1、海南省 2015 年期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货市场某一合约的卖出价格为 15500 元，买入价格为 15501 元，前一成交价为 15498 元，那么该合约的撮合成交价应为_元。A：15498B：15499C：15500D：15501 2、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A净资产B净资本C负债D流动负债3、3 月 15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出 3 手(1 手等于 10 吨)6月份大豆合约，买入 8 手 7 月
2、份大豆合约，卖出 5 手 8 月份大豆合约。价格分别为 1740 元/吨、1750 元/吨和 1760 元/吨。4 月 20 日，三份合约的价格分别为1730 元/吨、1760 元/吨和 1750 元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是_。A160 元B400 元C800 元D1600 元 4、关于期货交易与现货交易的联系，下列描述错误的是。A：现货交易是以期货交易为基础的B：期货交易是以现货交易为基础的C：没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避D：没有现货交易，期货交易就没有产生的根基5、对沪深 300 股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。A：10 手
3、B：100 手C：1 000 手D：10 000 手 6、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。A监管会员及客户B指定交割仓库C指定期货保证金存管银行D调整期货交易所收取的保证金标准 7、我国的期货交易所兼有结算职能，下列说法不正确的是。A：组织并监督结算和交割，保证合约履行B：监督会员的交易C：监督指定交割仓库D：负责在会员之间分配利润 8、期货公司会员应当根据统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。A：期货交易所B：中国期货业协会C：中国证监会D：中国证监会相关派出机构 9、只能在期权到期日行使权利的期权是。A：美式期权B：欧式期
4、权C：看跌期权D：看涨期权 10、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是_。A有广度的B窄的C缺乏深度的D有深度的11、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的_A：需求曲线向左方移动B：供给曲线向左方移动C：需求曲线向右方移动D：供给曲线向右方移动 12、目前国内期货交易所有_。A深圳商品交易所B大连商品交易所C郑州商品交易所D上海期货交易所 13、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有_。A芝加哥商业交易所B纽约商业交易所C伦敦国际石油交易所D上海期货交易所14、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A审核材料B考察
5、谈话C询问相关人D调查从业经历 15、下列关于期货品种发展的表述中，说法不正确的是。A：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约B：最早的金属期货诞生于美国，英国金属期货的出现晚于美国C：金融期货源于金融自由化进程中金融产品规避风险的需求D：金融期货经历了外汇期货利率期货股指期货的发展历程 16、期货公司从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，（）。A由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育B由中国证监会直接对其予以批评教育C中国期货业协会对其予以责罚D免于处罚 17、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法
6、权益。A：公开、公平、公信B：公平、公信、公正C：公正、公信、公开D：公开、公平、公正 18、在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责。A：审查现有合约并向理事会提出修改意见B：通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉C：调查申请人的财务状况、个人品质和商业信誉D：负责起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改 19、客户可以多种委托方式下达交易指令其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写A：授权委托书B：书面交易指令单C：期货经纪合同D：风险责任承担书 20、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A国务院B中国证监会C期货交易所员工大会D中国期货业协会
7、 21、下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是_。A期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式B期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份C期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠D期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度 22、交易手续费是期货交易所按_收取的费用。A成交合约金额的一定比例B成交合约手数C合约价值D成交价格23、根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。_A期货从业人员行为准则；投资者
8、适当性制度B期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C投资者行为准则；期货从业人员行为制度D投资者行为准则；投资者适当性制度 24、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。A期货投资咨询机构B期货交易所非期货公司结算会员C期货交易所D期货公司25、在波浪理论考虑的主要因素中，_是最重要的。A：价格走势所形成的形态B：完成某个形态所经历的时间长短C：价格走势图中各个高点低点所处的绝对位置D：价格走势图中各个高点低点所处的相对位置二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
9、 1、衍生品市场有_市场。A远期B期货C期权D互换 2、证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。A控股B全资拥有C被同一机构控制D具有长期合作关系3、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。A期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息B投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明C投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明D期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数
10、据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估 4、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有_。A未按规定履行职责B未按规定参加业务培训C违规兼职或者未按规定报告兼职情况D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况5、以下说法错误的有（）。A不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D期货从业人员在执业过程中应严格自律 6、下列不属于宏观经济分析的是_A：价格总水平分析B：银行贷款总额分析C：经济结构分析D：区位分析
11、 7、期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行测试A：流动性B：可行性C：收益性D：敏感性 8、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是_。A场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场B场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易C在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束D和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性 9、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。A符合持续性经营规则B近 2 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C近 3 年内无重大违法违规经营记录，未发生
12、重大风险事件D中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 10、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有_。A期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品B远期交易是现货交易在时间上的延伸C远期交易属于期货交易D远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结11、中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的等情况进行定期核查。A：筹集B：管理C：使用D：安全性 12、下列关于期货交易的场所说法正确的是_A：期货交易可以任意选择交易所B：期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C：期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易
13、场所进行D：期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 13、关于套利指令，说法正确的有_。A套利市价指令是指将按照市场当前可能获得的最好价差成交的一种指令B套利限价指令是指按照指定的或更优的价差成交的指令C套利市价指令成交速度快于套利限价指令D套利限价指令不能保证能够立刻成交14、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括_等。A大豆B红小豆C豆粕D啤酒大麦 15、期货市场通过套期保值来实现规避风险的功能，其基本原理是第一章期货市场概述。A：同种商品的期货价格和现货价格走势一致B：同种商品的期货价格和现货价格走势完全相同C：期货价格和现货价格随着期货合
14、约到期日的来临，两者呈现趋同性D：套期保值能消灭风险 16、期货市场的风险与现货市场的风险相比，具有放大性的特征，主要原因是_。A与现货价格相比，期货价格波动较大，更为频繁B期货交易具有“以小博大”的特征，投机性较强C期货交易量大，风险涉及面广D期货交易具有远期性，未来不确定因素多，若行情发生突然变化，风险会持续扩散 17、_是在期货交易的实物交割中必不可少的环节。A增值税发票流转B交易所对交割月份持仓合约进行交割配对C买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换D买卖双方商定平仓价和现货交收价 18、下列属于一般期货投资者风险防范措施的是。A：充分了解和认识期货交易的基本特点B：慎重选择期货公司
15、C：制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度D：规范自身行为，提高风险意识和心理承受力 19、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员_进行的计算、划拨。A交易保证金B盈亏C手续费D交割货款和其他有关款项 20、期货从业人员在向投资者提供服务时，应_对待投资者。A公平B公开C合理D合法 21、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位 22、下列_是石油的主要消费国。A日本B美国C沙特D欧洲各国23、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是_A：低位价涨量增B：高位价平量增C：高位价涨量减D：高位价涨量平 24、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有_。A适当选择期货合约的标的资产B适当选择交割月份C充分利用基差套利D选择流动性较弱的期货合约25、下列期货市场重大事件，与芝加哥期货交易所有关的是。A：产生现代意义上的最早期货交易所B：首次推出利率期货合约C：首次推出长期国债期货合约D：首次推出长期国债期货期权合约
