1、山西长治县雄山煤炭有限公司第五矿关于开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作实施方案为贯彻落实国家省市县一系列关于构建、推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知的文件要求，结合我矿安全生产标准化工作开展实际情况，将安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设工作，制订本实施方案。一、工作目标形成以标准化专业组为基础单位，对矿井各个的生产区域、关键环节和工作流程，进行安全风险自辨自控、隐患排查自治，实现关口前移、精准监管、源 头治理、科学预防，构建我 矿安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制” ），到 2017 年年底，结合监管信息
2、平台实现“ 双重预防机制” 信息化，从根本上防范事故 发生，建成公司安全生产长效机制。二、组织机构为确保我矿构建“双重 预防机制” 工作的有序开展，特成立工作 领导组。组 长：0000000000000000000副组长：00000000000000000000成 员：各科队主要负责人领导组下设“双重预防机制 ”工作办公室， 办公室设在调度指挥中心，闫松林任办公室主任。具体负责“双重预防机制 ”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。三、标准依据1、国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办【2016】11 号；2、山西省人民政府关于做好 2017 年安
3、全生产工作的通知晋政发【2017】1 号；3、山西省安全生产委员会办公室关于推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知晋安办发【2016】113 号；4、山西省安全生产委员会办公室关于推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作的通知晋安办发【2017】42 号；5、长治县煤炭工业局关于印发全县煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制工作方案的通知长县煤局字【2017】109 号。四、工作计划(一) 构建安全风险分级管控机制1、全面辨识生产区域安全风险（1）辨识范围。应涉及矿井井上下生产系统、设备设施、作业环境、人员行为、职业 危害、 环 境保护和安全管理等方面存
4、在的可能造成人员伤亡和财产损失的安全风险根源点。（2）辨识依据。以年度采掘计划为基础，结合重大危险源辨识报告。（3）辨识排查方法。按事故类型排查； 按专业工种排查；按业务流程排查；按部门或场所排查；按相关标准排查。2、评定安全风险作业风险分类。各专业组对本专业涉及范围内进行分析，对辨识出来的作业安全风险进行评定，参照企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986）综合考虑起因物、事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。危害因素主要分类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼 烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆燃、压力容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息等伤害。安全风险等级
5、划分。采用煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011）中推荐的风险矩阵法和作业条件危险性分析法（LEC），由矿领导牵头，各层级安管人员、技术骨干组成风险评估小组，按照风险发生的概率、特征、损 害程度等技术指标， 对 排查出的风险进行评估，由风险发生的可能性（p）和可能造成的损失（C ）评定风险分数（D）；风险分值共分为四级，低风险（蓝色、分值*）、一般风险（黄色、分值*）、中等风险（橙色、分 值*）、重大风险（红色、分 值*）。3、风险管控措施（1）明确管控措施。依照风险类别和等级，将四级风险点由大到小一一对应管控层级（矿级、科队级、班组级、 岗位级），由各层级组织人员，落实具体
6、的责任人、确立具体的管控措施，编订“ 管控小手册”。（2）绘制安全风险分布图依据安全风险类别和等级建立、完善矿井安全风险数据库，在系统、作业流程出现变化或较大调整时，及时对新增安全风险做出评级，绘制安全风险空间分布图。（3）风险公告警示各科队（专业）通过制作可视化图板、岗位设置告知卡，将科队（专业）的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施建档备查，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容，并抄送安全科，由安全科统一制作场所（岗位）告知牌；让所有员工都了解风险点的基本情况及防范、应急措施，对可能导致事故的岗位，配置现场应急器材等。（二）强化隐患排查治理机制
7、1、健全隐患排查管理制度按照煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法和煤矿重案全事故隐患排查治理制度建设指南要求，完善原有隐患排查管理制度，制定隐患分级管控标准，在管理制度层面确保隐患排查工作责任明确、全程闭环管理。2、排查消除隐患针对各个风险点可能形成的隐患，制定隐患分级清单，明确各部门、各岗位、各 设备设施排查范围、治理标准，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化。3、重大隐患挂牌督办按照煤矿重大安全生产隐患判定标准的要求，对排查发现的重大事故隐患，必须由矿长督办，按“五落实”原则进行整改，并将整改结果在季度重大隐患报告中以专文上报上级主管
8、部门。（三）深化信息化建设将全面推进、构建“ 双重预防机制”工作，形成较为完善的制度和标准体系，利用监管信息平台，使“双重预防机制 ”的构建过程和应用更加精准、有效，矿井安全生产水平显著提高，事故防范和安全管理能力明显提升。五、职责分工1、矿长全面负责“ 双重预防机制”构建工作，确保管理机构健全、安全投入到位、风险预控有效、隐患治理及时。2、调度室直接负责“ 双重预防机制”构建工作，并对体系建设情况进行全程监督管理；分析存在的风险，监督治理方案以及相应的实施工作；监督隐患的整改、防范措施、资金、 期限的落 实和组织应急预案的制定；负责构建“双重 预防机制 ”的组织、开展、协调、监督、考核、总结
9、工作。3、安全科具体负责安全风险分级管控手册的审核和上报；负责风险管控体系建设落实工作，具体包括安全风险分级管控管理制度的制定，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的风险管控治理机制；按照风险管控制度开展风险分析，定期组织风险分析，收集各科队安全风险分布图并上报上级主管部门；落实分级管控并统一组织编制一企一册；负责组织区域位置和总图布置、应急管理、消防系统、特殊作业方面风险点的排查、 风险 点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。4、安全指挥中心负责按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，负责隐患治理方案的实施工作；负责
10、隐患排查治理体系建设落实工作，具体包括安全隐患管理制度的制定，建立闭环管理隐患排查治理机制，实现公司隐患自查自改自报常态化；按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。5、各专业组负责各专业方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及 时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患， 监督隐患治理方案的实施工作。六、工作要求1、做好宣传引导。各科队要坚持宣传先行。利用黑板报、宣传栏、条幅、LED 电子屏等方式积极进行宣传，加大安全
11、生 产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设工作的宣传力度，营造浓厚的氛围。2、强化工作推动。各科队要针对各自负责的工作范围，推动本科队尽快开展隐患排查和统计工作，并定期向调度室汇报，确保各项工作任务按时限和标准要求全部完成。3、注重联动配合。各部门双重预防机制建设要做到“ 四个结合”，要与落实主体责任相结合，与安全生产标准化建设相结合，与隐患排查治理相结合，与分级分类管理相结合，形成相互促进，密切配合。4、严格考核问责。加 强双重预防机制建设工作的督导考核，各科队成立以负责人为组长，要认真总结建设过程中好的经验和做法。对好的经验和做法矿安委予以奖励；对工作开展不力、流于形式的，给予通报批评并
12、予以重罚。（一）着力构建企业双重预防机制 1. 全面开展安全风险辨识。各单位要指 导推动本行业领域各类企业按照有关制度和规范，针对本企业类型和特点，制定科学的安全风险辨识程序和方法，全面开展安全风险辨识。企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人 员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持 续更新完善。 2. 科学评定安全风险等级。企业要对辨 识出的安全风险进行分类梳理，综合考 虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。
13、安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分 别用红、橙、黄、 蓝四种颜色标 示。其中，重大安全 风险应填写清单、汇总 造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“ 红橙黄蓝 ”四色安全 风险空间分布图 3. 有效管控安全风险。企业要根据风险评 估的结果，针对安全风险特点，从组织 、制度、技术 、应急等方面对安全 风险进行有效管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监
14、控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。要对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班 组和岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。企业要高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。 4. 实施安全风险公告警示。企业要建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果
15、、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 5. 完善隐患排查治理体系。风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故。企业要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，持续开展全员、全过程、全方位的隐患排查，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。要通过与各地隐患排查治理信息系统，全过程记录报告隐患排查治理情况。对于排查发现的重大事故隐患，应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、
16、措施、资金、时限和预案“ 五落实”， 实现隐患排查治理的闭环管理。事故隐 患整治过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员，必要时向政府和主管部门提出申请，配合疏散可能受到影响的周边人员。 企业承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。1.排查风险点。各 县 区政府组织有关部门广泛发动企业，全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、 环境条件、 矿山采空区、施工场所、城市垃圾堆场、安全管理等方面存在的风险。2.确定风险等级。 对 排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、
17、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4 级（1 级最危 险，依次降低）。3.明确管控措施。企业针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、 车间、班 组 、岗位），落实具体的 责任单位、责任人和具体的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动 化控制措施、应急管理措施等），形成“ 一企一册”于 2016 年 10月底前报当地安监等有关部门备案。4.风险公告警示。公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范
18、、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预 防及应急措施、 报告电话 等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。同时，将 风险 点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。5.排查消除隐患。企业要针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，明确企业内部各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现企业隐患自查自改自报常态化。6.加强应急管理。企业在风险评估的基础上，编制应急预案，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。企业
19、要建立专( 兼)职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议。在事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，要从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的其他人员。重点岗位要制定应急处置卡，每年至少组织一次应急演练。经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核。7.防控职业危害。企业对可能产生职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明，明示可能产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。作业现场要配备职业危害防护装备，定期检查更新。要依法为从业人员配备符合国家或行业标准的防护用品用具，并监督从业人员正确佩戴和使用。要加强作业场所职业危害防治，定期组织职业危害因素检测和现状评价，切实保障职工安全健康权益。
