1、宁夏省 2016 年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有_名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A10B15C20D25 2、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括_。A基金的投资目标B比较基准C基金的风险水平D基金组合的稳定性3、建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润 4、金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命5、基金托管人开展基金托管业务
2、的准备阶段是_。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 6、有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为 6 亿元，基金的各种费用为 50 万元，基金单位数量为 1 亿份，则该基金的单位资产净值是_A5.995 元/份B6.125 元/ 份C7.203 元/ 份D5.812 元/份 7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是_。A公平竞争B诚实信用C专业胜任D客户至上 8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8 个月B24 个月C18 个月D12 个月 9、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机
3、构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。A可以进行再质押，也可单项卖出B只能进行再质押C可以进行同业回购，也可单项卖出D只能单向卖出 10、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。A负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款11、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于_人民币。A200 万元B300 万元C400 万元D500 万元 12、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司 13、不属于会计报表附注披露的内容有_。A半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B半年度报告
4、要对人事变动的状况作出说明C半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告14、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A风险提示书B 证券交易委托代理协议C 客户须知D客户交易结算资金第三方存管协议书 15、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配。A弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C弥补亏损、提取法定盈余公积
5、金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金 16、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。A证券公司发行的可转换债券B证券公司短期融资券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 17、境外上市外资股一般采取（）的形式。A记名股票B不记名股票C优先股D非流通股票 18、股利贴现模型通过考察资产价格与_之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。A同行业股票平均价格B预期现金流量现值C某股票指数D涨幅前 10 名的股
6、票平均价格 19、发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前_个工作日公布兑付公告。A1；3B2； 5C3； 5D2；3 20、完全负相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 标准差为 40%，期望收益率为15%，证券 B 的标准差为 20%，期望收益率为 12%，那么证券组合 25%A+75%B的标准差为_。A0B5%C10%D20% 21、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A15%B10%C35%D30% 22、在（）情况下，成交价格与债券的
7、应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易23、_是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A现金股息B股票股息C资本利得D财产股息 24、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起_个工作日内予以书面确认。A3B5C10D1525、封闭式基金一般采用（）方式分红。A股票股利B配股C现金D转股二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司应向_等机构报送年度报告。A中国证监会
8、B深圳证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 2、下列属于买入并持有投资策略优势的有_。A交易成本和管理费用较小B可以从市场环境变化中获利C一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置D适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态3、公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过_年。A3B4C5D10 4、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从_进行总结评价和考核。A固定资产比例B经营状况和经营成果C资产负债率D资产利润率5、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有_。A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动
9、增加相应的股数B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 6、公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是_。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息B弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息C弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金D弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金 7、要求发行人在发行债券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性
10、的条件的是（）制度。A核准制B注册制C审查制D监管制 8、完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的期望收益率为 20%，证券 B的期望收益率为 5%。如果投资证券 A、证券 B 的比例分别为 70%和 30%，则证券组合的期望收益率为_。A5%B20%C15.5%D11.5% 9、关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是_。A申购日后的第 3 天，对未中签部分的申购款予以解冻B申购日后的第 3 天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资C中国结算上海分公司于 T+4 日根据中签结果进行新股认购中签清算D申购日后的第 2 天，由中国结算上海分公司将
11、申购资金冻结 10、基金财产保管的基本要求包括_。A保证基金资产的安全B依法处分基金财产C保守基金商业秘密D对基金财产的损失承担赔偿责任11、董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。A2/3B1/2C1/4D3/4 12、_负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A中国证券业协会B中国证券登记结算公司C基金托管人D证券公司 13、修订后的公司法和证券法已于 2005 年 10 月 27 日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。A2005 年 10 月 27 日B2005 年 11 月 1 日C2005 年 12 月 31 日D2006 年 1 月 1 日14、关于有限责任公
12、司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有_。A有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合 公司法规定的股份有限公司的条件B折合的股份总额应当等于原公司的注册资本C若原公司股东不足 2 人，必须找足 2 个以上的发起人D公司变更前的债权、债务由变更前的公司承继 15、发行人报送申请文件，初次报送应提交_。A原件两份，复印件两份B原件一份，复印件两份C原件一份，复印件一份D原件一份，复印件三份 16、发行人应当在每一季度结束后的 2 个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的_时，发现人应当及时将有关情况予以公告。A5%B8%C1
13、0%D15% 17、证券投资基金主要特征表现为_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全 18、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是_。A动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关B如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益C如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场
14、投资组合时的情况D运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案 19、从内容上看，认股权证具有_的性质。A债权B场外交易C基金D期权 20、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过 100 亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于_之间的较低百分比。A10% 20%B10%25%C15%25%D15% 30% 21、关于股票价格平均数，下列说法不正确的是_。A股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量C加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样
15、本数D修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响 22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A1 倍以上 5 倍以下B3 万元以上 30 万元以下C3 万元以上 10 万元以下D1 万元以上 10 万元以下23、证券交易所质押式回购的报价方式是以每百元资金的到期_进行报价。A年收益率B利息收入C日收益率D到期回购价 24、下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是_。A甲公司净资产占实收资本的 30%B乙公司或有负债达到净资产的 55%C丙因做生意亏本，欠别人 2 万元已经到期，至今不能清偿D丁因抢劫罪被判处 2 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 4 年25、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为 1 元，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000
