1、单选题 1、以下属于基金信息披露自律性规则的是( )。 证券投资基金信息披露指引 基金信息披露管理办法 上海证券交易所基金上市规则 证券投资基金法 C 上海证券交易所基金上市规则属于基金信息披露自律性规则 2、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合资产配置策略的表现( )买入并持有策略。 等同于 劣于 优于 可能优于也可能劣于 B 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合资产配置策略的表现劣于买入并持有策略。 3、经验表明,虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高,但波动较大。为规避风险,基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合,形成了所谓的( )。保险战略 混合战略
2、 规模战略 恒定战略 B 将小公司战略与大公司战略相结合的战略称为混合战略。 4、在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为( )。 0.0001元 0.001元 0.1元 0.01元 B 5、以下不属于我国基金运作监管原则的是( )。 监管与自律并重原则 效率与效果并重原则 审慎监管原则 监管的连续性和有效性原则 B 6、以下资产配置策略中,不随市场变动而采取行动的策略是( )。 买入并持有策略 投资组合保险策略 恒定混合策略 动态资产配置策略 A 7、以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴( )。 增发新股 A股交易 支付赎回款 支付管理费 B 交易所交易资金清算是基金在证券交易
3、所进行的股票、债券买卖和回购交易时所对应的资金清算 8、基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( )。 基金交易业务控制 信息披露控制 投资决策控制 研究业务控制 B “信息披露”不属于投资管理业务的范畴。 9、指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多,则( )。 由交易费用所产生的跟踪误差越小 投资组合与指数之间配比程度越高 收益越高 风险越大 B 10、根据有关规定,对企业投资买卖基金份额暂免征收( )。 营业税 所得税 印花税 增值税 C 出处:机构投资者买卖基金的税收 11、目前,我国证券投资基金管理费计提后,按( )向管理人支付。 季 月 周 日 B 12、目前,我国封闭式基金
4、的交易佣金不得高于成交金额的( )。 0.05% 0.025% 0.5% 0.3% D 13、根据证券投资基金运作管理办法的规定,( )为股票基金。 50%以上的基金资产投资于股票 55%以上的基金资产投资于股票 60%以上的基金资产投资于股票 30%以上的基金资产投资于股票 C 解析:根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。 14、( )不属于证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定的要求。 支持基金销售适用性原则 保障基金投资人资金流动性的安全 能够为交易所提供监控信息 具备基金销售费率的监控机制 C 规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应
5、当遵循安全性、实用性、系统化的原则,并且满足以下六方面的要求:(1)具备规定所列示的各项基金销售业务功能; (2)具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制;(3)保障基金投资人资金流动的安全性;(4)具备基金销售费率的监控机制;(5)支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用;(6)具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制;能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。综上所述,不需要为交易所提供监控信息,毕竟大多数基金(开放式基金)是非上市基金,不需要与交易所打交道。 15、关于基金时间加权收益率的说法,正确的是( )。 分红次数对时间加权收益率的计算结果有直接影响
6、 时间加权收益率考虑了基金分红的时间价值 分红多少对时间加权收益率的计算结果有直接影响 时间加权收益率的计算不需要知道基金分红的具体时间 B 16、以下关于基金利润分配的表述,错误的是( )。 投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周六、周日的利润分配 封闭式基金一般采用现金方式分红 开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失 A 17、公司型基金依据( )设立并营运。 基金招募说明书 发起人协议 基金合同 基金公司章程 D 解析:公司型基金依据基金公司章程设立并营运。 18、基金销售机构人员在销售基金时,不
7、正确的行为是( )。 进行基金投资人风险承受能力调查 根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品 介绍投资人想要了解的基金产品情况 向投资者人承诺收益 D 19、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 基金管理公司董事会 基金管理公司经营管理层 基金份额持有人 基金管理公司督察长 A 从董事会层面,在制度建设过程中就应当保证公司的责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立。 20、证券投资基金的银行存款账户是以( )的名义开立。 基金 托管人和基金联名 基金管理人 基金托管人 A 基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。该类账
8、户是托管人为办理资金清算需要而设立,由托管人开立并管理。 第五章第七节 21、关于特定客户资产管理业务,以下描述错误的是( )。 客户委托初始资产不得低于3000万人民币 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的10% 委托人数不得超过200人 委托财产可投资于商品期货、金融衍生品 B 解析:单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的20% 22、下列关于资本市场线的叙述,错误的是( )。 资本市场线是有效前沿线 资本市场线的斜率为正 资本市场线也被称为证券市场线 资本市场线由无风险资产和市场组合决定 C 资本市场线和证券市场线是两个概念。 23、基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 对基金投资范围、公开披露信息的监督 对基金投资范围、投资流程的监督 对基金投资范围、交易过程的监督 对基金投资范围、投资对象的监督 D 基金托管人对基金管理人监督的主要内容有:1、对基金投资范围、投资对象的监督2、对基金投融资比例的监督3、对参与银行间同业拆解市场交易的监督4、对基金管理人选择存款银行的监督5、对基金投资禁止行为的监督。 24、一般来说,其它条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率( )。 无法判断 较高
