1、文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 1 页 共 16 页出口食品生产企业自我评估表 企业名称： 生产/加工地址：出口食品生产企业安全卫生要求内容 企业落实要求企业落实情况（列出体现符合要求的证据，如文件、记录名称、事实描述等）自我评估 对第三栏的填表说明第一条（基本原则） 申请出口备案的食品生产、加工、储存企业（以下简称出口食品生产企业）应依 照 国家和相关进口国（地区）法 律 、 法 规 和 食 品 安 全卫 生 标 准 进 行 生 产 、 加 工 、 储 存 、 运 输 等 ， 并 遵 守 以 下 基
2、本 原 则 ：（一）承担食品安全的主体责任；企业遵守国内外相关法律、法规、标准并承担主体责任。符合 不符合 简述企业从事食品生产/加工活动的守法概况（如是否识别并遵守了相关的法规，产品是否符合相关标准，是否出现过食品安全事故，是否因食品安全问题受到行政监管部门的处罚等）（二）建立和实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系，并保证体系有效运行；企业建立和有效实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系；体系需包含第二条和其他有程序建立要求条款中所明确的内容。符合 不符合 是否建立了文件化的 HACCP 管理体系并有效实施（三）保留食品链的食品安全信息，保持产品的可追溯
3、性；企业建立了保留食品链的安全信息的制度，并保持产品可追溯性。记录备查。符合 不符合 说明在哪个（些）文件，有相关规定，按其执行，可保持产品的追溯性（适宜时注明相关文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 2 页 共 16 页规定所在的页码、记录名称等）（四）配备与生产相适应的专业技术人员和卫生质量管理人员；企业的专业技术人员和卫生质量管理人员的能力数量可与生产相匹配。符合 不符合 简要填写供两类人员的姓名、学历、工作或培训经历、资格证书等能力证明概况（五）评估生产过程中存在的人为故意污染风险及可能的突发问题，建
4、立预防性控制措施，必要时实施食品防护计划；企业要对可能的人为蓄意污染行为和各种突发问题建立预防控制措施，做好应急准备；在必要时，建立和实施食品防护计划。企业的应急预案和食品防护计划（必要时）备查。符合 不符合 哪些文件及措施体现对蓄意破坏的控制。如已建立了食品防护计划、哪些记录体现其有效实施等。（六）建立诚信机制，确保提供的资料和信息真实有效。企业建立诚信体系，为向检验检疫机构等提供的资料负责。符合 不符合 简要说明如何保持诚信，如已建立诚信体系或其它第二条 （食品安全卫生控制体系组成及运行） 出口食品生产企业应建立并有效运行食品安全卫生控制体系，并达到如下要求： （一）分析产品的来源、预期用
5、途、包装方式、消费方式及产品工艺流程等信息，识别食品本身和生产加工过程中可能存在的危害，采取相应的预防控制措施；对影响食品安全卫生的关键工序，应制定明确的操作规程，保证控制有效、及时纠正偏差、持续改进不足，做好记录；根据产品说明（包括来源、预期用途、包装方式、储存条件和消费方式）和工艺，识别食品本身和生产过程可能存在的危害，确定预防措施；对关键工序，进行监控、纠偏、持续改进不足等，并有效记录。记录备查。符合 不符合 不适用对照检查企业的产品描述、危害分析、HACCP 文件是否满足要求，并做简要描述。如已有相关文件并符合标准要求文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：
6、2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 3 页 共 16 页（二）建立并有效执行原辅料、食品添加剂、食品相关产品的合格供应商评价程序； 企业建立并有效实施合格供应商评价程序。记录备查。符合 不符合 不适用可注明相关采购控制的文件名称或页码，有无体现文件有效实施的相关记录（三）建立并有效执行食品加工卫生控制程序，确保加工用水（冰）、食品接触表面、加工操作卫生、人员健康卫生、卫生间设施、外来污染物、虫害防治、有毒有害物质等处于受控状态，并记录；企业建立并有效实施生产过程各环节的卫生控制程序。记录备查。符合 不符合 不适用可注明相关采购控制的文件名称或页码，有无体现文件有效实施的相关
7、记录（四）建立并有效执行产品追溯系统，准确记录并保持食品链相关食品安全信息和批次、标识信息，实现产品追溯的完整性和有效性；企业建立并有效实施全过程的标识和追溯体系。记录备查。符合 不符合 不适用明在哪个（些）文件，有相关规定，按其执行，可保持产品的追溯性（适宜时注明相关规定所在的页码、记录名称（如可提供某工作日从原辅料、加工到成品入库各环节的全套追溯记录）等）（五）建立并有效执行产品召回制度，确保出厂产品在出现安全卫生质量问题时及时发出警示，必要时召回；企业建立并有效执行产品召回制度。记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否已建立并有效执行产品召回制度。有体现其有效实施的相关记录（包括模拟
8、召回）（六）建立并有效执行对不合格品的控制制度，包括不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置等内容；企业建立和有效执行对不合格品的控制制度。记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否已建立并有效执行不合格品的控制制度。有体现其有效实施的相关记录（七）建立并有效执行加工设备、设施的维护程序，保证加工设备、设施满足生产加工的需要；企业建立并有效执行设备、设施的维护保养程序。记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否已建立并有效执行设备设施维护管理制度。有体现其有效实施的相关记录文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10
9、第 4 页 共 16 页（八）建立并有效执行员工培训计划并做好培训记录，保证不同岗位的人员熟练完成本职工作；企业建立并有效执行对各类员工的培训计划并做好培训记录，培训内容应与相关岗位相匹配。记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否有相关的人员培训管理制度，包括与食品安全有关的相关人员能力的确定、培训需求的识别、培训计划的制定、培训的实施及培训效果的评估等。有体现其有效实施的相关记录（九）建立管理体系内部审核制度，持续完善改进企业的安全卫生控制体系；企业建立并有效执行内部审核制度，持续改进。记录备查。符合 不符合 不适用可注明是否已建立内审制度并实施。如建立有内审控制程序，于何时实施并有相关
10、的记录（十）对反映产品卫生控制情况的有关记录，应制定并执行标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理等管理规定。所有记录应真实、准确、规范并具有可追溯性，保存期不少于 2 年。企业建立和有效实施记录管理规定，记录真实、准确、规范。相关记录保存期不少于 2 年。符合 不符合 不适用可注明企业是否已编制记录控制程序并有效实施。有标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理等实施的相关记录第三条 （必须实施危害分析与关键控制点（HACCP）体系验证的企业类型）列入必须实施危害分析与关键控制点（HACCP）体系验证的出口食品生产企业范围的出口食品生产企业，应按照国际食品法典委员会HACCP 体系及其应用准则
11、的要求建立和实施 HACCP 体系。列入范围的企业，需按照国际食品法典委员会的要求建立了控制所有显著危害的 HACCP 计划，并有效、持续地实施。HACCP 支持性文件，CCP的监控、纠偏、验证记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否是按要求建立交实施了 HACCP 体系，并有相关的运行记录第四条 （生产和管理人员） 出口食品生产企业应保证其生产和管理人员适合其岗位需要，并符合下列要求：文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 5 页 共 16 页（一）进入生产区域应保持良好的个人清洁卫生和操作卫生；进入车间
12、时应更衣、洗手、消毒；工作服、帽和鞋应保持清洁卫生； 进入生产区域的人员应保持清洁卫生和操作卫生。应制定个人卫生检查要求，每日填写个人卫生检查表。符合 不符合 不适用可注明控制个人卫生相关文件的名称，体现其有效运行的记录与食品生产相关人员应定期体检、体检合格后方可上岗。企业人员花名册和参加体检人员记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业与食品安全相关人员健康管理的概况（二）与食品生产相关的人员应经体检合格后方可上岗，凡出现伤口感染或者患有可能污染食品的皮肤病、消化道疾病或呼吸道疾病者，应立即报告其症状或疾病，不得继续工作； 卫生管理人员应对员工的健康状况进行检查，患病后不得继续工作。员工患病后
13、处理记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否有相关文件控制处理此类情况，是否有效实施。（三）从事监督、指导、员工培训的卫生质量管理人员，应熟悉国家和相关进口国（地区）的相关法律法规、食品安全卫生标准，具备适应其工作相关的资质和能力，考核合格后方可上岗。企业的卫生质量管理人员熟悉相关法律法规标准，具备相应资质和能力；能够回答检查人员的询问。相关的国内外法律、法规、标准备查。符合 不符合 不适用可注明企业是否识别、收集、整理了适用的法律法规、食品安全卫生标准，相关人员熟悉相关要求第五条 （环境卫生）出口食品生产企业的厂区环境应避免污染，并符合下列要求：（一）企业选址应远离有毒有害场所及其他污染
14、源，其设计和建造应避免形成污垢聚集、接触有毒材料，厂区内不得兼营、生产、存放有碍食品卫生的其他产品；厂区选址、设计、建造时，应保证周边及内部不存在有碍食品卫生的情况。厂区内所有房间均可开启、备查。符合 不符合 不适用可简述企业周边情况，是否有污染源。文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 6 页 共 16 页（二）生产区域宜与非生产区域隔离，否则应采取有效措施使得生产区域不会受到非生产区域污染和干扰；生产区不受非生产区的污染和干扰。符合 不符合 不适用可简述企业的实际状况（三）建有与生产能力相适应并符合卫生要求
15、的原料、辅料、成品、化学物品和包装物料的储存设施，以及污水处理、废弃物和垃圾暂存等设施；相应储存设施、污水处理、废弃物和垃圾暂存等设施与生产能力相匹配。企业的生产能力、各储存库的面积和储存能力数据备查。符合 不符合 不适用可简述企业的生产能力、库存能力、污水处理能力（四）主要道路应铺设适于车辆通行的硬化路面（如混凝土或沥青路面等） ，路面平整、无积水、无积尘；厂区地面符合要求。符合 不符合 不适用可简述企业路面的实际情况厂区内没有卫生死角和蚊蝇滋生地；盛放和运输废弃物的容器，应防溢味、不透水、防腐蚀。符合 不符合 不适用可简述企业废弃物和垃圾的放置、处理情况（五）避免存有卫生死角和蚊蝇孳生地，
16、废弃物和垃圾应用防溢味、不透水、防腐蚀的容器具盛放和运输，放置废弃物和垃圾的场所应保持整洁，废弃物和垃圾应及时清理出厂； 放置废弃物和垃圾的场所保持整洁，废弃物和垃圾应及时清理出厂。符合 不符合 不适用（六）卫生间应有冲水、洗手、防蝇、防虫、防鼠设施，保持足够的自然通风或机械通风，保持清洁、无异味；厂区卫生间具有相应设施，可洗手、通风、清洁、防蝇虫、无异味。符合 不符合 不适用可简述企业卫生间实际状况（七）排水系统应保持畅通、无异味； 厂区排水没有拥堵、外溢，无异味。符合 不符合 不适用可简述企业排水系统实际状况文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版
17、发布/修订日期：2014-07-10 第 7 页 共 16 页（八）应有防鼠、防虫蝇设施，不得使用有毒饵料；不宜饲养与生产加工无关的动物，为安全目的饲养的犬只等不得进入生产区域；企业防鼠、防蝇虫措施符合要求；若为外包，有委托书或合同。不饲养与生产无关的动物，为安全目的饲养的犬只等不得进入生产区域。防鼠、防蝇虫图和设施备查。符合 不符合 不适用可简述企业虫害控制措施（九）生产中产生的废水、废料、烟尘的处理和排放应符合国家有关规定。废水、废料、烟尘的处理符合国家有关规定。符合 不符合 不适用可注明是否符合相关规定第六条（车间及设施） 食品生产加工车间及设施均应设置合理，易于进行适当的维护和清洗，与
18、食品接触的物品、装置和设备表面均应保持清洁、光滑，以合适的频次进行有效清洗和消毒，并符合下列要求：车间的面积、高度与生产能力相适应；布局合理。企业各车间面积和人员数量的数据备查，车间内所有房间备查。符合 不符合 不适用可对照要求检查是否符合要求车间地面材料符合要求、无积水，污水流向合理。符合 不符合 不适用可注明企业实际地面材质等情况（一）车间的面积、高度应与生产能力和设备的安置相适应，满足所加工的食品工艺流程和加工卫生要求；车间地面应用防滑、密封性好、防吸附、易清洗的无毒材料修建，具有便于排水和清洗的构造，保持清洁、无积水，确保污水从清洁区域流向非清洁区域；车间出口及与外界连通处应有防鼠、防
19、虫蝇措施； 车间出口处，排水口、通风口有有效的防虫防鼠防虫设施。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况，如车间出口处采用：风幕 或水幕 或暗道 或帘子等文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 8 页 共 16 页（二）车间内墙面、门窗应用浅色、密封性好、防吸附、易清洗的无毒材料修建，保持清洁、光滑，必要时应消毒，可开启的窗户应装有防虫蝇窗纱；车间内墙面、门窗材料符合要求；可开启的窗户装有防虫蝇窗纱。符合 不符合 不适用可注明企业实际墙面门窗材料等情况（三）车间屋顶或者天花板及架空构件应能防止灰尘、霉斑和冷凝水的
20、形成以及脱落，保持清洁；车间屋顶、天花板及架空构件能防止灰尘、霉斑和冷凝水，保持清洁。企业控制冷凝水的措施备查。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况（四）车间内应具备充足的自然或人工照明，光线以不改变被加工物的本色为宜，光线强度应能保证生产、检验各岗位正常操作；固定的照明设施应具有保护装置，防止碎片落入食品；所有车间内有足够的照明设施；光线强度适宜；固定的照明设施应具有保护装置。所有人工照明设施均可开启、备查。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况（五）在有温度、湿度控制要求的工序和场所安装温湿度显示装置；在有温湿度控制要求的工序和场所，安装温湿度显示装置。关键工序的温湿度显示装置的温度准确
21、性及校准记录备查。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况（六）车间应具有适宜的自然或机械通风设施，保持车间内通风良好。进排风系统在设计和建造上应便于维护和清洁，使空气从高清洁区域流向低清洁区域；车间内通风良好。空气从清洁区域流向非清洁区域。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况（七）在车间内适当的地点设足够数量的洗手、消毒、干手设备或者用品、鞋靴消毒设施，洗手水龙头应为非手动开关，必要时车间还应供应用于洗手的适宜温度热水；车间内有足够数量的洗手、消毒、干手设备或者用品、鞋靴消毒设施（适用时） ，洗手水龙头为非手动开关；符合 不符合 不适用可注明企业实际情况文件名称：出口食品生产企业自我评估表文
22、件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 9 页 共 16 页必要时，车间还应供应温水。更衣室与车间相连接、与员工数量匹配，不同清洁程度要求的区域设有单独的更衣室。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况（八）设有与车间连接并与员工数量相适应的更衣室，不同清洁要求的区域设有单独的更衣室，视需要设立符合卫生要求的卫生间，更衣室和卫生间应保持清洁卫生、无异味，其设施和布局应避免对车间造成污染；更衣室、卫生间保持清洁卫生，其设施和布局不得对车间造成污染。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况（九）车间内宜有独立区域用于食品容器和工器具的清洗消毒，防止清洗消毒
23、区域对加工区域的污染，清洗消毒设施应易于清洁，具有充分的水供应和排水能力，必要时供应热水；清洗消毒工器具的区域不会对加工区域造成污染；清洗消毒区设施应易于清洁，必要时，有热水工艺。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况（十）与食品接触的设备和容器（一次性使用的容器和包装除外） ，应用耐腐蚀、防锈、防吸附、易清洗的无毒材料制成，其构造应易于清洗消毒，摆放整齐并维护良好；食品接触表面材料符合要求，易于清洗消毒，无锈、无损坏。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况盛装废弃物及非食用产品容器的材料符合要求且有标识符合 不符合 不适用可注明企业实际情况（十一）盛装废弃物及非食用产品的容器应由防渗透材料制
24、成并予以特别标明。盛装化学物质的容器应标识，必要时上锁； 盛装化学物质的容器有明显标识，必要时上锁。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况（十二）应设有充分的污水排放系统并保持通畅，应设有适宜的废弃物处理设施，避免其污污水排放和废弃物处置符合要求，不会污染食品或符合 不符合 可注明企业实际情况文件名称：出口食品生产企业自我评估表文件编号：MSF11-36版本：2011 版 发布/修订日期：2014-07-10 第 10 页 共 16 页染食品或生产加工用水； 加工用水。 不适用（十三）原辅料库应满足储存要求，保持卫生和整洁，必要时控制温度和湿度；不同原辅料分别存放，避免受到损坏和污染。车间内的
25、原辅料储藏设施要符合要求，防止受到污染。符合 不符合 不适用可注明企业实际情况第七条 （水） 生产加工用水（包括冰、蒸汽）应确保安全卫生，并符合以下要求：（一）属于城市供水的，应按当地卫生行政部门要求每年检测并取得官方出具的检测合格证明；生产加工用水若使用自来水，每年一次送到官方机构进行检测，并且检测合格。符合 不符合 不适用可注明是否有检测合格的水质检测报告（二）属于自备水源的，应在使用前经当地卫生行政部门检测合格；使用中应至少每半年检测一次并取得官方出具的检测合格证明；若为自备水源，在使用前及每半年一次送到官方机构进行检测，并且检测合格。符合 不符合 不适用可注明检测周期是否符合要求（三）
26、进口国（地区）对水质有明确要求的，按相关要求执行；若进口国（地区）有额外要求，需要遵照执行。记录备查符合 不符合 不适用适用时，可注明进口国（地区）的额外要求（四）储水设施、输水管道应用无毒材料制成，出水口应有防止回流的装置。储水设施应建在无污染区域，定期清洗消毒，并加以防护；适用时，储水设施、输水管道须符合卫生要求；出水口应有防止回流的装置。符合 不符合 不适用注明企业实际情况（五）非生产加工用水应在充分标识的独立系统中循环，不得进入生产加工用水系统。适用时，非饮用水管道独立且标识清楚，不得进入饮用水系统。符合 不符合 不适用注明企业实际情况第八条 （原辅料、食品添加剂、食品相关产品）出口食品生产企业应采取有效措施保证原辅料、食品添加剂、食品相关产品的安全性，符合下列要求：
