1、 题目 112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD ） 。A成立了证券交易所 B市场发展日益规范C证券发行规模逐年扩大 D机构投资者的队伍不断扩大题目 113由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（ABCD ） 。A大大加强了各类中介机构的责任 B提高证券市场的透明度C维护“三公”原则 D规范股票发行和上市行为题目 114上网定价发行具有的优点（ABC ） 。A操作简便 B时间短 C成本低 D投资者多题目 115目前股票的发行方式有（BCD ） 。A定向募集 B网下询价、网上定价发行C发行认股证 D上网发行和法人配售相结合题目 116目前，我国发行的证券品种
2、有（ABCD ） 。A股票 B基金 C国债 D企业债券题目 117我国证券市场国际化的试验始于 20世纪 90年代初期，主要是围绕（BCD）来展开的。A证券市场自由化 B股票市场融资国际化C债券市场融资国际化 D证券业国际化题目 118根据我国政府对 WTO的承诺，我国证券业在 5年过渡期内允许外国证券机构（ABCD） 。A直接从事股交易 B可以成为证券交易所的特别会员C设立合营公司从事证券承销和交易 D设立合营公司从事证券投资基金管理业务题目 119我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至 2001年已筹资 200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（ABCD）A品种多元化 B期限多样化 C
3、信誉等级较高 D融资成本较低 题目 120影响股票价格波动的因素有（ABCD ） 。A经营业绩 B发展潜力 C发行数量 D行业特点判断题题目 121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。( )B.对 题目 122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。( ) A.对 题目 123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。( ) A.对 题目 124：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。( ) A.对 题目 125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。 ( ) A.错 题目 126：股票分割由于不能
4、给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 ( ) A.错 题目 127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。( ) A.错 题目 128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。( ) A.错 题目 129：债券和股票一般都有期限性。 ( ) A.错 题目 130：非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。( ) B.错 题目 131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在 5年以内。 ( ) A.错 题目 132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，
5、产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 ( ) B.错 题目 133：新公司法规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币 3万( ) A.对 题目 134：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测对投资证券的可行性进行分析评判。( ) B.对 题目 135：金融期权与金融期货的基础资产相同。( ) A.错 题目 136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 ( ) A.对 题目 137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 ( ) A.错 题目 138：实物债券是一般意义上的债券
6、我国发行的无记名国债属于实物债券。 ( ) A.对 题目 139：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。( ) B.错 题目 140：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有 200万元人民币以上的注册资本。 ( ) A.错 题目 141：可转换公司债券应半年或 1年付息一次，到期后 5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。( ) A.对 题目 142：中华人民共和国刑法于 1997年 3月 14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997 年 7月 1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。( ) A.对 题目 143：证券法规定货币出资金额不
7、得低于公司注册资本的 25。( ) B.错 题目 144：美式期权只能在期权到期日执行。 ( ) A.错 题目 145：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。( ) B.对 题目 146：存券银行负责保管 ADR所代表的基础证券。 ( ) A.错 题目 147：按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( ) B.错 题目 148：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 ( ) B.对 题目 149：股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息
8、红利不固定。 ( ) B.对 题目 150：按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。 ( ) B.对 题目 151：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 ( ) A.对 题目 152：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。( )A.对 题目 153：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。( ) A.错 题目 154：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。( ) B.错 题目 155：合法原则是指证券公司在进行经纪业
9、务时注重效率。 ( ) B.错 题目 156：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。( ) B.对 题目 157：证券交易市场又称“一级市场“，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( ) B.错 题目 158：保证公司债券属于信用债券的一种。 ( ) A.错 题目 159：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 ( ) A.对 题目 160：证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。( ) B.对 多选题二题目 1
10、61：证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价C.对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价 D.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 题目 162：下列不属于交易衍生工具的是( )。A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C.在期货交
11、易所交易的各类期货合约D.在股票交易所交易的股票期权产品题目 163：证券法规定，欺诈客户行为包括( )。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.违背客户的委托为其买卖证券 C.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 题目 164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构B.证券公司变更名称C.证券公司变更持有 5以上股权的股东 D.证券公司设立,收购或者撤销分支机构 E.证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构
12、题目 165：根据公司法规定，下面叙述正确的是( )。A.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 B.交易所有权决定暂停和终止股票上市 C.公司上市条件是公司股本总额降低至 2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%，以上，公司股本总额超过人民币 3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10以上D.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3年内无其他重大违法行为题目 166：下列必须在公司章程中明确规定的是( )。A.证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权B.
13、股东会表决程序 C.股东会的职权范围 D.股东会会议的召集题目 167：关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。A.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 B.依法对证券业协会的活动进行指导和监督 C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况 题目 168：基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。A.对于持股介于 5%20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告 B.将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范 C.对于持股 30以上的，要求其聘请财务顾问出
14、具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免 D.对于持股介于 2030之间的，要求详细披露 题目 169：证券公司的主要业务是( )。A.投资咨询业务和资产管理业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.证券承销与保荐业务 题目 170：假设：以 EVt他表示期权在 t时点的内在价值，x 表示期权合约的协定价格，St 表示该期权基础资产在 t时点的市场价格，m 表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在 t时点的内在价值可表示为( )A.EVt=O(Stx) B.EVt =0(Stx) C.EVt =(x-St)*m(St D.EVt =( St 一 x)*m(Stx)题目 171：
15、属于证券公司高级管理人员的是( ).A.证券公司董事 B.证券公司监事 D.证券公司合规负责人 C.证券公司副董事长 题目 172：中国证券业协会( )。A.对试点证券公司进行持续评价 B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作 C.监督试点证券公司的各项创新活动 D.监督试点证券公司的动态工作内容题目 173：股东出现( )的，应当及时通知证券公司。A.所持股权被采取诉讼保全措施 B.质押所持有的股权 C.决定转让所持有的股权 D.所持股权被强制执行 题目 174：股票投资的收益由( )组成。A.股息收入 B.公积金转增股本 C.资本利得 D.利息题目 175：根据发行主体的不同，债券
16、可以分为( )。A.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.国债和地方债券D.零息债券、附息债券和息票累积债券 E.政府债券、金融债券和公司债券 题目 176：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是( )。A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 20B.公司债务担保的重大变更 C.公司股权结构的重大变化 D.公司分配股利或者增资的计划 题目 177：下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算“字样 B.不以营利为目的的企业法人 C.证券
17、登记结算采取全国集中统一的运营方式 D.自有资金不少于人民币 l亿元 试题来源：中国证券考试网题目 178：中国证券业协会的诚信信息来源于( )。A.有关媒体，经证实后予以记录 B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道 C.中国证监会及其派出机构传送的文件 D.投诉经核实后予以记录 题目 179：下面叙述不正确的是( )A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销。 C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在
18、差异 题目 180：关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。A.净资本与净资产的比例不得低于 40 B.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100 C.净资本与负债的比例不得低于 18D.流动资产与流动负债的比例不得低于 982009年 11月份证券交易考试全真试卷（一）及答案（一）单项选择题（每题 0.5分，共 30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（ ） 。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（ ） ，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基
19、金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（ ） 。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（ ） 。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ ） 。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、 （ ） 、证券公司和基金管理公
20、司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（ ） 。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（ ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司
21、融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ） 。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 100% 12. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（ ）为明细核算单位。 A. 帐号 B. 会员资格 C. 交易席位 D. 交易密码 13. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（ ）为准。 A. 参与者认同 B. 交
22、易系统成交记录 C. 仲裁机构裁决书 D. 成交无效 14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ ）向结算参与人收取罚息。 A. 0.1 B. 0.5 C. 1 D. 1.5 15. 获取上海证券交易所 B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ ） 。 A. 基本结算会员 B. 普通结算会员 C. 一般结算会员 D. 特殊结算会员 16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（ ） 。 A. 见券付款
23、 B. 券款对付 C. 见款付券 D. 迟付券款 17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（ ） ，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。 A. T+1 日 B. T+2 日 C. T+3 日 D. T+4 日 18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ ）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。 A. 送股登记日前一日 B. 送股登记日 C. 送股登记日后一日 D. 送股登记日后两日 19. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ） 。 A.
24、8 万元 B. 5 万元 C. 3 万元 D. 2 万元 20. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（ ） ，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A. 1 年 B. 2 年 C. 3 年 D. 5 年21. 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）或者中国证监会认可的其他机构。 A. 基金管理公司 B. 信托公司 C. 商业银行 D. 证券公司 22. 深圳证券交易所配股认购于 R1 日开始，认购期为（ ）工作日。逾期不认购，视同放弃。A. 5 个 B. 10 个 C. 15 个 D. 30 个 23. 对于股东大会网络投
25、票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中， （ ）代表反对。 A. 1 股 B. 2 股 C. 3 股 D. 4 股 24. 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（ ）环节。 A. 申购 B. 配号及中签 C. 结算 D. 登记 25. 在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（ ） 。 A. 用以自己名义开设的账户进行交易 B. 委托其他证券公司代为买卖证券 C. 假借他人名义进行自营业务 D. 将自营业务与代理业务混合操作 26. 客户
26、信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（ ）的二级帐户。 A. 客户信用交易担保资金账户 B. 融券专用证券账户 C. 融资专用资金账户 D. 信用交易资金交收账户 27. 证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于 10万元以上（ ）以下的罚款。 A. 50 万元 B. 60 万元 C. 80 万元 D. 100 万元 32. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（ ）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。 A. 1 个 B. 5 个 C.
27、10 个 D. 15 个 33. （ ）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。 A. 发行登记 B. 送股登记 C. 变更登记 D. 退出登记 34. 办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（ ）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。 A. 投资者 B. 证券发行人 C. 登记结算公司 D. 原交易参与人 35. 按上海证券交易所交易规则的规定，卖出基金时，余额不足（ ）的部分，应当一次性申报卖出。 A. 1 份 B. 10 份 C. 100 份 D. 1000 份 36. 目前，通过证券
28、交易所达成的交易，多采取（ ）方式。 A. 双边净额清算 B. 多边净额清算 C. 双边全额清算 D. 多边全额清算 37. （ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A. 全价交易 B. 净价交易 C. 差价交易 D. 市场价交易 38. 我国现行规定的委托期为（ ） 。 A. 当日有效 B. 约定日有效 C. 第二日有效 D. 一周有效 39. 融券卖出的申报价格（ ） 。 A. 不得低于该证券的最新成交价 B. 不得高于该证券的最新成交价 C. 不得低于该证券前一交易日收盘价 D. 不得高于该证券前一交易日收盘价 40. 深圳证券交易所则规定，每个交易日（ ） ，交易
29、主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。 A. 9:15 至 9:30 B. 9:30 至 11:30 C. 9:25 至 9:30 D. 9:20 至 9:2541. 某*ST 股票股票的收盘价为 15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（ ） 。 A. 16.94 元和 13.86元 B. 16.17 元和 14.63元 C. 16.17 元和 13.86元 D. 16.94 元和 14.63元 42. 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行
30、托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（ ） 。 A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为特别客户办理一般资产管理业务 D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 43. 上海证券交易所规定，1 个集合资产管理计划使用（ ）专用交易单元。 A. 1 个 B. 2 个 C. 3 个 D. 5 个 44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A. 债券 B. 资金 C. 信用 D. 财产 45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（
31、 ） 。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 46. 对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S） 。 A. 以券融资 B. 以资融券 C. 以券融券 D. 以资融资 47. 在现行 A股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ） 。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。 A. 守约方 B. 证券结算风险基金 C. 证券登记结算公司 D. 证券交易所 49. 资产托管机构从事资产管理
32、业务如果违反规定，可能受到除（ ）外的处罚。 A. 记过 B. 罚款 C. 单处或者并处警告 D. 责令改正 50. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（ ） 。 A. 不低于 300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1万张 B. 不低于 400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.2万张 C. 不低于 500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 1.5万张 D. 不低于 1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于 2万张 51. 证券交易所会员应当设会员代表（ ） ，组织、协调会员与证券交易所的各项业务
33、往来。 A. 1 名 B. 2 名 C. 3 名 D. 4 名 52. 上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（ ）或其整数倍。 A. 0.01 B. 0.001 C. 0.005 D. 0.05 53. 我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（ ） 。 A. 集合竞价方式 B. 做市商撮合方式 C. 连续竞价方式 D. 交易所决定 54. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）买入申报价格和数量。 A. 5 个 B. 6 个 C. 7 个 D. 8 个 55. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对
34、单个上市公司 A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ） 。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 56. 深圳证券交易所质押式国债回购共有（ ）回购品种。 A. 4 个 B. 5 个 C. 9 个 D. 11 个 57. 在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ） 。 A. A 股 B. 国债 C. B 股 D. 封闭式基金 58. 我国证券交易所总经理由（ ）任免。 A. 证券交易所理事长 B. 国务院证券监督管理机构 C. 所在地人民代表大会 D. 全国人民代表大会 59. 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（ ）方式。 A. 口头报价
35、 B. 书面报价 C. 电脑报价 D. 间接报价 60. 会员可向深圳证券交易所申请（ ）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到 1个或 1个以上的网关上。 A. 1 个或 1个以上 B. 2 个或 2个以上 C. 3 个或 3个以上 D. 4 个或 4个以上（二）多项选择题（每题 1分，共 40分） 1. 可转换债券具有（ ）的特性。 A. 回购 B. 债权 C. 期权 D. 贴现 2. 我国证券法规定，设立证券公司必须具备的条件包括（ ） 。 A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B. 有合格的经营场所和业务设施 C. 有完善的风险管理与内部控制制度 D. 三分之二的从业人员具有证券
36、从业资格 3. 投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（ ）等。 A. 本人身份证件 B. 本人同名证券账户卡 C. 经公证的授权委托书 D. 代理人有效身份证件 4. 定向资产管理业务的投资范围包括：（ ） 。 A. 集合资产管理计划份额 B. 央行票据 C. 短期融资券 D. 资产支持证券 5. 证券结算包括（ ） 。 A. 登记 B. 清算 C. 注册 D. 交收 6. 根据净额清算原则，在证券清算中， （ ） 。 A. 清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B. 清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算 C. 清算证券
37、时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 7. 在证券经纪业务中，包含的要素有（ ） 。 A. 委托人 B. 证券经纪商 C. 证券交易所 D. 证券交易的对象 8. 上海市场 B股交收实行（ ）相结合的制度。 A. 总额交收 B. 逐项交收 C. 净额交收 D. 全额交收 9. 在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。 A. 按规定分享投资收益 B. 根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C. 承担委托投资的损失 D. 知情的权利 10. 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ） 。 A. 不得为多获取佣金而诱导客户进
38、行不必要的证券买卖 B. 不得散布非公开披露的信息 C. 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D. 不得挪用客户的交易结算资金和证券 11. 目前可以买卖 B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（ ） 。 A. 外国法人、自然人和其他组织 B. 我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C. 定居在国外的中国公民 D. 符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 12. 证券初始登记包括（ ）等。 A. 首次公开发行登记 B. 配股登记 C. 增发登记 D. 基金扩募登记 13. 新股网上发行方式的基本类型有（ ） 。 A. 网上竞价发行 B. 网上定价发行 C. 网上拍卖 D.
39、 网上申购 14. 在债券质押式回购交易中， （ ）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A. 债券的持有方 B. 资金的贷出方 C. 融券方 D. 融资方 15. 关于上海市场 A股等品种的结算程序，以下说法（ ）是正确的。 A. 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B. 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 C. 中国结算上海分公司根据各会员 T日的清算数据文件中的实际收付金额，在 T+1日规定的时间进行 T日交易的资金交收 D. 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的
40、T+3日交收时点前补足头寸 16. 全国银行间债券市场回购交易参与者有（ ） 。 A. 在中国境内具有法人资格的商业银行 B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C. 在中国境内具有法人资格的非金融机构 D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 17. 根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为 T日，下面符合 A股现金红利派发日程安排的有（ ） 。 A. 向证券交易所提交公告申请日（T-1 日前） B. 权益登记日（T+3 日） C. 除息日（T+4 日） D. 发放日（T+8 日） 18. 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（ ） 。 A
41、. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间 C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买” D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外 19. 权证出现下列情形之一的，将被终止上市（ ） 。 A. 权证存续期满 B. 权证在存续期内已被全部行权 C. 标的股票价格大于执行价格 D. 权证在存续期内被部分行权 20. 关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（ ） 。 A. 股
42、份转让公司应当而且只能委托 1家证券公司办理股份转让 B. 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议 C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 D. 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定 21. 关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（ ） 。 A. 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B. 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 C. 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行 D. 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息 22. 在证券交易所挂牌交易的（ ）是证券公司
43、自营业务买卖的对象。 A. 人民币普通股 B. 证券投资基金 C. 权证 D. 国债 23. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（ ） 。 A. 建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 C. 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 D. 禁止从自营账户中提取现金 24. 常见的内幕交易包括（ ） 。 A. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 B. 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券 C. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 D
44、. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 25. 根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ） 。 A. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排 B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 26. 证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（ ） 。 A. 从事证券交易时间
45、 B. 从事证券交易地点 C. 账户状态 D. 信誉状况 27. 根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A. 公司经营政策发生重大变化 B. 公司遭受超过净资产 10%以上的重大亏损 C. 上市公司收购的有关方案 D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息 28. 证券公司资产管理业务的种类主要有（ ） 。 A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为单一客户办理集合资产管理业务 D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 29. 根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（ ）地向社会发布自己的有关
46、信息。 A. 及时 B. 真实 B. 准确 D. 完整 30. 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（ ） 。 A. 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险 B. 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务 C. 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开 D. 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作 31. 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（ ） 。 A. 对手方最优价格申报 B. 本方最优价格申报 C. 最优 5档即时成交剩余撤销申报 D.
47、即时成交剩余撤销申报 32. 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（ ） 。 A. 证券回购的券种 B. 证券回购的交易时间 C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 33. 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（ ） 。 A. 首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金） B. 增发上市的股票 C. 暂停上市后恢复上市的股票 D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形 34. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（ ）等材料。 A. 本人身份证明原件及复印件 B. 本人普通资金账户卡（或开户协议原件） 、普通证券账户卡原件及复印件 C. 填妥并由本人当面签名的信用证券账户开户申请表 、 信用资金账户开户申请表 D. 专用于信用交易的银行卡 35. 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（ ） 。 A. 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B. 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C. 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得
