企业的研究开发而终于市场实现；而广义的技术创新，则始于发明创造而终于技术扩散。1.1.3 标准对出口企业技术创新的影响现状国内外分析（1）国内分析 （修改综述！没有逻辑啊）李远勤（2009）等认为：技术标准对技术创新“具有基础性作用” 。技术标准对技术创新有正面效应，同时也存在着负面效应。李纪宁等(2009) 在技术性贸易壁垒对技术的双重影响中提出：“技术性贸易壁垒对技术具有双重影响，一方面可导致全球技术垄断
12、，使落后国家依附于发达国家的技术，另一方面又会促进全球技术进步，推进先进技术的跨国扩散。 ”这说明技术标准对技术创新的作用存在着双面性，同时正面积极作用的意义远大于负面意义，也就是说标准对技术创新的推动作用要大于标准对技术创新的抑制作用。基于这种观点，石其宝，吴晓媛（2007）在技术标准对技术创新的影响分析中认为：“当技术标准是封闭的私有界面标准时，对技术创新会产生如抑制组件创新、 “技术锁定”效应、抑制竞争产品创新的不利影响。 ”这个分析明确界定了标准对技术创新两种作用的界线，具体说明了标准对技术创新存在毕业设计6着不利的影响。国内学者在标准对技术创新的正面影响的研究也有很大的造诣，潘海波和
13、金雪军（2003） ，朱彤（2006） ，认为：“创新带来了技术发展的新特点，推动了技术标准的发展。标准本质上是具有公共性质的特定形式的知识。标准的作用是推动和影响创新的模式。标准具有“公共作用性质” 。 ”这些学者认为技术创新得益于技术标准的确立和进步，技术标准推动了技术的创新。在讨论技术标准化时，许合先（2006）认为：“在技术标准专利化的前提下，各类标准制定机构必须充分认识技术标准政策与知识产权战略的重要性，要强化技术标准制定过程中的知识产权意识，尽快制定和完善相关的技术标准和知识产权政策。 ”李远勤(2009) 认为：“当前，我国，研发和创新能力差、核心专利技术的匮乏使多数中国企业难以
14、成为标准的主导者。而专利技术无法标准化，就无法从融入标准的专利技术许可中获益，标准供应的市场激励机制就难以形成，技术专利的排他性属性也就无法在标准的形成中体现出来，标准的纯公共物品属性没有多大实质性改变。 ”技术标准化是一项重大战略，直接影响着我国企业的技术创新的前景。面对标准对技术创新的双重影响，许多学者对我国出口企业做了大量的分析并且对出口企业如何去适应技术标准的改变给出了一些建议。蔡岷雯（2007）对浙江中小型出口企业创新模式研究认为：“实现经济增长方式转换的核心是通过技术进步、制度创新和改善管理来提高生产要素的效率。 ”张勇（2008）对浙江企业分析得出：“企业想发展，就应将标准化与技
15、术创新同步发展；要将专利发展战略与技术创新同步发展，构建标准、专利、自主技术创新的良性循环。毕克新（2008）在技术标准对我国中小企业技术创新产品的作用机理及对策研究中的观点是：“出口企业应当广泛收集不断变化的进口贸易国相关技术标准的信息，根据自身的实际情况，对将要进行研发的新产品、新工艺具有怎样的国际竞争优势或劣势有初步的把握。通过标准化手段，对同类产品的品种、规格进行选优，合理分档，使其形成系列，达到产品结构设计的系列化、通用化、组合化。 ”（2）国外分析（修改综述！没有逻辑啊）Allen（2000）等通过对案例的对比分析认为标准对技术创新的正面影响远远超过了其负面影响。德国标准化学会(D
16、IN)对德国、奥地利、瑞士等地企业的调查结果，分析认为技术标准对企业经营具有较大的正面影响，通过运用标准，企业可以减少重毕业设计7复劳动、节省原材料；也可以保证企业生产的连贯性，标准的生产工序和管理能够提高企业生产和管理的效率；通过标准检测可以增强产品的信赖度，扩大企业的销售额；运用先进标准可以提高企业产品质量，比未使用标准的企业更具有竞争力，因此技术标准对企业的技术创新具有较大的促进作用。Semejian 和 Watters （2000） 指出行业标准是推动国际贸易和消除技术贸易壁垒的重要工具。Asta Krutejevaite（2005）认为技术标准是一种贸易保护政策，是对生产安全和产品质
17、量的不同标准和要求，形成了自由国际贸易流一个很主要的障碍。Richard Suttmeier（2006）在对中国国家标准化战略的研究人提出：“中国的标准战略要求加强标准制定和研发活动的协调合作，尤其强调保证自主创新的成果转化成拥有自主知识产权的中国标准。 ”虽然前人对技术及技术标准化做出了相当大的研究，取得了一系列丰富的研究成果，但这些成果都侧重于技术标准的形成方面，而技术标准对企业创新活动的影响不够深入，所以本文对这个问题进行了深入的讨论。1.1.4 综述技术标准是技术性贸易壁垒的主要内容和实施手段，技术性贸易壁垒对技术创新具有正负两方面的影响。通过相关文献的研究发现，技术标准的合理目标是维
18、护国家基本安全、保障人类安全和健康、保护动植物安全和健康及环境安全、防止欺诈行为和保证出口产品质量等。一些发达国家会出自自身因素利用技术标准实施贸易保护，从而为自由贸易造成不必要的障碍，但同时技术标准在客观上会对出口企业的技术创新产生全面的推动作用。发达国家应用技术标准对发展中国家企业实施各种贸易壁垒，短期内给对发展中国家出口企业带来冲击，但长期看，它会导致发展中国家出口企业进行技术创新，使得产业得以成长。技术创新应该如何去适应技术标准？我认为，首先，需要大力加强以标准为重要组成部分的国家技术标准体系的建设和技术标准战略的实施。其次，加快产业创新和重组，通过技术创新淘汰掉落后的企业。再次，充分
19、利用中国各地产业发展特色，为产业创新创造优秀的条件。最后，把技术创新从企业高度上升到国家高度，通过国家政策支持，全力调整企业的生产技术，使企业成产技术达到标准的需要，从而促使产业升级。1.2 选题的背景和意义技术创新（technological innovation） ，改变现有或创造新的产品、 生产过程或服务方式的技术活动。重大的技术创新会导致社会经济系统的根本性转变。毕业设计8熊彼特（J ASchumpeter）在 1921 年经济发展理论中指出，技术创新是指把一种从来没有过的关于成产要素的“新组合”引入生产体系。这种新的组合包括 1.引进新产品；2.引进新技术，采用一种新的生产方式；3.
20、开辟新的市场；4.控制原材料新的来源，不管这种来源是否已经存在，还是第一次创造出来；5.实现任何一种工业新的组织。 20 世纪 80 年代以来，信息产业出现了标准“私有化“的趋势。这一趋势既为产业的技术创新提供了新动力，也产生了不利于技术创新的因素。自从 20世纪 80 年代末技术标准作为一个与技术创新密切相关的研究课题开始，标准化与技术创新之间的关系就一直是学术界与企业界共同关注的焦点问题。进入 21 世纪的信息经济时代，技术标准已不仅成为限制他国产品进入的手段，更成为影响一个国家产业发展甚至经济发展安全的重要问题。广大发达国家以充分认识到技术标准对产业安全甚至国家经济安全的重要性，为提升出
21、口产品及相关产业的国际竞争力，主要发达国家纷纷确立了本国的标准化战略。技术标准是技术性贸易壁垒的主要内容和实施手段，也是产品进入国际市场的通行证。自我国加入 WTO 以来，遭遇了多次技术性贸易壁垒带来的出口障碍。客观地讲，技术性贸易壁垒在国际贸易中起着“双刃剑”的作用。对一国的技术进步而言，技术标准既有消极作用，也有积极作用，本文便对技术标准对技术的双重影响进行分析。1.3 研究的方法和主要内容本文将充分利用相关资料，查阅相关研究成果，对经典的资料进行总结和分析。通过标准数量、专利申请数、技术人员数量进行研究和分析，得出相关结论。本文从标准的经济功能出发，研究标准对出口企业技术创新的影响；同时
22、运用计量模型对浙江地区国内外先进标准数、专利申请数、企业技术人员数量，规模以上企业总产值进行分析，从而研究出标准对出口企业技术创新影响。并且证明标准对出口企业技术创新有着促进和抑制两方面的影响。毕业设计92. 标准及标准的发展趋势2.1 标准概念的回顾及发展趋势标准（standard）的定义随着社会经济的发展而发展，其内容也越来越丰富。近年来，随着一些技术解决方案被纳入到标准之中，技术标准逐渐受到人们的关注。实际上， “标准”的概念是在工业革命以后逐渐发展成型的。1991 年，ISO 与国际电工委员会（IEC）联合发布第二号指南并给标准下了定义：“准是由一个公认的机构制定和批准的文件，它对活动
23、或者活动的结果规定了规则、导则或特征值，供共用和反复使用，以实现在预定结果领域内最佳秩序的效益。 ”随着经济全球化的发展，标准在国际贸易中的作用越来越明显，因此世界贸易组织“技术性贸易壁垒协定” （WTO/TBT 协定）也从贸易的角度对标准给了定义：“由公认机构批准，非强制性的，供通用或反复使用，为产品或相关加工和生产方法规定规则、指南或特征性的文件。标准也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求。 ”我国在 1996 年根据 ISO/IEC 指南 2 颁布了 GB/T3935.11996标准化和有关领域的通用术语 第 1 部分：基本术语 。对标准定义为：“
24、为在一定范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同和重复使用规则、导则或特征的文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。 ”张平等（2002）认为，标准是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或进入市场的要求。所以对于标准的定义存在多种解释，但是各种解释都认为它是由机构批准对一些活动起规定，引导作用供通用的一些术语。本文认为，标准是在一定范围之内获得最佳秩序，对活动或结果规定共同的和反复使用的规则或指导性文件。在经济学相关的文献中， “标准”的分类方式基本可概括为三种：（1）按标准的作用分类
25、， （2）按标准与产品的关系分类， （3）按标准的形成过程分类。（1）质量标准与兼容标准。戴维根据标准的作用把标准分为兼容标准、质量标准和产品种类标准三类。质量标准实际上是最低质量标准，这类标准详细规定了产品或服务可接受的质量，比如功能水平、性能变化、服务寿命、功效、安全性及环境影响（ISO9000 系列标准） 。兼容标准规定了一个产品或服务系统毕业设计10内，一种产品与互补产品协同工作必须具有的物理或功能方面的性质（电子产品中的电磁兼容标准） 。（2）产品要素标准与非产品标准。根据标准包含的公共产品内容划分，标准可以分为产品要素标准（product-element standards）和非产
26、品标准（nonproductive standards）两种基本类型。（3）法定标准、自愿标准和实施标准。根据标准化方式不同，标准可以分为法定标准、自愿标准和实施标准三类。经济过程中标准的功能主要有以下四个方面：（1）降低交易成本。质量标准通过提供产品功能、性能变化、安全性等方面的相关信息，降低了交易双方的交易成本和搜索成本，从而有利于交易的达成。公认的质量标准不仅可以降低产品购买者的风险，而且可以减少购买者在购买前用于评价该产品所花的时间和精力。很难想像，不存在一个明确界定的标准等级，以及鉴定所交易的产品符合该等级标准的情况下，能够进行大规模的贸易活动。（2）降低信息不对称，减少市场失败。如
27、果没有反映产品属性的质量标准，消费者在交易之前就无法了解并评价产品质量。买卖双方的这种信息不对称可能造成严重的市场失败：产品质量低的销售者把高质量的销售者驱逐出了市场。这就是所谓“劣币驱逐良币”的格雷欣法则。质量标准有信号显示效应，这可以降低买卖双方的信息不对称，帮助消费者正确地识别产品质量的高低，从而减少逆向选择造成的市场失败。（3）减少产品种类，实现规模经济。标准限制了产品特征的数量和特定范围，如产品规格或质量水平，从而限制了消费者的选择范围。但在产品种类下降的同时，扩大了每一类产品所能获得的市场规模，有利于实现生产的规模经济。然而，随着信息与通信技术的发展，产品种类的减少不再只是一个选择
28、产品标准化的物理尺寸问题，产品种类的减少也反映在数据库格式等非物理属性，以及结合了物理与功能属性的界面方面。（4）确保产品兼容性。当一种产品功能的发挥需要其他产品配合，或者一个“系统”中的其他组件配合时，就产生了对兼容标准或界面标准的需要。在系统产品的组件协同工作基础上，兼容标准可以起到扩大兼容产品的市场规模的作用。在信息与通信技术(ICT)产业，兼容标准的一个更为重要的市场后果是，启动了不同技术或产品用户之间的网络效应。这是该产业的兼容标准引起众多经济学家关注的主要原因。标准作为对某些活动的规定，必定会顺应技术的发展，使自身朝着系统化、全面化、标准化的方向不断地完善，来确保其引导的作用。2.2 标准“私有化”的表现与背景
